第四章 監(jiān)察權(quán)限研究
第一節(jié) 監(jiān)察取證權(quán)
監(jiān)察法第十八條規(guī)定: “監(jiān)察機(jī)關(guān)行使監(jiān)督、調(diào)查職權(quán)，有權(quán)依法向有關(guān)單位和個人了解情況，收集、調(diào)取證據(jù)。有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)如實提供。監(jiān)察機(jī)關(guān)及其工作人員對監(jiān)督、調(diào)查過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私，應(yīng)當(dāng)保密。任何單位和個人不得偽造、隱匿或者毀滅證據(jù)。”本條的主要目的是從原則上確保監(jiān)察機(jī)關(guān)行使監(jiān)督、調(diào)查職權(quán)，明確有關(guān)單位和個人有如實提供證據(jù)的義務(wù)。
一、監(jiān)察取證權(quán)的基本內(nèi)涵
監(jiān)察法中取證權(quán)是監(jiān)察機(jī)關(guān)收集證據(jù)的權(quán)力，以及有關(guān)單位和個人配合取證的義務(wù)。監(jiān)察機(jī)關(guān)依法向有關(guān)單位和個人了解情況，收集、調(diào)取證據(jù)，是查明事實、懲治腐敗、保障被調(diào)查人合法權(quán)益的需要。監(jiān)察機(jī)關(guān)了解情況以及收集、調(diào)取證據(jù)的具體程序和規(guī)范，監(jiān)察法在本章和監(jiān)察程序等章節(jié)中作了規(guī)定。“如實提供”，是指有關(guān)單位和個人提供的財物、文件、電子信息以及其他有關(guān)的材料，應(yīng)當(dāng)真實反映與監(jiān)察事項相關(guān)的內(nèi)容、情節(jié)、線索等，不得偽造、更改、虛構(gòu).
監(jiān)察取證有對監(jiān)督、調(diào)查過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的保密義務(wù)。這是對監(jiān)察機(jī)關(guān)及其工作人員的要求。“國家秘密”，是指關(guān)系國家安全和利益，依照法定程序確定，在一定時間內(nèi)只限一定范圍人員知悉的事項；“商業(yè)秘密”，是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息；“個人隱私”，是指個人生活中不愿公開或者不愿為他人知悉的秘密。保密法、刑法、民法總則、侵權(quán)責(zé)任法等法律對國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的保護(hù)作了規(guī)定。監(jiān)察機(jī)關(guān)及其工作人員對監(jiān)督、調(diào)查過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私，應(yīng)當(dāng)妥善保管，不得遺失、泄露。
監(jiān)察取證權(quán)強(qiáng)調(diào)不得偽造、隱匿或者毀滅證據(jù)。偽造、隱匿或者毀滅證據(jù)，既會對監(jiān)察機(jī)關(guān)的監(jiān)督、調(diào)查工作造成嚴(yán)重影響，造成被監(jiān)督人、被調(diào)查人逃脫本應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，或者造成冤假錯案，又會對人民檢察院的審查起訴、人民法院的審判等活動造成嚴(yán)重影響。“任何單位和個人”，是指不論是監(jiān)察機(jī)關(guān)及其工作人員，還是被監(jiān)督人、被調(diào)查人、證人或者其他相關(guān)單位和個人，都不得偽造、隱匿或者毀滅證據(jù)。凡是有這種行為的，都必須追究其法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。
需要注意的是，監(jiān)察機(jī)關(guān)及其工作人員了解情況以及收集、調(diào)取證據(jù)必須客觀全面，被監(jiān)督人、被調(diào)查人有無職務(wù)違法犯罪、法律責(zé)任重或者輕的證據(jù)都要收集，不得有意遺漏。
二、監(jiān)察取證權(quán)的法理分析
(一)監(jiān)察機(jī)關(guān)收集、調(diào)取證據(jù)，有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)如實提供
按照現(xiàn)代法治理念，無論是認(rèn)定事實，還是適用法律，都必須以證據(jù)為基礎(chǔ)。國家監(jiān)察委員會作為反腐敗專責(zé)機(jī)關(guān)，承擔(dān)著依法揭露和查證職務(wù)違法犯罪的法定職責(zé)和廉潔政治的重要使命。國家監(jiān)察委員會無論是行使監(jiān)督、調(diào)查還是處置職權(quán)，都必須以證據(jù)為基礎(chǔ)。可以說，國家監(jiān)察機(jī)關(guān)在其監(jiān)督、調(diào)查過程中收集的證據(jù)資料，承擔(dān)著證明相關(guān)人員違法違紀(jì)甚至刑事犯罪的重要職能。因此，國家通過立法的方式賦予監(jiān)察機(jī)關(guān)取證權(quán)。
國家監(jiān)察權(quán)的行使必須遵循法制性和規(guī)范性的要求，在事實查明上體現(xiàn)為國家監(jiān)察機(jī)關(guān)對于事實的認(rèn)知和判斷都必須以證據(jù)為基礎(chǔ)。具體而言，對于國家監(jiān)察工作在證據(jù)方面的要求表現(xiàn)為以下三個具體方面：首先證據(jù)必須符合法定證據(jù)形式，且具有證據(jù)能力。尤其是對于國家監(jiān)察機(jī)關(guān)在行使調(diào)查職權(quán)時，其所獲取的證據(jù)將會在后續(xù)的訴訟程序中作為證據(jù)使用，這就要求國家監(jiān)察機(jī)關(guān)的證據(jù)收集、固定必須按照刑事訴訟法對于證據(jù)形式的嚴(yán)格規(guī)定，確保所獲取證據(jù)的證據(jù)能力。其次，國家監(jiān)察委員會的證據(jù)收集必須嚴(yán)格按照中華人民共和國監(jiān)察法規(guī)定的實體和程序規(guī)定進(jìn)行，確保證據(jù)收集過程的合法性和正當(dāng)性。最后，證據(jù)應(yīng)達(dá)到法定的證明標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)中華人民共和國監(jiān)察法的規(guī)定，監(jiān)察機(jī)關(guān)無論是行使調(diào)查職權(quán)，還是行使處置職權(quán)，都要達(dá)到事實清楚，證據(jù)確實充分的證明標(biāo)準(zhǔn)。這一標(biāo)準(zhǔn)要求只有當(dāng)監(jiān)察機(jī)關(guān)工作人員對于所調(diào)查事項達(dá)到事實清楚，證據(jù)確實充分的內(nèi)心確信方能移送檢察機(jī)關(guān)；只有對腐敗行為的認(rèn)定達(dá)到事實清楚證據(jù)確實充分，方能以此為基礎(chǔ)作出處置決定。
“有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)如實提供”，是指有關(guān)單位和個人在監(jiān)察機(jī)關(guān)依法向其收集、調(diào)取證據(jù)時，有義務(wù)向監(jiān)察機(jī)關(guān)客觀、真實地提供證據(jù)，包括交出真實的物證、書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)，提供真實的證言等。“如實提供”，有兩方面的含義：其一是必須如實提供證言；其二是不得隱匿證據(jù)，尤其是對認(rèn)定案件事實具有重要作用的證據(jù)。聯(lián)合國反腐敗公約第36條明確提出：各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律制度的基本原則采取必要的措施，確保設(shè)有一個或多個機(jī)構(gòu)或者安排了人員專職負(fù)責(zé)通過執(zhí)法打擊腐敗。這類機(jī)構(gòu)或者人員應(yīng)當(dāng)擁有根據(jù)締約國法律制度基本原則而給予的必要獨立性，以便能夠在不受任何不正當(dāng)影響的情況下有效履行職能。這類人員或者這類機(jī)構(gòu)的工作人員應(yīng)當(dāng)受到適當(dāng)培訓(xùn)，并應(yīng)當(dāng)有適當(dāng)資源，以便執(zhí)行任務(wù)。公權(quán)力廉潔行使事關(guān)每一個社會成員。作為反腐敗斗爭成果的享受者，每一個社會成員也應(yīng)當(dāng)積極投入，貢獻(xiàn)力量，其集中表現(xiàn)就是在國家監(jiān)察委員會的調(diào)查過程中應(yīng)當(dāng)積極主動如實提供相關(guān)信息和證據(jù)，這既是每一個單位和個人的義務(wù)，也是一項光榮的權(quán)力。反腐敗斗爭的徹底勝利，需要國家專門機(jī)關(guān)的努力，更需要人民群眾的廣泛參與，通過全社會積極參與職務(wù)犯罪證據(jù)收集和提供，掀起針對腐敗行為的人民戰(zhàn)爭。這不僅符合全面參與的國際反腐敗經(jīng)驗和趨勢，更是我黨依靠群眾理念的實現(xiàn)與發(fā)展。
(二)監(jiān)察機(jī)關(guān)及其工作人員對監(jiān)督、調(diào)查過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私，應(yīng)當(dāng)保密
作為對國家監(jiān)察機(jī)關(guān)及其工作人員取證權(quán)保密性要求,“國家秘密”是指關(guān)系國家安全和利益，依照法定程序確立，在一定時間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項。“商業(yè)秘密”是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。“個人隱私”是指與公共利益、群體利益無關(guān)，個人生活中不愿公開或不愿為他人知悉的秘密。國家秘密關(guān)系國家安全和利益，商業(yè)秘密關(guān)系權(quán)利人的經(jīng)濟(jì)利益，隱私權(quán)是個人的重要人身權(quán)利。保密法、刑法、侵權(quán)責(zé)任法等法律對國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的保護(hù)做了規(guī)定。在刑事訴訟法中也同樣的對偵查人員的偵查取證工作做了要求，監(jiān)察機(jī)關(guān)及其工作人員應(yīng)參照刑事訴訟法的規(guī)定，對辦案過程中接觸到的涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)妥善保管，不得遺失、泄露，不得讓不該知悉的人知悉。這有利于《中華人民共和國監(jiān)察法》與其他法律的銜接，保證法律體系內(nèi)的統(tǒng)一，同時體現(xiàn)對國家權(quán)益、市場經(jīng)濟(jì)和公民個人權(quán)益的保護(hù)。
監(jiān)察機(jī)關(guān)及其工作人員的保密義務(wù)，具體來說包括幾個方面：第一，監(jiān)察機(jī)關(guān)對于其取證過程中發(fā)現(xiàn)的涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的材料，應(yīng)當(dāng)分類處置。對與案件有關(guān)的材料，應(yīng)當(dāng)妥善保管，除被調(diào)查人涉及刑事犯罪，需將證據(jù)材料移送檢察機(jī)關(guān)用于審查起訴和法庭審理以外，不得提供給其他機(jī)關(guān)、單位和個人，只能用于監(jiān)察機(jī)關(guān)內(nèi)部的監(jiān)察處置。對與案件無關(guān)的信息和事實材料，應(yīng)當(dāng)及時銷毀。第二，若監(jiān)察機(jī)關(guān)或其工作人員將涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的材料泄露給無關(guān)第三人，或者未及時銷毀與案件無關(guān)的涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的材料，給國家利益、商業(yè)主體和個人造成損失的，有關(guān)主體可以要求追究其行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任。
(三)任何單位和個人不得偽造、隱匿或者毀滅證據(jù)
