證監(jiān)會(huì)擬對(duì)ST大集給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；對(duì)杜小平等5人給予警告，合計(jì)罰款305萬(wàn)元。《告知書(shū)》顯示

 

海航集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱海航集團(tuán)）通過(guò)“海航集團(tuán)-事業(yè)部/產(chǎn)業(yè)集團(tuán)-單體公司”三層管理結(jié)構(gòu)實(shí)際管理下屬公司。在財(cái)務(wù)上施行全集團(tuán)一體化、垂直化、三層式控制及管理；在資金上施行現(xiàn)金流一體化管理，資金由海航集團(tuán)統(tǒng)一調(diào)撥；在人員安排上由海航集團(tuán)統(tǒng)籌制定管理制度，統(tǒng)一任命定崗。ST大集屬于前述“單體公司”，在財(cái)務(wù)資金管控方面缺乏獨(dú)立性，其與相關(guān)關(guān)聯(lián)方的資金往來(lái)、簽署對(duì)外擔(dān)保合同等，均在海航集團(tuán)的組織及操控下完成，由此導(dǎo)致ST大集未按規(guī)定披露非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)。

 

《告知書(shū)》顯示，杜小平作為時(shí)任董事、董事長(zhǎng)，知悉并參與其任職期內(nèi)發(fā)生的非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)，為任職期內(nèi)臨時(shí)報(bào)告、2018年年報(bào)、2019年半年報(bào)及年報(bào)、2020年半年報(bào)直接負(fù)責(zé)的主管人員。

 

韓瑋作為時(shí)任總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事，知悉并參與上述事項(xiàng)，為2017年、2018年、2019年半年報(bào)及年報(bào)、2020年半年報(bào)的其他直接責(zé)任人員。

 

王卉作為時(shí)任監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)主席、財(cái)務(wù)總監(jiān)，知悉并參與上述事項(xiàng)，為2017年、2018年、2019年半年報(bào)及年報(bào)、2020年半年報(bào)的其他直接責(zé)任人員。

 

胡明哲作為時(shí)任副總裁、董事，知悉并參與部分其任職期內(nèi)發(fā)生的非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)，為2018年年報(bào)、2019年半年報(bào)及年報(bào)、2020年半年報(bào)的其他直接責(zé)任人員。

 

李仲煦作為時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)、董事、副總裁、總裁，知悉并參與部分其任職期內(nèi)發(fā)生的非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)，為2017年、2018年半年報(bào)及年報(bào)的其他直接責(zé)任人員。

 

證監(jiān)會(huì)擬決定：

 

一、對(duì)ST大集給予警告，并處以二百萬(wàn)元罰款；

 

二、對(duì)杜小平給予警告，并處以一百萬(wàn)元罰款；

 

三、對(duì)韓瑋、王卉給予警告，并分別處以七十萬(wàn)元罰款；

 

四、對(duì)胡明哲給予警告，并處以五十萬(wàn)元罰款；

 

五、對(duì)李仲煦給予警告，并處以十五萬(wàn)元罰款。