國都證券表示，目前公司經(jīng)營正常，本次立案調(diào)查事項為對楊江權個人的調(diào)查，不對公司正常經(jīng)營、財務狀況構成嚴重不利影響，不存在因本次處罰處理而被終止掛牌的風險。對于是何原因違規(guī)持股，公告中暫未披露。

履歷顯示，楊江權現(xiàn)年51歲，博士研究生學歷。楊江權早在26年前就投入證券行業(yè)，1998年10月至2000年7月，在西南證券任研發(fā)中心研究員及投資銀行部高級經(jīng)理，歷任北京睿匯德科技投資有限公司執(zhí)行總裁、國投中魯果汁份有限公司財務總監(jiān)、西南證券投資銀行部執(zhí)行董事、西證股權投資有限公司總經(jīng)理、北京易添富股權投資管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等職務。

楊江權于2020年5月加入國都證券，擔任子公司國都創(chuàng)投董事長，同年8月起擔任國都證券副總經(jīng)理。2020年12月起，楊江權又兼任財務負責人一職。2022年2月起，楊江權代行總經(jīng)理職務、首席信息官等職務，直到2022年5月，“轉正”為總經(jīng)理，并兼任財務負責人至今。

從國都證券的最新公告來看，楊江權辭職后，公司將積極配合證監(jiān)會對楊江權個人的調(diào)查工作，并盡快完成新任總經(jīng)理及財務負責人的選聘工作。

國都證券2024年半年報顯示，今年4月，楊江權曾因管理責任收到罰單。據(jù)北京證監(jiān)局4月30日披露的罰單，楊江權被采取出具警示函行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，國都證券存在以下問題：公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對部分業(yè)務活動費用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標準，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對責任人事后追責不到位。

而楊江權作為公司總經(jīng)理，是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人，對上述違規(guī)行為負有主要責任。

國都證券成立于2001年12月，注冊資本58.3億元，為新三板掛牌公司。今年3月以來，浙商證券先后與重慶信托、國華投資、同方創(chuàng)投等多名國都證券股份轉讓方簽署了股份轉讓協(xié)議與產(chǎn)權交易合同等文件，合計擬受讓國都證券34.25%的股份。收購完成后，浙商證券將成為國都證券第一大股東。

此前，浙商證券收購國都證券正式獲得證監(jiān)會受理。9月6日，證監(jiān)會發(fā)布公告，對國都證券變更主要股東申請文件提出反饋意見，包括要求交易雙方就公司董事提名權、高管推薦權進行的協(xié)議約定補充提交相關協(xié)議文本，要求浙商證券就未來兩家證券公司的私募子公司整合計劃的合規(guī)性進行論證等，并要求國都證券在30個工作日內(nèi)逐項落實。

在近日的業(yè)績說明會上，浙商證券管理層表示，公司正與股權轉讓方、國都證券一同組織反饋意見回復。浙商證券表示，根據(jù)相關規(guī)定，公司股東資格尚需取得中國證監(jiān)會核準，能否獲得核準及最終獲得核準的時間均存在不確定性。

來源：紅星新聞

記者：蔣紫雯