監(jiān)察委員會是法定的國家監(jiān)察機(jī)關(guān)。承擔(dān)監(jiān)督檢查公職人員依法履職、秉公用權(quán)、廉潔從政以及道德操守情況和調(diào)查涉嫌貪污賄賂、濫用職權(quán)、玩忽職守、權(quán)力尋租、利益輸送、徇私舞弊以及浪費國家資財?shù)嚷殑?wù)違法和職務(wù)犯罪行為，對違法的公職人員依法作出政務(wù)處分決定；對履行職責(zé)不力、失職失責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)人員進(jìn)行問責(zé)；對涉嫌職務(wù)犯罪的,移送檢察機(jī)關(guān)依法提起公訴。其監(jiān)察“證據(jù)”關(guān)乎案件真相的揭露證實和監(jiān)察對象的切身利益。“證據(jù)”是以法律規(guī)定形式表現(xiàn)出來的，能夠證明監(jiān)察機(jī)關(guān)所調(diào)查事項的真實情況的一切事實。證據(jù)具有客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性三個基本屬性，它是監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查工作的基礎(chǔ)和核心。證據(jù)的種類包括物證、書證、證人證言、被調(diào)查人供述和辯解、鑒定意見、勘驗檢查筆錄、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等。證據(jù)的虛假、藏匿和滅失，尤其是可作為定案根據(jù)的關(guān)鍵證據(jù)的虛假、藏匿和滅失，會對案件的辦理造成嚴(yán)重的影響，尤其是對于涉嫌犯罪腐敗行為的調(diào)查，監(jiān)察委員會的證據(jù)收集、固定，是后續(xù)審查起訴和審判程序的事實根基所在，一旦出現(xiàn)偏差就可能導(dǎo)致放縱犯罪和冤枉無辜，造成冤假錯案，損及國家反腐敗法治體系的權(quán)威性和公信力。
在我國刑法、刑事訴訟法、民事訴訟法和行政訴訟法中，都明確規(guī)定了，幫助毀滅、偽造證據(jù)的情形，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。監(jiān)察法明確規(guī)定任何單位和個人不得偽造、隱匿或者毀滅證據(jù)，既是對有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)如實提供證據(jù)這一義務(wù)的重申，也體現(xiàn)了法律體系內(nèi)，各分支部門法之間的協(xié)調(diào)。偽造證據(jù)，就是故意制造虛假的證據(jù)材料的行為；包括模仿真實證據(jù)而制造假證據(jù)，或者憑空捏造虛假的證據(jù)，以及對真實證據(jù)加以變更改造，使其失卻或減弱證明作用的情形。毀滅證據(jù)或者隱匿證據(jù)，就是人為地將證據(jù)滅失、藏匿，妨礙證據(jù)顯現(xiàn)，使證據(jù)的證明價值減少、消失的一切行為。在監(jiān)察機(jī)關(guān)行使監(jiān)督和調(diào)查職責(zé)過程中，任何單位和個人都應(yīng)當(dāng)如實提供證據(jù)，不得偽造、隱匿或者毀滅證據(jù)。否則，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)依法追究單位或者個人的刑事責(zé)任。該款效力覆蓋所有向監(jiān)察委員會提供證據(jù)和信息的主體，無論是自然人，還是法人，無論是單位，還是個人，都應(yīng)當(dāng)遵守這一規(guī)定，如實提供相應(yīng)證據(jù)和信息。但要注意，對于因客觀原因提供證據(jù)不確實，不充分的，如行為人無主觀偽造證據(jù)、隱匿證據(jù)或者毀滅證據(jù)故意的，不得追究其責(zé)任。
第二節(jié) 監(jiān)察談話權(quán)
監(jiān)察法第十九條規(guī)定: “對可能發(fā)生職務(wù)違法的監(jiān)察對象，監(jiān)察機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限，可以直接或者委托有關(guān)機(jī)關(guān)、人員進(jìn)行談話或者要求說明情況。” 這是關(guān)于監(jiān)察機(jī)關(guān)運用談話措施對可能發(fā)生職務(wù)違法的監(jiān)察對象進(jìn)行處理的。規(guī)定本條的主要目的是使監(jiān)察工作與黨內(nèi)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”的第一種形態(tài)相匹配，使談話成為一種法律手段。
一、監(jiān)察談話權(quán)的基本內(nèi)涵
習(xí)近平總書記在十八屆中央紀(jì)委六次全會上指出，全面從嚴(yán)治黨，要把紀(jì)律和規(guī)矩挺在前面，堅持紀(jì)嚴(yán)于法、紀(jì)在法前，實現(xiàn)紀(jì)法分開。監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”是從黨的歷史和從嚴(yán)治黨實踐中總結(jié)出來的，體現(xiàn)了懲前毖后、治病救人的一貫方針。監(jiān)察工作要在運用第一種形態(tài)上多下功夫，抓常、抓細(xì)、抓長，讓“紅紅臉、出出汗”成為常態(tài)，使監(jiān)督工作有鋒芒和針對性，真正嚴(yán)肅起來。監(jiān)察機(jī)關(guān)談話權(quán)主要有兩個方面內(nèi)容：
一是談話的對象和要件。談話的對象是監(jiān)察對象，要件是其可能發(fā)生職務(wù)違法，這主要是指監(jiān)察對象有相關(guān)問題線索反映，或者有職務(wù)違法方面的苗頭性、傾向性問題等。做好監(jiān)察工作，必須與黨內(nèi)監(jiān)督同樣注重第一種形態(tài)的運用。監(jiān)察機(jī)關(guān)要履行好監(jiān)督、調(diào)查、處置職責(zé)，必須從小處抓起、從日常抓起，對有可能發(fā)生職務(wù)違法的監(jiān)察對象，一定要盡早依法進(jìn)行談話或者要求其說明情況，避免其滑向職務(wù)違法犯罪的深淵。這既是監(jiān)察機(jī)關(guān)履行好監(jiān)察專責(zé)的題中應(yīng)有之義，也是對黨的事業(yè)負(fù)責(zé)，是對監(jiān)察對象的愛護(hù)。
二是談話的主體和方式。監(jiān)察機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限進(jìn)行談話或者要求說明情況，要按程序報批。談話由監(jiān)察機(jī)關(guān)相關(guān)負(fù)責(zé)人或者承辦部門主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行的，可以由被談話人所在機(jī)關(guān)、組織、企業(yè)等單位黨委（黨組）或者紀(jì)委（紀(jì)檢組）主要負(fù)責(zé)人陪同。“委托有關(guān)機(jī)關(guān)、人員”，是指委托被談話人所在機(jī)關(guān)、組織、企業(yè)等單位黨委（黨組）主要負(fù)責(zé)人。談話工作應(yīng)當(dāng)在談話結(jié)束后的規(guī)定時間內(nèi)，由承辦部門寫出情況報告和處置意見后報批，根據(jù)不同情況作出相應(yīng)處置：（1）反映不實，或者沒有證據(jù)證明可能發(fā)生職務(wù)違法行為的，予以了結(jié)澄清；（2）有證據(jù)證明可能發(fā)生職務(wù)違法行為但情節(jié)較輕的，按照管理權(quán)限，由監(jiān)察機(jī)關(guān)直接或者委托有關(guān)機(jī)關(guān)、人員進(jìn)行批評教育、責(zé)令檢查，或者予以誡勉；（3）反映問題比較具體，但被反映人予以否認(rèn)，或者其說明存在明顯問題的，應(yīng)當(dāng)再次談話或者進(jìn)行初步核實。
二、監(jiān)察談話權(quán)的法理分析
(一)對可能發(fā)生職務(wù)違法的監(jiān)察對象直接或者委托談話或者要求說明情況的由來
監(jiān)察機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限對可能發(fā)生職務(wù)違法的監(jiān)察對象，直接或者委托有關(guān)機(jī)關(guān)、人員談話，源自黨內(nèi)監(jiān)督中談心談話，廉政談話、調(diào)查談話、談話提醒等多種類型的談話。例如中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例第25條規(guī)定，調(diào)查開始時，在一般情況下，調(diào)查組應(yīng)會同被調(diào)查人所在單位黨組織與被調(diào)查人談話，宣布立案決定和應(yīng)遵守的紀(jì)律，要求其正確對待組織調(diào)查。調(diào)查中，應(yīng)認(rèn)真聽取被調(diào)查人的陳述和意見，做好思想教育工作。黨的十八大以來，在“四個全面”協(xié)調(diào)發(fā)展的宏觀布局中，全面從嚴(yán)治黨處于核心地位。而要真正做到全面從嚴(yán)治黨，則必須紀(jì)律挺在前面，既要抓領(lǐng)導(dǎo)干部這個“關(guān)鍵少數(shù)”，也要抓全體黨員這個“絕大多數(shù)”，通過實現(xiàn)無例外、全覆蓋，使更多的黨員干部少犯錯、不犯罪。對此，王岐山同志多次強(qiáng)調(diào)：把握運用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”，必須改變要么是“好同志”、要么是“階下囚”的狀況，真正體現(xiàn)對黨員的嚴(yán)格要求和關(guān)心愛護(hù)。在“全面從嚴(yán)”的現(xiàn)實語境下，“談話”就成為貫徹落實監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”工作要求的重要手段，并日益規(guī)范化、制度化。《中華人民共和國監(jiān)察法》是一部反腐敗國家立法，立法者通過立法的方式，賦予監(jiān)察機(jī)關(guān)談話權(quán)。既是對談話這一黨內(nèi)監(jiān)督制度在實際運用中的肯定，但也賦予了談話這一措施新的內(nèi)涵。
(二)對可能發(fā)生職務(wù)違法的監(jiān)察對象直接或者委托談話或者要求說明情況的含義
第一、監(jiān)察談話的主體。從監(jiān)察法條文來看，監(jiān)察談話的實施主體是有管理權(quán)限的監(jiān)察機(jī)關(guān)或者是由該監(jiān)察機(jī)關(guān)委托的有關(guān)機(jī)關(guān)、人員。首先，需要明確的是監(jiān)察機(jī)關(guān)的管理權(quán)限，在我國的監(jiān)察機(jī)構(gòu)體系中，中華人民共和國監(jiān)察委員會是最高國家監(jiān)察機(jī)關(guān)，其下設(shè)有省級監(jiān)察委員會、市級監(jiān)察委員會、縣級委員會。其中，中華人民共和國監(jiān)察委員會作為最高國家監(jiān)察機(jī)關(guān)，由全國人民代表大會產(chǎn)生，負(fù)責(zé)全國的監(jiān)察工作。縣級以上地方各級監(jiān)察委員會由本級人民代表大會產(chǎn)生，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的監(jiān)察工作。其組織結(jié)構(gòu)是一種垂直領(lǐng)導(dǎo)結(jié)構(gòu)，中華人民共和國監(jiān)察委員會領(lǐng)導(dǎo)地方各級監(jiān)察委員會的工作，上級監(jiān)察委員會領(lǐng)導(dǎo)下級監(jiān)察委員會的工作。因此，監(jiān)察機(jī)關(guān)的管理權(quán)限由行政區(qū)域的劃分決定。其次，須明確監(jiān)察機(jī)關(guān)可以委托談話的有關(guān)機(jī)關(guān)和人員。談話作為一項黨內(nèi)監(jiān)督制度，在紀(jì)檢工作中曾廣泛應(yīng)用。在紀(jì)檢工作中，談話既可以由紀(jì)檢機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人或者承辦部門主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行、被談話人所在黨委（黨組）或者紀(jì)委（紀(jì)檢組）主要負(fù)責(zé)人陪同，也可以委托被談話人所在黨委（黨組）主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行。作為與紀(jì)檢機(jī)關(guān)合署辦公的監(jiān)察委員會，在進(jìn)行談話時，參照紀(jì)檢工作規(guī)定，既可以由監(jiān)察機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人或者承辦部門主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行、被談話人所在黨委（黨組）或者紀(jì)委（紀(jì)檢組）主要負(fù)責(zé)人陪同，也可以委托被談話人所在黨委（黨組）主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行。綜合上述，監(jiān)察談話實施主體，既可以是在本行政區(qū)域內(nèi)有管理權(quán)限的監(jiān)察機(jī)關(guān)，也可以是該監(jiān)察機(jī)關(guān)委托的機(jī)關(guān)人員。
第二、監(jiān)察談話行為對象。監(jiān)察委員會的談話權(quán)，是針對可能發(fā)生職務(wù)違法的公職人員，了解具體情況，防止他們墮入職務(wù)犯罪深淵。國家監(jiān)察的職責(zé)，在于實現(xiàn)監(jiān)察全覆蓋，深入開展反腐敗工作，全面推進(jìn)依法治國工作。監(jiān)察的對象，主要是實現(xiàn)對全體公職人員的監(jiān)督。因此，“可能發(fā)生職務(wù)違法的監(jiān)察對象”，這一對象包含兩層意義：1、“可能發(fā)生職務(wù)違法”的監(jiān)察對象，重在強(qiáng)調(diào)“可能發(fā)生職務(wù)違法行為”。職務(wù)違法行為，是指國家機(jī)關(guān)及其工作人員違法法律的規(guī)定執(zhí)行職務(wù)，侵犯他人合法權(quán)益的行為。監(jiān)察機(jī)關(guān)只有在有初步證據(jù)表明，公職人員可能存在職務(wù)違法的情形下，才能對其組織談話。2、可能發(fā)生職務(wù)違法的“監(jiān)察對象”，重在強(qiáng)調(diào)公職人員。監(jiān)察委員會的談話權(quán)針對的是公職人員，非公職人員不在談話對象之列。具體來說，本條所指稱的公職人員，含括在《中華人民共和國監(jiān)察法》第十五條規(guī)定之中。包括：（1）中國共產(chǎn)黨的機(jī)關(guān)、人民代表大會及其常務(wù)委員會機(jī)關(guān)、人民政府、監(jiān)察委員會、人民法院、人民檢察院、中國人民政治協(xié)商會議各級委員會機(jī)關(guān)、民主黨派各級組織機(jī)關(guān)和各級工商業(yè)聯(lián)合會機(jī)關(guān)的公務(wù)員，及參照 《中華人民共和國公務(wù)員法》管理的人員；（2）法律、法規(guī)授權(quán)或者受國家機(jī)關(guān)依法委托管理公共事務(wù)的組織中從事公務(wù)的人員；（3）國有企業(yè)管理人員；（4）公辦的教育、科研、文化、醫(yī)療衛(wèi)生、體育等單位中從事管理的人員；（5）基層群眾性自治組織中從事集體事務(wù)管理的人員；（6）其他依法履行公職的人員。
第三,監(jiān)察談話功能。監(jiān)察談話，是監(jiān)察機(jī)關(guān)對反映問題線索的處理方式。監(jiān)察機(jī)關(guān)對于以下線索可能采取談話措施：（1）反映的問題具有苗頭性、傾向性；（2）反映的問題過于籠統(tǒng)、多為道聽途說或主觀臆測，難以查證核實的；（3）雖有違法行為，但查清了只能給予輕處分或批評教育的。這類線索反映的問題，要么難以查證屬實，要么雖有違紀(jì)行為，但情節(jié)顯著輕微危害極小，免予或者不需要給予紀(jì)律處分。監(jiān)察機(jī)關(guān)對被舉報對象組織談話，要求其說明情況，既是對于提供線索者的一種及時回饋、聞報即動；也是給被舉報人一次機(jī)會說明情況，對于不實線索予以澄清，對輕微違法進(jìn)行提醒，防微杜漸，防止其墮入腐敗深淵，是對于被舉報人的一種關(guān)愛，更是踐行“四種形態(tài)”的表現(xiàn)。因此，監(jiān)察談話，是監(jiān)察機(jī)關(guān)通過與被舉報人之間的言詞交流，了解事實真相，為談話的后續(xù)工作奠定基礎(chǔ)的過程。監(jiān)察機(jī)關(guān)通過談話內(nèi)容，決定對被舉報人的處置措施，并將處置措施回饋給提供線索者和社會大眾。這能促進(jìn)公職人員廉政建設(shè)、維護(hù)監(jiān)察機(jī)關(guān)權(quán)威，同時對于被舉報人而言，有抓早抓小、挺紀(jì)在前之效果。
綜合上述，對于監(jiān)察機(jī)關(guān)談話權(quán)，我們可以將其定義為：監(jiān)察機(jī)關(guān)在獲取有關(guān)公職人員可能存在職務(wù)違法的線索后，有權(quán)直接或間接與被舉報人通過言詞交流，要求被舉報人說明有關(guān)情況。監(jiān)察談話，是國家監(jiān)察體系內(nèi)監(jiān)察權(quán)系屬下的一種調(diào)查措施，具有濃烈的組織處理色彩，體現(xiàn)出監(jiān)察機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)的功能差異。
(三)對可能發(fā)生職務(wù)違法的監(jiān)察對象直接或者委托談話或者要求說明情況的實施
監(jiān)察談話作為監(jiān)察機(jī)關(guān)的一項調(diào)查措施，直接為監(jiān)察機(jī)關(guān)處置被談話人提供了一手材料。因此，監(jiān)察談話應(yīng)按照法定流程展開，避免監(jiān)察談話的任意性、非真實性。具體來說，監(jiān)察談話的工作要求有：首先，監(jiān)察談話的前提是監(jiān)察機(jī)關(guān)收到有關(guān)職務(wù)違法的一般性、苗頭性線索，即使線索屬實也只能給予批評或者輕處分。其次，監(jiān)察機(jī)關(guān)談話工作應(yīng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后進(jìn)行，監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案人員應(yīng)及時向被組織者說明身份、表明來意。最后，談話人員應(yīng)如實做好談話筆錄，做好談話后續(xù)文章，及時向提供線索者做出回饋。
作為一項監(jiān)察職權(quán)，監(jiān)察機(jī)關(guān)的談話具有一定的強(qiáng)制性和高度的規(guī)范性。一方面要求被談話對象應(yīng)當(dāng)主動配合監(jiān)察機(jī)關(guān)。不僅按時按規(guī)在相應(yīng)的時間和地點接受談話，并且在談話過程中，對監(jiān)察機(jī)關(guān)工作人員的提問如實回答，不得消極抵抗，更不得隨意采取離場和哄鬧等導(dǎo)致談話活動無法繼續(xù)進(jìn)行的行為。另一方面，對于監(jiān)察機(jī)關(guān)而言，在談話行為前應(yīng)當(dāng)制定詳細(xì)的談話提綱，提前了解情況，并且指派具有相應(yīng)談話資格和能力的工作人員主持。嚴(yán)格規(guī)范談話內(nèi)容和談話措施，不得采取威脅、引誘等違法手段，也不得對談話對象采取侮辱人格等違規(guī)行為。
監(jiān)察機(jī)關(guān)的談話行為基于監(jiān)察機(jī)關(guān)收到的群眾反映的帶有苗頭性的問題，是一種線索處置方式。在國家監(jiān)察工作中，我們既要嚴(yán)肅處理有紀(jì)不依、明知故犯的行為，嚴(yán)肅處理以權(quán)謀私、與民爭利的行為，以零容忍的態(tài)度懲治腐敗，又要對于反映黨員干部的不實問題及時澄清事實，還干部清白。對主動向組織坦白或交代、如實說明問題的，給機(jī)會、給政策，從輕或減輕處理。因此對于談話后的被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情形做出相應(yīng)處理，具體地說分為以下幾種情況：第一，反映不實，或者沒有證據(jù)證明存在問題的，予以了結(jié)澄清。對反映問題線索嚴(yán)重失職、造成一定負(fù)面影響的，在將了結(jié)情況向本人反饋的同時，向談話對象所在黨委或上級主管領(lǐng)導(dǎo)反饋，并由談話對象所在單位在一定范圍內(nèi)予以澄清；第二，問題輕微，不需要追究黨紀(jì)責(zé)任的，采取談話提醒、批評教育、責(zé)令檢查、誡勉談話處理；第三，反映問題比較具體，但被反映人予以否認(rèn)，或者說明存在明顯問題的，目前未發(fā)現(xiàn)具體違紀(jì)事實，但尚不能完全排除問題存在可能性的，應(yīng)當(dāng)再次談話或者進(jìn)行初步核實。第四，通過談話發(fā)現(xiàn)被談話對象存在職務(wù)違法和犯罪嫌疑的，應(yīng)當(dāng)啟動相應(yīng)的調(diào)查處置程序，針對相關(guān)線索深入查證，推進(jìn)后續(xù)的調(diào)查與處置活動。
第三節(jié) 監(jiān)察訊問權(quán)
監(jiān)察法第二十條規(guī)定: “在調(diào)查過程中，對涉嫌職務(wù)違法的被調(diào)查人，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以要求其就涉嫌違法行為作出陳述，必要時向被調(diào)查人出具書面通知。對涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等職務(wù)犯罪的被調(diào)查人，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以進(jìn)行訊問，要求其如實供述涉嫌犯罪的情況。” 這是關(guān)于監(jiān)察機(jī)關(guān)要求被調(diào)查人陳述和訊問被調(diào)查人的權(quán)限的規(guī)定。本條借鑒了紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作中的成功做法和刑事訴訟法的有關(guān)規(guī)定。
一、監(jiān)察訊問權(quán)的基本內(nèi)涵
2016年11月，中共中央辦公廳印發(fā)的《關(guān)于在北京市、山西省、浙江省開展國家監(jiān)察體制改革試點方案》指出，要實施組織和制度創(chuàng)新，整合反腐敗資源力量，擴(kuò)大監(jiān)察范圍，豐富監(jiān)察手段。2017年10月，中共中央辦公廳印發(fā)的《關(guān)于在全國各地推開國家監(jiān)察體制改革試點方案》要求，要賦予監(jiān)察機(jī)關(guān)懲治腐敗、調(diào)查職務(wù)違法犯罪行為的權(quán)限手段。兩個試點方案賦予監(jiān)察機(jī)關(guān)的手段和措施，實踐證明是行之有效的。
本條分兩款。第一款規(guī)定的措施針對的是發(fā)生職務(wù)違法行為，但尚不構(gòu)成職務(wù)犯罪的公職人員。為了保障這項措施的實施，防止有的被調(diào)查人不配合，本條規(guī)定監(jiān)察機(jī)關(guān)對被要求陳述的被調(diào)查人，在必要時可以出具書面通知。這里的“書面通知”是具有法律效力的文書，主要是針對被調(diào)查人不按照監(jiān)察機(jī)關(guān)口頭要求進(jìn)行陳述時，由監(jiān)察機(jī)關(guān)對其出具書面通知，要求其作出陳述。如果被調(diào)查人此時再不按照要求作出陳述的，則應(yīng)當(dāng)追究其法律責(zé)任。需要注意的是，要求被調(diào)查人就涉嫌的職務(wù)違法行為作出陳述，只能由監(jiān)察機(jī)關(guān)工作人員來行使，不能委托給其他機(jī)關(guān)、個人行使。
第二款規(guī)定的是對涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等職務(wù)犯罪的被調(diào)查人的訊問。“訊問”，是指通過監(jiān)察機(jī)關(guān)工作人員提問、被調(diào)查人回答的方式，取得印證被調(diào)查人有關(guān)職務(wù)違法犯罪事實的口供及其他證據(jù)的過程。監(jiān)察機(jī)關(guān)是我國有權(quán)對涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等職務(wù)犯罪行使調(diào)查權(quán)的機(jī)關(guān)。訊問這些涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人是調(diào)查活動中的重要權(quán)限之一，訊問筆錄也是作出處置、審查起訴和刑事審判的重要證據(jù)。調(diào)查中的訊問權(quán)只能由監(jiān)察機(jī)關(guān)工作人員依法行使，不能委托給其他機(jī)關(guān)、個人行使。訊問活動要符合監(jiān)察法及其他法律法規(guī)關(guān)于具體程序、要求等的規(guī)定。
需要注意的是，監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查人員在要求涉嫌職務(wù)違法的被調(diào)查人作出陳述，以及訊問涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等職務(wù)犯罪的被調(diào)查人時，應(yīng)當(dāng)首先提問被調(diào)查人是否有違法犯罪行為，讓他陳述有違法犯罪的事實的情節(jié)或者沒有違法犯罪的辯解，然后再向他提出問題。被調(diào)查人對調(diào)查人員的提問，應(yīng)當(dāng)如實回答。對共同違法犯罪的被調(diào)查人，應(yīng)當(dāng)分別單獨訊問，防止串供或者相互影響。監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)依法保障被調(diào)查人的權(quán)利，嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙及其他非法方式獲取口供，嚴(yán)禁侮辱、打罵、虐待、體罰或者變相體罰被調(diào)查人。
二、監(jiān)察訊問權(quán)的法理分析
( 一)監(jiān)察機(jī)關(guān)要求被調(diào)查人說明情況,作出陳述
監(jiān)察機(jī)關(guān)就涉嫌職務(wù)違法的被調(diào)查人，可以要求其就涉嫌違法行為作出陳述。區(qū)別于監(jiān)察機(jī)關(guān)的談話權(quán)和訊問權(quán)，是一種獨立的違法調(diào)查措施。要準(zhǔn)確把握本款規(guī)定的內(nèi)涵，需從本款規(guī)定適用對象、適用范圍和設(shè)置目的幾方面入手：
一是適用情形。監(jiān)察機(jī)關(guān)要求涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人作出陳述適用于以下幾種情形：（1）反映的是較為籠統(tǒng)、可查性不強(qiáng)的問題；（2）反映的是很難直接核實或者核實的成本很高的問題；（3）反映問題清楚，但即使查證屬實，也只能認(rèn)定被調(diào)查人涉及職務(wù)違法。
二是適用對象。本款適用于涉嫌職務(wù)違法的被調(diào)查人。本款規(guī)定的是監(jiān)察機(jī)關(guān)的違法調(diào)查措施，是對職務(wù)違法的被調(diào)查人正式立案前給予的一次主動說明情況的機(jī)會。要求被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)實事求是地以口頭或書面形式向監(jiān)察機(jī)關(guān)作出說明，不得隱瞞、編造、歪曲事實和回避問題，不得不予說明。本款不適用于涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人，如果被調(diào)查人涉嫌職務(wù)犯罪，應(yīng)直接初步核實，根據(jù)核實結(jié)果，決定下一步的措施。
三是適用目的。讓被調(diào)查人說明情況，使監(jiān)察機(jī)關(guān)直接、清晰的了解情況。通過將收集的被調(diào)查人涉嫌職務(wù)違法的問題直接反映給被調(diào)查人，給其一個說明問題的機(jī)會，一方面有利于淡化對立色彩，減輕對抗情緒，彰顯組織信任，體現(xiàn)組織的關(guān)心與愛護(hù)。另一方面，也是對被調(diào)查人的一種考驗，看其是否如實陳述，認(rèn)錯態(tài)度是否良好，和對組織、公共事業(yè)的忠誠度。和監(jiān)察談話相比，不要求其現(xiàn)場作答，被調(diào)查人有足夠的準(zhǔn)備時間，可以向監(jiān)察機(jī)關(guān)說明事情原委，還可以發(fā)揮主觀能動性，充分收集有關(guān)證明材料，特別是監(jiān)察機(jī)關(guān)難以收集的材料，有利于節(jié)省核實時間，盡快查明問題、解決問題。和監(jiān)察訊問相比，其不具有監(jiān)察訊問的強(qiáng)制性特征。
監(jiān)察法關(guān)于“在必要時可以向被調(diào)查人出具書面通知”的規(guī)定，其書面通知是指《情況說明通知書》。適用于被調(diào)查人可能拒絕就其違法情況做出說明的情形。此法律文書須由監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽字蓋章并加蓋監(jiān)察機(jī)關(guān)公章，由監(jiān)察機(jī)關(guān)工作人員送達(dá)被調(diào)查人，并要求其簽署回執(zhí)。
對被調(diào)查人涉嫌違法行為作出的陳述，監(jiān)察機(jī)關(guān)需對進(jìn)行細(xì)致分析并進(jìn)行準(zhǔn)確評估和適宜處置。應(yīng)視情況給予不同處理：（1）對于認(rèn)錯態(tài)度誠懇，如實陳述問題，分析原因，提出挽救措施的被調(diào)查人，可予以從輕或減輕處理。（2）如果發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人存在隱瞞、欺騙組織的，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)初步核實，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題的立案調(diào)查。（3）被調(diào)查人做出說明，尚不能完全排除問題存在的可能性，但在現(xiàn)條件下，難以進(jìn)一步開展工作的，做暫存處理。
(二) 對涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以進(jìn)行訊問
訊問，意為嚴(yán)厲的發(fā)問，常常用以強(qiáng)調(diào)發(fā)問人態(tài)度嚴(yán)肅，含有受問人如實供述的義務(wù)。監(jiān)察訊問，是指監(jiān)察機(jī)關(guān)通過言詞方式向被調(diào)查人查問有關(guān)犯罪事實一種的調(diào)查措施。監(jiān)察訊問權(quán)的內(nèi)涵包括：（1）監(jiān)察訊問的性質(zhì)是我國監(jiān)察機(jī)關(guān)，為了查明被調(diào)查人究竟有無職務(wù)犯罪行為的一種調(diào)查措施，是監(jiān)察機(jī)關(guān)在對被調(diào)查人立案后的必經(jīng)程序，監(jiān)察訊問在性質(zhì)上而言是一種國家監(jiān)察體系下的一種調(diào)查措施；（2）監(jiān)察訊問的主體是各級監(jiān)察機(jī)關(guān)，對于涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人，在調(diào)查程序內(nèi)，由監(jiān)察機(jī)關(guān)決定對其展開訊問，具體的實施機(jī)關(guān)，由監(jiān)察機(jī)關(guān)按照各自管理權(quán)限決定；（3）監(jiān)察訊問的對象是被監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查的公職人員；（4）監(jiān)察訊問的目的是為了通過對被調(diào)查人的訊問，收集、核實證據(jù)，查明犯罪事實，并發(fā)現(xiàn)新的犯罪線索和其他違法違紀(jì)人員；（5）監(jiān)察訊問必須依法進(jìn)行，不得違反相關(guān)法律的規(guī)定。
監(jiān)察機(jī)關(guān)對被調(diào)查人采取訊問措施，是為了迅速、有效的查明案件事實，履行監(jiān)督、處置職能，保障公權(quán)利行使的廉潔。監(jiān)察訊問的價值體現(xiàn)在實體和程序兩方面：監(jiān)察訊問的實體價值，主要在于證據(jù)收集的便利性。首先，監(jiān)察訊問有利于獲取被調(diào)查人供述，呈現(xiàn)案件原貌。由于在追尋案件事實、證明案件過程中，被調(diào)查人對自己是否違法犯罪以及行為動機(jī)、目的、具體過程和細(xì)節(jié)比其他人都知道得更清楚。因此，其自愿、真實的口供，比其他證據(jù)有更直接、更充分的說服力。尤其是在職務(wù)犯罪這一類案件中，物證、書證等實物證據(jù)更具有高度隱蔽性，除了被調(diào)查人往往很難找到別人或別的證據(jù)證明。通過被調(diào)查人的供述，有利于辦案人員更全面、更清澈地了解案件的全貌。其次，被調(diào)查人供述能為收集其他證據(jù)、及時發(fā)現(xiàn)同案人提供依據(jù)。監(jiān)察訊問的程序價值，體現(xiàn)被調(diào)查人話語權(quán)，提高監(jiān)察質(zhì)量。被調(diào)查人，在監(jiān)察機(jī)關(guān)履職過程中，處于被動的一方。若不以程序來控制監(jiān)察機(jī)關(guān)的工作流程，極易使被調(diào)查人受到監(jiān)察機(jī)關(guān)的非法侵犯，其正當(dāng)權(quán)益難以保護(hù)，造成監(jiān)察主體之間的緊張關(guān)系，不利于社會和諧穩(wěn)定。因此，以法律的形式，規(guī)范監(jiān)察訊問程序，有利于被調(diào)查人發(fā)表其供述、辯解，提高監(jiān)察質(zhì)量，防止冤假錯案的發(fā)生。
監(jiān)察訊問是監(jiān)察人員依法與具體案件的被調(diào)查人面對面直接交流的一種行為表現(xiàn)，其目的是促使被調(diào)查人提供其職務(wù)違法犯罪方面言詞證據(jù)和實物線索，以達(dá)到查明案件事實真相的效果。具體來說，監(jiān)察訊問的任務(wù)是：（1）查明案件的全部事實，收集犯罪證據(jù)。收集到充分、確鑿的證據(jù)是監(jiān)察機(jī)關(guān)行使處置權(quán)的基礎(chǔ)。（2）深挖余罪，追查同案犯，發(fā)現(xiàn)其他犯罪線索。這是由職務(wù)犯罪的性質(zhì)決定的。職務(wù)犯罪往往是系列案、團(tuán)伙案，當(dāng)事人之間可能了解彼此之間的犯罪活動。（3）核實證據(jù)，保障無罪的人不受追究。刑事案件錯綜復(fù)雜，一些人出于各種動機(jī)，無中生有、歪曲事實真相。同時，由于各種主客觀因素的影響，調(diào)查中的疏忽和錯誤很難完全避免。因此，在訊問時，應(yīng)當(dāng)充分考慮被調(diào)查人仍然存在無罪可能，對其陳述，應(yīng)耐心細(xì)致地聽取認(rèn)真研究分析，并及時查證；對訊問中所獲取的證據(jù)材料，應(yīng)當(dāng)客觀公正地進(jìn)行三條原則：（1）未經(jīng)人民法院依法判決，不得確定有罪。在調(diào)查階段，被監(jiān)察訊問的被調(diào)查人不應(yīng)被視為罪犯。監(jiān)察機(jī)關(guān)在訊問過程中，訊問人員應(yīng)保持中立的態(tài)度，聽取被調(diào)查人的供述和辯解，達(dá)到兼聽則明的效果。（2）禁止刑訊逼供。在我國的偵查訊問工作中，不乏司法機(jī)關(guān)辦案工作人員，采用刑訊逼供的方式，獲取犯罪嫌疑人供述，嚴(yán)重?fù)p害了司法機(jī)關(guān)的權(quán)威。監(jiān)察訊問工作與偵查訊問具有高度的相似性，發(fā)生刑訊逼供的可能性極高。禁止刑訊逼供原則必須貫徹監(jiān)察訊問工作始終。（3）依法訊問。監(jiān)察機(jī)關(guān)工作人員在訊問被調(diào)查人的時候，必須遵守法律的規(guī)定。包括訊問的主體、訊問的對象、訊問的方式、訊問的內(nèi)容和訊問筆錄的制作等。若監(jiān)察機(jī)關(guān)的訊問工作，違反了法律，應(yīng)視為違法。其違法取得的被調(diào)查人供述無效。
監(jiān)察訊問應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格程序要求。監(jiān)察立案是監(jiān)察訊問工作的前提，對涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人進(jìn)行訊問，必須建立在監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握初步證據(jù)、進(jìn)行內(nèi)部立案的基礎(chǔ)上。未經(jīng)立案，不得對涉嫌職務(wù)犯罪之人采取訊問措施。內(nèi)部審批是監(jiān)察訊問工作的必經(jīng)環(huán)節(jié)。對被調(diào)查人具體采取監(jiān)察訊問措施，應(yīng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)《訊問通知書》，加蓋監(jiān)察機(jī)關(guān)公章。監(jiān)察機(jī)關(guān)采取訊問措施，辦案人員人數(shù)應(yīng)當(dāng)有兩人以上，并向被調(diào)查人出示工作證件和《訊問通知書》。對訊問全程要進(jìn)行錄音錄像，并如實做好訊問筆錄。
應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到，職務(wù)犯罪尤其是賄賂犯罪，具有發(fā)現(xiàn)難、突破難、證據(jù)少等特點，在此類案件中，通過詢問對被調(diào)查人獲取有關(guān)違法犯罪的線索、證據(jù)，是突破案件的重要手段。但被調(diào)查人作為監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案對象，案件查處和最終結(jié)果與其切身利益密切相關(guān)。基于趨利避害心理，其一般不會主動供述。對于職務(wù)犯罪的調(diào)查對象，我國監(jiān)察法規(guī)定了被調(diào)查人的如實供述義務(wù)。如實供述，是指被調(diào)查人在接受監(jiān)察訊問時，對于自己的違法違紀(jì)行為，不論監(jiān)察機(jī)關(guān)是否掌握，都必須如實地全部向監(jiān)察機(jī)關(guān)供述，不能有所隱瞞。如實供述的要件是：必須是“違法違紀(jì)行為”；必須是被調(diào)查人自己的行為； 沒有故意隱瞞或虛假陳述。為鼓勵被調(diào)查人能夠在訊問時如實供述，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在訊問開始前告知被訊問人如實供述可以從輕或者減輕處罰的規(guī)定。
第四節(jié) 監(jiān)察詢問權(quán)
監(jiān)察法第二十一條規(guī)定:“在調(diào)查過程中，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以詢問證人等人員。”規(guī)定本條的主要目的是將實踐中監(jiān)察機(jī)關(guān)運用的詢問措施確定為法定權(quán)限。詢問措施來源于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)多年實踐中運用的執(zhí)紀(jì)審查手段。監(jiān)察機(jī)關(guān)肩負(fù)著調(diào)查職務(wù)違法和職務(wù)犯罪的職責(zé)，為了履行好這一職責(zé)，監(jiān)察法將詢問措施確定為監(jiān)察機(jī)關(guān)的調(diào)查權(quán)限。
一、監(jiān)察詢問權(quán)的基本內(nèi)涵
監(jiān)察詢問權(quán)的基本內(nèi)涵就是對證人等采取的個別問話措施。 “證人”是指知道監(jiān)察機(jī)關(guān)所調(diào)查案件真相的當(dāng)事人以外的第三人。凡是知道案件情況的人，都有作證的義務(wù)。生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨別是非、不能正確表達(dá)的人，不能作證人。監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查人員詢問證人，可以到證人所在單位、住處或者證人提出的地點進(jìn)行，在必要的時候，可以通知證人到監(jiān)察機(jī)關(guān)提供證言。詢問證人應(yīng)當(dāng)個別進(jìn)行。詢問證人，應(yīng)當(dāng)告知他應(yīng)當(dāng)如實地提供證據(jù)、證言和有意作偽證或者隱匿罪證要負(fù)的法律責(zé)任。法庭查明證人有意作偽證或者隱匿罪證的時候，應(yīng)當(dāng)依法處理。詢問活動要符合監(jiān)察法及其他法律法規(guī)關(guān)于具體程序、要求等的規(guī)定。
需要注意的是，證人證言必須在法庭上經(jīng)過公訴人和被告人、辯護(hù)人雙方質(zhì)證并且查實以后，才能作為審判定案的根據(jù)。
二、監(jiān)察詢問權(quán)的法理分析
詢問有征求意見、打聽之意，它是人們通過交談或者問話的方式進(jìn)行接觸的一種活動，廣泛存在于人們生活的各個領(lǐng)域。賦予監(jiān)察委員會詢問權(quán)，是指按最監(jiān)察委員會在行使調(diào)查職責(zé)的時候，為了知曉案件全貌，可以詢問除被調(diào)查人以外的其他知曉案件情況的自然人。
監(jiān)察詢問的含義。監(jiān)察詢問的證人等人員，是指除犯罪人、被害人以外的所有了解案件情況的自然人，監(jiān)察委員會對于證人等人員的詢問，是監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)違法犯罪線索、收集違法犯罪證據(jù)的主要來源之一。這是由于職務(wù)型違法犯罪具有隱蔽性、長期性和后發(fā)性等特點，常常沒有明顯的犯罪現(xiàn)場，難以發(fā)現(xiàn)其他物理性證據(jù)。如實物證據(jù)、痕跡證據(jù)等。此時，知曉案情的自然人所做的證人證言，是重要的線索來源。通過詢問發(fā)現(xiàn)線索，收集證據(jù)是調(diào)查職務(wù)犯罪的重要調(diào)查措施，在世界各國的職務(wù)犯罪調(diào)查中發(fā)揮著不可替代的重要作用。例如聯(lián)合國反腐敗公約第32條規(guī)定： 制定為證人、被害人和鑒定人提供人身保護(hù)的程序，例如，在必要和可行的情況下將其轉(zhuǎn)移，并在適當(dāng)情況下允許不披露或者限制披露有關(guān)其身份和下落的資料； 規(guī)定允許以確保證人和鑒定人安全的方式作證的取證規(guī)則，例如，允許借助于諸如視聽技術(shù)之類的通信技術(shù)或者其他適當(dāng)手段提供證言。
監(jiān)察詢問的任務(wù)。在于監(jiān)察機(jī)關(guān)通過法定程序以言詞方式向證人了解案件情況。監(jiān)察詢問任務(wù)有以下兩點：第一、獲取證人證言，通過證人證言與其他證據(jù)的相互印證，推測案件全貌，查獲犯罪嫌疑人；第二、開辟新的證據(jù)來源，收集更多證據(jù)。同時，監(jiān)察機(jī)關(guān)通過詢問證人，可以審查已掌握的證據(jù)是否真實可靠，以及與案件事實的關(guān)系。從不同側(cè)面、以不同方式與其他證據(jù)材料相互印證，以驗證其收集到的證據(jù)材料的相關(guān)性和可靠性。
監(jiān)察詢問的開展，不僅涉及被詢問人的正當(dāng)人身利益，其所做的證人證言很有可能當(dāng)做監(jiān)察機(jī)關(guān)行使處置權(quán)的依據(jù)。在此過程中，會出現(xiàn)將來追責(zé)的可能性。因此，監(jiān)察機(jī)關(guān)工作人員在履行職責(zé)過程中，必須按照法定的順序和法定的方式展開，防止監(jiān)察詢問過程的隨意性和無序性，保障處置決定的妥當(dāng)性。同時，由于證人是不具有自體訴訟利益的自然人，監(jiān)察詢問程序，要提供利于證人作證的合理環(huán)境，體現(xiàn)證人作證的保護(hù)精神。監(jiān)察詢問要把握以下幾點：
（一）監(jiān)察詢問主體要求
監(jiān)察詢問是監(jiān)察機(jī)關(guān)履行調(diào)查權(quán)的手段之一，是獲取線索和證據(jù)的重要調(diào)查措施，規(guī)范監(jiān)察詢問主體，有利于防止調(diào)查權(quán)的濫用，保證證據(jù)的合法性。1、詢問主體必須是監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案人員。在監(jiān)察工作中，詢問證人是一項重要的調(diào)查措施，因此詢問證人的法定適用主體必須是具有專業(yè)辦案素質(zhì)的監(jiān)察機(jī)關(guān)的辦案人員，不具備合法性的其他人員均不能作為詢問證人的適用主體。2、詢問主體不得少于兩人。從我國刑事訴訟法的實踐來看，偵查機(jī)關(guān)在詢問證人時，遵循“不得少于二人”的辦案規(guī)則，有利于詢問主體之間的相互監(jiān)督，保證詢問質(zhì)量，同時也有利于保障詢問主體的人身安全。監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查中收集的證據(jù)，不僅是監(jiān)察機(jī)關(guān)做出處置決定的基礎(chǔ)，同時在刑事訴訟中可直接作為證據(jù)使用，因此監(jiān)察取證行為與刑事訴訟取證行為應(yīng)具有一致性、相當(dāng)性。出于這一層面考慮，詢問主體不得少于兩人。3、詢問主體的回避。若監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案人員與案件或者涉案人員有某種特殊聯(lián)系，可能影響詢問質(zhì)量，擾亂監(jiān)察方向的，其不得擔(dān)任監(jiān)察詢問權(quán)的行使主體，應(yīng)當(dāng)回避。4、詢問主體的保密義務(wù)。監(jiān)察詢問主體應(yīng)當(dāng)保守詢問秘密，具體包括三個方面：1）不能向詢問對象泄露案情或者表示對案件的看法，包括當(dāng)著被詢問人的面談?wù)撆c案情有關(guān)的內(nèi)容；2）詢問證人時，應(yīng)當(dāng)對其個人隱私保守秘密；3）不能將詢問的內(nèi)容透露給其他的詢問對象。
（二）監(jiān)察詢問文書要求
文書作為法律活動的重要記錄載體，具有規(guī)范性、權(quán)威性特點。監(jiān)察機(jī)關(guān)對證人進(jìn)行詢問時，規(guī)范使用監(jiān)察文書，有利于約束監(jiān)察詢問主體助力監(jiān)察工作法制化。在監(jiān)察詢問中，應(yīng)規(guī)范《詢問通知書》和《詢問筆錄》兩種文書的使用。《詢問通知書》，是指監(jiān)察機(jī)關(guān)在辦理案件過程中，遇有需要通知證人等人員到有關(guān)的辦公場所進(jìn)行詢問時，依法制作和使用的法律文書。關(guān)于《詢問通知書》，首先必須明確，其本身不具有強(qiáng)制執(zhí)行力，是監(jiān)察機(jī)關(guān)提請知曉案件的自然人配合案件調(diào)查的邀約，而受邀對象的配合義務(wù)來源于《監(jiān)察法》第十八條第一款規(guī)定：“監(jiān)察機(jī)關(guān)行使監(jiān)督、調(diào)查職權(quán)，有權(quán)依法向有關(guān)單位和個人了解情況，收集、調(diào)取證據(jù)，有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)如實提供證據(jù)”。本條所規(guī)定的證據(jù)應(yīng)包括證人證言。其次，《詢問通知書》應(yīng)載明的必要事項有：詢問機(jī)關(guān)、受詢問人的姓名、性別、年齡、住址、詢問事由，詢問的時間、地點，由監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)，并加蓋監(jiān)察機(jī)關(guān)公章。《詢問筆錄》，是指監(jiān)察機(jī)關(guān)制作的，用以記錄證人言詞，并經(jīng)有關(guān)人員簽名確認(rèn)具有法律效力的文書。詢問證人是調(diào)查取證的一種重要形式，通過詢問證人獲取的證人證言是證據(jù)的種類之一，因此，詢問證人必須依照法律規(guī)定，規(guī)范進(jìn)行。詢問證人同時制作筆錄，并經(jīng)相關(guān)人員簽名確認(rèn)，能夠及時地確認(rèn)證人證言真實可靠，并用書面形式將證人證言固定下來作為證據(jù)使用。因此，詢問筆錄的制作應(yīng)遵循真實性、客觀性要求。詢問筆錄應(yīng)當(dāng)交給證人核對，對于沒有閱讀能力的證人，應(yīng)當(dāng)向他宣讀。如有遺漏或者差錯，證人可以提出補充或者糾正，證人承認(rèn)沒有錯誤后，應(yīng)當(dāng)簽名或者蓋章。監(jiān)察人員也應(yīng)當(dāng)在詢問筆錄上簽名。證人要求自行書寫證詞的，應(yīng)當(dāng)允許；必要的時候，偵查人員也可以讓證人親筆書寫證詞。
（三）監(jiān)察詢問對象資格
監(jiān)察詢問對象資格，是指證人的作證資格。證人證言是當(dāng)事人以外了解案件事實的人，就其感知的案件事實向有關(guān)機(jī)關(guān)所做的陳述。鑒于證人證言在監(jiān)察程序和刑事訴訟程序中的銜接，對于證人作證資格的規(guī)定，監(jiān)察法與刑事訴訟法應(yīng)具有同一性。也即是說，監(jiān)察詢問對象應(yīng)滿足以下條件：第一，了解案件事實。這里的“了解”是親眼所見、親耳所聞、親身感知了犯罪行為的發(fā)生，或者親耳聽到犯罪嫌疑人、被告人、被害人對案情的敘述。第二，具有辨別是非、正確表達(dá)的能力。生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨別是非、不能正確表達(dá)的人，不能作為證人。能夠辨別是非、正確表達(dá)是證人資格的關(guān)鍵。對于生理上、精神上有缺陷或者年幼的人，法律并非絕對禁止他們作證，只有在他們能辨別是非、能正確表達(dá)時，才具有證人資格。第三，證人應(yīng)為自然人，且具有不可替代性。這是因為只有自然人才有對案件事實的感知、記憶和表達(dá)的能力，故單位不具有作證資格。
（四）監(jiān)察詢問場所規(guī)定
詢問證人應(yīng)當(dāng)從有利于查明案情，獲取證據(jù)，有利于保護(hù)證人提供證據(jù)積極性的角度出發(fā)，根據(jù)實際情況確定詢問地點。監(jiān)察詢問有以下幾個場所可供選擇：（1）證人所在單位或住所。證人所在單位和住所的選擇，有利于節(jié)省證人作證成本，降低對其工作、生活的影響。同時也有利于了解證人情況，從而對證人證言作出分析判斷。（2）證人提出的特定地點。根據(jù)證人提出的要求，到證人提出的地點進(jìn)行詢問，有利于消除證人的種種顧慮，充分調(diào)動證人作證積極性。（3）必要的時候，可以通知證人到監(jiān)察機(jī)關(guān)提供證言。在證人證言可能涉及國家秘密或者到監(jiān)察機(jī)關(guān)提供證人證言更有利于證人保密的情況下，可以通知其到監(jiān)察機(jī)關(guān)提供證言。
（五）監(jiān)察詢問證人保護(hù)制度
職務(wù)違法違紀(jì)案件證人具有以下特點：（1）與本身案件有一定牽連；（2）與犯罪嫌疑人訂立過攻守同盟；（3）與犯罪嫌疑人有較深的感情或友誼；（4）怕作證影響自己的聲譽，或斷掉已建立的政治、業(yè)務(wù)關(guān)系；（5）害怕打擊報復(fù)等。這些特點導(dǎo)致在職務(wù)違法犯罪案件的調(diào)查過程中，證人的作證意愿很低。因此，在監(jiān)察詢問過程中，要著重激勵證人作證。這包含兩個方面的內(nèi)容：其一，監(jiān)察機(jī)關(guān)不得使用暴力、威脅等非法方法詢問證人。其二，監(jiān)察機(jī)關(guān)要保障證人及其近親屬免受報復(fù)傷害。具體是指：首先，監(jiān)察機(jī)關(guān)嚴(yán)禁使用暴力、威脅等非法方法詢問證人。證人雖有作證義務(wù)，但其正當(dāng)權(quán)益不可侵犯。監(jiān)察機(jī)關(guān)對證人使用暴力、威脅方法，是對證人人身權(quán)益、心理健康的不正當(dāng)侵犯，為法律所禁止。嚴(yán)禁非法詢問是指嚴(yán)禁采用暴力、威脅等非法方法詢問證人。非法方法包括引誘、暗示、欺騙、人格侮辱以及其他方法。其次，監(jiān)察機(jī)關(guān)要保障證人及其近親屬的安全。監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件具體情況，對于可能因作證處于危險之中的證人及其近親屬，采取必要的保護(hù)措施。如及時對被調(diào)查人采取留置措施、移送起訴，并為證人保守秘密。對于具有現(xiàn)實危險的證人及其近親屬，可以比照刑事訴訟證人特別保護(hù)措施，決定采取一項或者多項措施，交與有關(guān)機(jī)關(guān)執(zhí)行，有關(guān)單位和個人應(yīng)與配合：（1）不公開真實姓名、住址和工作單位等個人信息。是指監(jiān)察機(jī)關(guān)在獲得證人證言后，在其后續(xù)工作過程中對有關(guān)個人信息予以保密，包括在移送檢察院審查起訴以后，與司法機(jī)關(guān)做好證據(jù)銜接工作，在起訴書、判決書等法律文書上適用化名代替真實的個人信息。（2）禁止特定的人員接觸證人及其近親屬。是指監(jiān)察機(jī)關(guān)采取措施、發(fā)布禁令，禁止可能實施打擊報復(fù)的特定人員在一定時間內(nèi)接觸證人及其近親屬。（3）對人身和住宅采取專門性保護(hù)措施。包括委托公安機(jī)關(guān)派警力保護(hù)證人人身和住宅安全。在極個別情況下，甚至可以根據(jù)辦案需要為其更換住宅、姓名等。（4）其他必要的保護(hù)措施。指上述保護(hù)措施以外的，監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)為有必要采取的其他特別保護(hù)措施。
（六）監(jiān)察詢問流程規(guī)定
監(jiān)察詢問流程，是指監(jiān)察機(jī)關(guān)在履行職責(zé)過程中，為了收集證據(jù)、查明案件事實，依法進(jìn)行詢問證人的操作規(guī)程或步驟。（1）監(jiān)察人員在正式詢問前必須告知身份和理由，并出示工作證件。首先，為保障詢問質(zhì)量，詢問證人應(yīng)當(dāng)個別進(jìn)行。其次，詢問證人時，監(jiān)察人員在正式開始詢問前，應(yīng)當(dāng)向詢問對象表明身份和說明理由，出示監(jiān)察人員本人的工作證件，還應(yīng)當(dāng)出示由監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的《詢問通知書》。（2）告知權(quán)利義務(wù)。訊問時，應(yīng)當(dāng)告知詢問對象如實提供證據(jù)、證言的義務(wù)和有意作偽證或隱匿罪證應(yīng)負(fù)的責(zé)任。其次，告知其在接受監(jiān)察人員正式詢問時享有以下權(quán)利：1）不通曉當(dāng)?shù)卣Z言文字時有權(quán)要求配備翻譯人員，有權(quán)使用本民族語言文字作證。2）對于監(jiān)察機(jī)關(guān)及監(jiān)察人員侵犯其正當(dāng)人身權(quán)益或者進(jìn)行人身侮辱的行為，有權(quán)提出申訴、控告。3）因在特定案件中作證，人身安全面臨危險的，可以請求監(jiān)察機(jī)關(guān)對其人身進(jìn)行保護(hù)。4）有權(quán)核對詢問筆錄。5）未滿18周歲的證人在接受詢問時，應(yīng)當(dāng)通知其法定代理人在場。（3）核對筆錄。詢問證人應(yīng)當(dāng)制作詢問筆錄，并將其交給證人核對或向他宣讀，經(jīng)證人核對無誤后，由其簽名。監(jiān)察人員在核對無誤后，也應(yīng)在詢問筆錄上簽名。
第五節(jié) 監(jiān)察留置權(quán)
監(jiān)察法第二十二條規(guī)定:被調(diào)查人涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪，監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握其部分違法犯罪事實及證據(jù)，仍有重要問題需要進(jìn)一步調(diào)查，并有下列情形之一的，經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)依法審批，可以將其留置在特定場所：（一）涉及案情重大、復(fù)雜的;（二）可能逃跑、自殺的；（三）可能串供或者偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的；（四）可能有其他妨礙調(diào)查行為的。對涉嫌行賄犯罪或者共同職務(wù)犯罪的涉案人員，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以依照前款規(guī)定采取留置措施。留置場所的設(shè)置、管理和監(jiān)督依照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本條的主要目的是將留置這一重要的調(diào)查措施確立為監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查過程中可以運用的法定權(quán)限，解決長期困擾反腐敗的法治難題。
一、監(jiān)察留置權(quán)的基本內(nèi)涵
習(xí)近平總書記在黨的十九大報告中指出，制定國家監(jiān)察法，依法賦予監(jiān)察委員會職責(zé)權(quán)限和調(diào)查手段，用留置取代“兩規(guī)”措施。用留置取代“兩規(guī)”措施，實現(xiàn)“兩規(guī)”的法治化，是法治建設(shè)的重大進(jìn)步，是以法治思維和法治方式反對腐敗的重要體現(xiàn)，是反腐敗工作思路辦法的創(chuàng)新發(fā)展。監(jiān)察機(jī)關(guān)在職務(wù)違法犯罪案件調(diào)查過程中，既要嚴(yán)格依法收集證據(jù)，也要用黨章黨規(guī)黨紀(jì)、理想信念宗旨做被調(diào)查人的思想政治工作，靠組織的關(guān)懷感化被調(diào)查人，讓他們真心認(rèn)錯悔過。
“留置”是指監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪時，已經(jīng)掌握被調(diào)查人部分違法犯罪事實及證據(jù)，仍有重要問題需要進(jìn)一步調(diào)查，并且具備法定情形，經(jīng)依法審批后，將被調(diào)查人帶至并留在特定場所，使其就案件所涉及的問題配合調(diào)查而采取的一項案件調(diào)查措施。留置主要包括三個要件：一是涉案要件。留置的涉案要件，是被調(diào)查人涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪。留置適用的違法犯罪行為主要是貪污賄賂、失職瀆職等行為，而且是嚴(yán)重的，其他的職務(wù)犯罪行為或者違法犯罪行為、輕微的一般不采取留置措施。二是證據(jù)要件。留置的證據(jù)要件，是監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握部分違法犯罪事實及證據(jù)，且仍有重要問題需要進(jìn)一步調(diào)查。三是具備下列法定的情形之一：（1）涉及案情重大、復(fù)雜的；（2）可能逃跑、自殺的；（3）可能串供或者偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的；（4）可能有其他妨礙調(diào)查行為的。留置的上述三個要件相互聯(lián)系、缺一不可，必須嚴(yán)格掌握，只有同時具備這三個要件，才能對被調(diào)查人實施留置。
留置的一般對象是符合留置要件的被調(diào)查人，而在實踐中，對于有上述法定情形且涉嫌行賄犯罪或者共同職務(wù)犯罪的涉案人員，如果不將其留置，將嚴(yán)重影響監(jiān)察機(jī)關(guān)對違法犯罪事實的進(jìn)一步調(diào)查，有可能造成事實調(diào)查不清、證據(jù)收集不足，使腐敗分子逃脫法律的懲治，影響調(diào)查工作的客觀性、公正性，給黨和國家的廉政建設(shè)和反腐敗工作造成損害。因此，對涉嫌行賄犯罪或者共同職務(wù)犯罪的涉案人員，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以依照前款規(guī)定采取留置措施。
留置作為十分重要的調(diào)查措施，留置場所的設(shè)置、管理和監(jiān)督要有一套嚴(yán)密、細(xì)致的制度來加以規(guī)范。監(jiān)察法作為國家基本法律，不可能對監(jiān)察工作涉及的所有問題一一作出細(xì)化規(guī)定。本款為日后國家制定留置場所設(shè)置、管理和監(jiān)督的專門規(guī)定提供了法律依據(jù)，既有利于監(jiān)察機(jī)關(guān)依法履行好留置措施，又有利于依法依規(guī)保障被留置人的合法權(quán)利。
需要注意的是，留置措施必須依法嚴(yán)格掌握，慎重使用。留置是監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查嚴(yán)重職務(wù)違法和職務(wù)犯罪的重要手段，審批程序和使用期限都有嚴(yán)格的限制，這就倒逼監(jiān)察機(jī)關(guān)把基礎(chǔ)工作做扎實。
二、監(jiān)察留置權(quán)的法理分析
(一)監(jiān)察委員會留置措施的職權(quán)性質(zhì)
當(dāng)前，留置在我國法律體系內(nèi)分別在公安行政執(zhí)法、民事實體法、程序法和國家監(jiān)察調(diào)查等四個領(lǐng)域內(nèi)存在。在不同領(lǐng)域，留置被賦予不同的內(nèi)涵。首先，在公安執(zhí)法領(lǐng)域內(nèi)，根據(jù)人民警察法的規(guī)定，對于存在“被指控有犯罪行為的，有現(xiàn)場作案嫌疑的，有作案嫌疑身份不明的，攜帶的物品有可能是贓物的”等情形的盤查對象，人民警察可以留置盤問。雖然對公安執(zhí)法中留置措施的屬性存在一定爭議，但主流觀點還是將其界定為一種行政強(qiáng)制措施。[ 謝生華：《繼續(xù)盤問、留置制度的運用及其完善》，載《蘭州學(xué)刊》2004年第5期，第186頁。]其次，在民事實體法領(lǐng)域內(nèi)，根據(jù)物權(quán)法的規(guī)定，“債務(wù)人不履行到期債務(wù)，債權(quán)人可以留置已經(jīng)合法占有的債務(wù)人的動產(chǎn)，并有權(quán)就該動產(chǎn)優(yōu)先受償。”就其性質(zhì)而言，通說認(rèn)為留置權(quán)屬于擔(dān)保物權(quán)的范疇。再次，在程序法領(lǐng)域內(nèi)，根據(jù)民事訴訟法和刑事訴訟法的規(guī)定，留置送達(dá)是指受送達(dá)人或與其同住的成年家屬拒收訴訟文書時，送達(dá)人將訴訟文書留在受送達(dá)人住所的一種送達(dá)方式。其性質(zhì)為我國法定送達(dá)方式之一。而作為監(jiān)察委員會的調(diào)查措施，留置措施中留置這一概念的解讀同既有使用方式存在顯著差異，所對應(yīng)的制度屬性亦存在本質(zhì)區(qū)別。根據(jù)監(jiān)察委員會留置措施的功能預(yù)設(shè)和既有實踐，該措施的性質(zhì)界定可以從作用對象、權(quán)力淵源和功能預(yù)設(shè)三個方面入手加以分析。
一是留置權(quán)的作用對象。首先，根據(jù)習(xí)近平總書記在十九大報告中的表述，留置措施與“兩規(guī)”之間存在取代關(guān)系，因而其權(quán)力內(nèi)容上必然具有重合性。根據(jù)既往實踐，“兩規(guī)”措施的主要內(nèi)容是各級紀(jì)委在調(diào)查辦案期間對被調(diào)查對象人身自由的限制性措施。因此，留置措施在作用對象上應(yīng)當(dāng)是指向被留置對象的人身自由，強(qiáng)制其在一定的期間內(nèi)接受調(diào)查。其次，國家監(jiān)察體制改革各試點地區(qū)的實踐探索，留置措施的作用對象也是直指被留置對象的人身自由權(quán)。無論是在政策指引層面，還是在實踐適用層面，留置措施的作用對象都指向被留置對象的人身自由權(quán)。而且，這種對人身自由的限制具有強(qiáng)制性，被留置對象必須服從。因此，就作用對象而言，在國家監(jiān)察體制改革的制度空間下，留置是一種對留置對象人身自由的強(qiáng)制性限制措施。
二是留置權(quán)的權(quán)力淵源。就權(quán)力淵源而言，留置措施法律效力的來源是獨立的國家監(jiān)察權(quán)，不同于傳統(tǒng)的立法權(quán)、司法權(quán)與行政權(quán)，是獨立的新型權(quán)力。根據(jù)當(dāng)前試點改革方案，國家監(jiān)察權(quán)是將此前黨的紀(jì)檢機(jī)關(guān)的執(zhí)紀(jì)辦案權(quán)、行政監(jiān)察機(jī)關(guān)的行政監(jiān)察權(quán)、檢察機(jī)關(guān)的職務(wù)犯罪調(diào)查權(quán)進(jìn)行整合充實基礎(chǔ)上發(fā)展而來的一項獨立權(quán)力類型。具體到留置措施而言，其直接的權(quán)力淵源主要包括紀(jì)檢機(jī)關(guān)的“兩規(guī)”權(quán)，行政監(jiān)察機(jī)關(guān)的“兩指”權(quán)，檢察機(jī)關(guān)的職務(wù)犯罪偵查強(qiáng)制措施適用權(quán)三部分構(gòu)成。其中， “兩規(guī)”也稱“雙規(guī)”，是指“要求有關(guān)人員在規(guī)定的時間、地點就案件所涉及的問題作出說明。”“兩指”也稱“雙指”，是指“責(zé)令有違反行政紀(jì)律嫌疑的人員在指定的時間、地點就調(diào)查事項涉及的問題作出解釋和說明。”檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查中的強(qiáng)制措施主要包括拘傳、取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住、拘留和逮捕等針對犯罪嫌疑人的人身自由限制措施。這三項權(quán)力的共同點都屬于針對被調(diào)查或偵查對象的強(qiáng)制性人身自由限制權(quán)，作為集大成者，國家監(jiān)察委員的留置權(quán)自然也應(yīng)當(dāng)具有這一性質(zhì)，即對被留置對象人身自由的強(qiáng)制性限制權(quán)。
三是留置措施的功能定位。根據(jù)國家監(jiān)察體制改革試點方案，對于監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查完畢的腐敗行為，如果涉嫌犯罪則應(yīng)當(dāng)移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，進(jìn)入刑事司法程序。這意味著對于腐敗犯罪行為，國家監(jiān)察委員的調(diào)查行為并不具有最終定罪量刑的確定權(quán)。由此，雖然留置措施可以對被調(diào)查人的人身自由進(jìn)行限制，但是這種限制不具有懲罰性，其功能定位被限定于收集固定證據(jù)和控制被調(diào)查對象，保障調(diào)查活動的順利進(jìn)行。因此，留置措施的預(yù)設(shè)功能屬于一種保障性措施，而非實體處分性措施。
綜上，無論是作用對象，權(quán)力淵源，還是功能定位，都決定了留置措施作為國家監(jiān)察委員會調(diào)查職權(quán)的重要組成部分，在屬性界定上是一種針對被調(diào)查對象強(qiáng)制限制人身自由的保障性措施，屬于未定罪羈押措施的范疇。
(二)監(jiān)察委員會留置措施的依法啟動
一是啟動主體。根據(jù)十九大報告的戰(zhàn)略部署，國家監(jiān)察機(jī)關(guān)級別設(shè)置從中央到地方包括國家、省、市和縣四級監(jiān)察機(jī)關(guān)。每一級監(jiān)察機(jī)關(guān)在各自的管轄范圍內(nèi)行使國家監(jiān)察權(quán)，對腐敗行為進(jìn)行調(diào)查處置。各級監(jiān)察機(jī)關(guān)作為調(diào)查主體，在調(diào)查實踐中必然都會面臨適用留置措施的需求。而留置措施作為一項對人的調(diào)查措施，為實現(xiàn)其預(yù)設(shè)功能，對時效性要求很高，以防止被留置對象逃跑或隱匿。因此，為確保留置措施適用的效率性，應(yīng)當(dāng)賦予各級監(jiān)察機(jī)關(guān)針對所調(diào)查案件的留置措施適用啟動權(quán)。
但是，為避免留置措施啟動的隨意化，監(jiān)察法規(guī)定省級以下監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施，應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員集體決定。這一模式可以有效的發(fā)揮集體領(lǐng)導(dǎo)的民主決策優(yōu)勢，最大限度的消除留置措施適用隨意啟動，侵犯公民人身自由情形發(fā)生的風(fēng)險，體現(xiàn)慎重嚴(yán)肅使用留置措施的立法初衷。這對于樹立國家監(jiān)察機(jī)關(guān)及其工作人員嚴(yán)守留置適用程序觀念意義重大，有助于提高留置實踐的規(guī)范化和法治化。
二是啟動條件。根據(jù)留置措施適用的目標(biāo)定位和制度功能，《國家監(jiān)察法》中相關(guān)規(guī)定，可以將留置的啟動條件具體劃分為：第一，行為要件，即被調(diào)查人涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或職務(wù)犯罪；第二，證據(jù)要件，即監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握其部分違法犯罪事實和證據(jù)，仍有重要問題需要進(jìn)一步調(diào)查；第三，危險性要件，即涉及案情重大復(fù)雜的，可能逃跑自殺的，可能串供或者偽造、銷毀、轉(zhuǎn)移、隱匿證據(jù)的，可能有其他妨礙調(diào)查行為的。這三個要件層層遞進(jìn)，共同構(gòu)成了留置適用實體要件體系，分別規(guī)范了留置適用的罪名范圍，證據(jù)基礎(chǔ)和危險性判斷指引。需要明確的是，在留置措施適用實踐中，這三個要件均為必要性條件，只有同時具備才符合采取留置措施的前提基礎(chǔ)。并且在具體適用過程中，對于證據(jù)要件和危險性要件的審核自由裁量權(quán)進(jìn)行有效規(guī)范，強(qiáng)調(diào)證據(jù)本身的客觀性和危險性判斷的緊迫性與必要性。未來應(yīng)當(dāng)通過進(jìn)一步制定實施細(xì)則的方式，對適用要件進(jìn)一步予以規(guī)范和明確，提高可操作性和統(tǒng)一性。
三是適用對象。從辦案實踐看，對涉嫌腐敗犯罪的公職人員采取留置措施毋庸置疑。但是，對于腐敗案件中相關(guān)的非國家公職人員，如社會上的行賄人員以及其他涉案人員能否采取措施必須明確規(guī)定。從理論上講，不論是行賄人員還是其他涉案人員，均屬于相關(guān)腐敗案件（職務(wù)犯罪案件）的關(guān)聯(lián)人員，應(yīng)該采取留置措施，并且留置措施使用條件應(yīng)該與對涉案公職人員使用留置措施的條件基本相同，這正契合十九大關(guān)于“行賄受賄一起查”的精神。
四是留置的決定機(jī)關(guān)。留置措施的決定機(jī)關(guān)是留置措施程序控制的核心環(huán)節(jié)，也是當(dāng)前對于這一措施適用正當(dāng)性爭議最激烈的關(guān)鍵所在。這是因為傳統(tǒng)刑事訴訟法理對于人身自由強(qiáng)制措施的程序制約是通過司法審查實現(xiàn)的，而在留置措施的決定過程中，由于作為其權(quán)力基礎(chǔ)的國家監(jiān)察權(quán)屬于一種獨立的權(quán)力類型，不屬于司法權(quán)審查的范疇，因此其程序控制只能通過系統(tǒng)內(nèi)部的監(jiān)督制約機(jī)制實現(xiàn)。這種情況下，最有效的途徑就是將留置措施的決定權(quán)在級別上進(jìn)行上移。該模式在此前檢察機(jī)關(guān)對于自偵案件逮捕決定權(quán)設(shè)置中業(yè)已得到普遍適用。《國家監(jiān)察法》中采取了這一模式，省級以下監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施，應(yīng)當(dāng)報上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。省級檢察機(jī)關(guān)決定采取留置措施，應(yīng)當(dāng)報中華人民共和國監(jiān)察委員會備案。這一模式可以有效的利用上級國家監(jiān)察機(jī)關(guān)較高的監(jiān)察業(yè)務(wù)能力避免下級監(jiān)察機(jī)關(guān)在留置適用事實認(rèn)定和法律適用方面存在的錯誤。更重要的是，通過上級監(jiān)察機(jī)關(guān)的審查實現(xiàn)了留置適用的異體監(jiān)督，提高留置措施適用的公信力和權(quán)威性。
(三)監(jiān)察委員會留置措施的執(zhí)行機(jī)關(guān)和場所
考慮到被留置對象在調(diào)查結(jié)束后有可能被移送審查追訴，部分腐敗行為情節(jié)嚴(yán)重的被留置對象在被采取留置措施時可能采取反抗或者逃避留置執(zhí)行的行為。監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施時，可以根據(jù)工作需要提請公安機(jī)關(guān)配合。公安機(jī)關(guān)依法予以協(xié)助。為保障被留置人及其近親屬的知情權(quán)，采取留置措施后，除有礙偵查的，應(yīng)當(dāng)在二十四小時以內(nèi)，通知被留置人所在單位和家屬。
關(guān)于留置的執(zhí)行場所，監(jiān)察法規(guī)定留置應(yīng)當(dāng)在特定場所進(jìn)行，未明確說明特定場所是從既有羈押場所中選擇，還是新建專門的留置場所。在監(jiān)察體制改革全國推開的情況下，為確保執(zhí)行場所的統(tǒng)一規(guī)范安全，建議可以在看守所內(nèi)執(zhí)行留置措施。相較于其他場所，看守所執(zhí)行留置措施一方面可以節(jié)約新建執(zhí)行場所需成本；更重要的是，無論在硬件設(shè)施建設(shè)，還是管理機(jī)制配置方面，看守所的規(guī)范化和安全性都具有不可比擬的優(yōu)勢。為確保調(diào)查保密和留置安全，可以在看守所內(nèi)專設(shè)留置措施專門監(jiān)區(qū)，以滿足調(diào)查實際需要。
被留置人作為調(diào)查對象，同樣受無罪推定原則的保護(hù)，因此在留置期間除必要的人身自由限制措施之外，對其基本權(quán)利的行使應(yīng)當(dāng)給予必要的保障，尤其是基本的生活待遇應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面保障。監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)保障被留置人的飲食、休息，提供醫(yī)療服務(wù)。訊問被留置人應(yīng)當(dāng)合理安排訊問時間和時長，在此期間應(yīng)當(dāng)給予被留置人飲食和必要的休息時間。不得疲勞訊問，更不能采取刑訊逼供等非法訊問措施。
第六節(jié) 監(jiān)察查詢、凍結(jié)權(quán)
監(jiān)察法第二十三條規(guī)定:監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪，根據(jù)工作需要，可以依照規(guī)定查詢、凍結(jié)涉案單位和個人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)。有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)配合。凍結(jié)的財產(chǎn)經(jīng)查明與案件無關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在查明后三日內(nèi)解除凍結(jié)，予以退還。本條是關(guān)于監(jiān)察機(jī)關(guān)運用查詢、凍結(jié)措施調(diào)查案件的規(guī)定。規(guī)定本條的主要目的是為了收集、保全財產(chǎn)性證據(jù)，防止證據(jù)流失或者被隱匿，確保在后續(xù)工作中對違法犯罪所得予以沒收、追繳、返還、責(zé)令退賠。
一、監(jiān)察查詢、凍結(jié)權(quán)的基本內(nèi)涵
習(xí)近平總書記多次指出，要賦予監(jiān)察機(jī)關(guān)必要調(diào)查權(quán)限。從黨的十八大以來反腐敗斗爭實踐看，監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪，相當(dāng)一部分案件涉及涉案單位和個人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)。為了查清嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪事實，使收集、固定的證據(jù)確實、充分，監(jiān)察法賦予監(jiān)察機(jī)關(guān)必要的查詢、凍結(jié)權(quán)限，同時又規(guī)定了嚴(yán)格的程序以及對相關(guān)人員的權(quán)利保障。
查詢、凍結(jié)主要包括兩個要件：一是涉案要件。查詢、凍結(jié)的涉案要件，是監(jiān)察機(jī)關(guān)正在調(diào)查的是涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪案件。二是必要性要件。監(jiān)察機(jī)關(guān)采取查詢、凍結(jié)措施，必須“根據(jù)工作需要”，這主要是指涉案單位和個人為達(dá)到偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的目的，有可能提取、轉(zhuǎn)移其存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)，以及其他情形，不采取查詢、凍結(jié)措施不足以防止這些情形的發(fā)生。監(jiān)察機(jī)關(guān)采取查詢、凍結(jié)措施，其對象必須是屬于涉案單位和個人而不是其他主體，并且應(yīng)當(dāng)向銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)、有關(guān)單位和個人出具查詢、凍結(jié)書面通知，這些機(jī)構(gòu)、單位和個人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)予查詢、實施凍結(jié)并提供必要的協(xié)助，不得以任何理由拒絕、阻撓或者拖延。
監(jiān)察機(jī)關(guān)對凍結(jié)的財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行認(rèn)真審查，經(jīng)審查，與案件無關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在查明情況后三日內(nèi)解除凍結(jié)，退還原所有人或者合法持有人、保管人。“與案件無關(guān)”，是指凍結(jié)的財產(chǎn)并非違法犯罪所得，也不具有證明被調(diào)查人是否違法犯罪、罪輕、罪重的作用，不能作為證據(jù)使用，與違法犯罪行為沒有任何牽連。需要注意的是，查詢、凍結(jié)存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)，既要收集、凍結(jié)能夠證明被調(diào)查人有違法犯罪行為、法律責(zé)任重的書證、物證，也要收集、凍結(jié)能夠證明其沒有違法犯罪行為、法律責(zé)任輕的書證、物證，以保持證據(jù)的完整性與客觀性。
二、監(jiān)察查詢、凍結(jié)權(quán)的法理分析
(一)查詢、凍結(jié)涉案財產(chǎn)是獲取物證的法定手段
監(jiān)察機(jī)關(guān)依照規(guī)定查詢、凍結(jié)涉案單位和個人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn),是獲取實物證據(jù)的法定手段。實物證據(jù)相對于言詞證據(jù)而言在證明腐敗行為方面具有獨特的穩(wěn)定性和客觀性，尤其是對涉案財物的查證對于證明和處置腐敗行為具有關(guān)鍵性作用。因此國家監(jiān)察法中對于監(jiān)察機(jī)關(guān)收集、固定實物證據(jù)的權(quán)限進(jìn)行了比較充分的授權(quán)。這一權(quán)限包括對涉案財物的收集、固定權(quán)限，如監(jiān)察機(jī)關(guān)的查詢、凍結(jié)權(quán)。
查詢，是指監(jiān)察機(jī)關(guān)對涉案單位和涉案人員的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)的情況向銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行查閱、詢問、核對的行為。凍結(jié)，是指通知銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)，在一定期限內(nèi)停止涉案單位或涉案人員提取其在銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)的行為。由以上可知，監(jiān)察機(jī)關(guān)是根據(jù)工作的需要決定是否采取查詢、凍結(jié)措施，不需要征得相關(guān)當(dāng)事人的同意，即不問當(dāng)事人的主觀意愿如何，它是監(jiān)察機(jī)關(guān)依據(jù)強(qiáng)制力采取的一種單方行為，并且是主動采取的，所以對當(dāng)事人來說查詢、凍結(jié)具有強(qiáng)制性。這種強(qiáng)制性、主動性、直接性有利于保證監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查的順利進(jìn)行，有利于及時收集并固定證據(jù)。查詢、凍結(jié)，既可以了解犯罪嫌疑人的犯罪情況，有力地證實犯罪和懲罰犯罪，同時也可以為國家、集體、和公民個人挽回經(jīng)濟(jì)損失，維護(hù)國家、集體利益和公民的合法利益不受侵犯。
查詢、凍結(jié)作為重要的腐敗行為調(diào)查措施，在此前的職務(wù)犯罪案件偵查和行政監(jiān)察調(diào)查中都得到立法的確認(rèn)。例如行政監(jiān)察法的第21條規(guī)定：監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查貪污、賄賂、挪用公款等違反行政紀(jì)律的行為時，經(jīng)縣級以上監(jiān)察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員批準(zhǔn)，可以查詢案件涉嫌單位和涉嫌人員在銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的存款；必要時，可以提請人民法院采取保全措施，依法凍結(jié)涉嫌人員在銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的存款。本條明確規(guī)定了查詢和凍結(jié)涉案單位和涉案人員的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)時，必須經(jīng)縣級以上監(jiān)察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員的批準(zhǔn)，將批準(zhǔn)程序規(guī)定為法定程序。監(jiān)察機(jī)關(guān)采取查詢措施，必須是屬于監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄范圍，即涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的涉案單位和涉案人員的財產(chǎn)。在查詢時，應(yīng)當(dāng)向銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)出具完備的查詢通知書，同時要提供存款人的姓名或者其他線索等情況；監(jiān)察機(jī)關(guān)通知人民法院采取凍結(jié)措施，必須是屬于監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄范圍內(nèi)的涉案人員或涉案單位的財產(chǎn)。在具體執(zhí)行查詢、凍結(jié)措施時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行。
監(jiān)察機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)權(quán)的行使針對的應(yīng)是涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪。監(jiān)察法的制定目的，就是要實現(xiàn)國家監(jiān)察全覆蓋，形成完備的法律規(guī)范，嚴(yán)密的監(jiān)督體系和有力的保障體系，使國家所有的公共權(quán)力和公務(wù)人員都毫不例外的受到監(jiān)督與約束。據(jù)此，監(jiān)察機(jī)關(guān)依照權(quán)限對下列公職人員進(jìn)行監(jiān)察：（1）中國共產(chǎn)黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、民主黨派、和工商聯(lián)機(jī)關(guān)的公務(wù)員及參照《中華人民共和國公務(wù)員法》管理的人員；（2）法律、法規(guī)授權(quán)或者受國家機(jī)關(guān)依法委托管理公共事務(wù)的組織中從事公務(wù)的人員；（3）國有企業(yè)管理人員；（4）公辦的教育、科研、文化、醫(yī)療衛(wèi)生、體育等單位中從事管理的人員；（5）基層群眾性自治組織中從事集體事務(wù)管理的人員；（6）其他依法履行公職的人員。其中，查詢、凍結(jié)權(quán)行使的對象應(yīng)是涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等職務(wù)違法或職務(wù)犯罪。這里的等應(yīng)該包括濫用職權(quán)、玩忽職守、權(quán)力尋租、利益輸送、徇私舞弊、以及浪費國家資財?shù)嚷殑?wù)違法或職務(wù)犯罪。也就是說，查詢、凍結(jié)權(quán)的行使對象應(yīng)是涉嫌職務(wù)違法或職務(wù)犯罪，且涉嫌職務(wù)違法的人員，只有涉嫌嚴(yán)重的職務(wù)違法才可行使查詢、凍結(jié)權(quán)。因此，監(jiān)察機(jī)關(guān)依照權(quán)限應(yīng)當(dāng)進(jìn)行監(jiān)察的公職人員涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪，是監(jiān)察機(jī)關(guān)行使查詢、凍結(jié)權(quán)的前提之一。
監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要，行使查詢、凍結(jié)權(quán)。根據(jù)本款規(guī)定，查詢、凍結(jié)涉案單位和個人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)必須是根據(jù)工作需要。所謂“根據(jù)工作需要”包含以下三方面的意思：（1）所要查詢、凍結(jié)的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)必須與犯罪嫌疑人及與案件存在關(guān)聯(lián)的單位相關(guān)，且所要查詢、凍結(jié)的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)必須與貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪相關(guān)，即屬于犯罪嫌疑人或者與其涉嫌的犯罪存在牽連的人或者單位的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)。這些財產(chǎn)或被用于犯罪，或者為犯罪所得。通過查詢這些財產(chǎn)的情況，可以查明案情，查清犯罪嫌棄人有罪、無罪、罪重、罪輕的事實；（2）通過查詢、凍結(jié)存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)，可以有效避免犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)移資金，即防止贓款轉(zhuǎn)移，挽回和減少損失；（3）發(fā)現(xiàn)新的犯罪線索，擴(kuò)大調(diào)查的戰(zhàn)果。總而言之，監(jiān)察機(jī)關(guān)行使查詢、凍結(jié)權(quán)的目的不在于對犯罪嫌疑人及涉案單位的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)的處分，而是通過查詢其存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)，發(fā)現(xiàn)其資金收支、交易和運轉(zhuǎn)情況，掌握可疑資金流向，對此進(jìn)行分析判斷，發(fā)現(xiàn)并搜集這些犯罪線索，為進(jìn)一步的調(diào)查提供依據(jù)，鋪平道路。并且這些線索有助于進(jìn)一步查明案情，獲取證據(jù)，有利于接下來的起訴和審判順利進(jìn)行。
監(jiān)察機(jī)關(guān)可以依照規(guī)定查詢、凍結(jié)涉案單位和個人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)。由于查詢、凍結(jié)措施涉及公民個人隱私，涉及企業(yè)的正常經(jīng)營，為防止濫用查詢、凍結(jié)權(quán)，本條款明確規(guī)定，在調(diào)查中，只有具有調(diào)查權(quán)的監(jiān)察機(jī)關(guān)才可以依照規(guī)定進(jìn)行查詢、凍結(jié)。這里的“依照規(guī)定”是指依照有關(guān)法律、司法解釋及司法機(jī)關(guān)與有關(guān)部門的聯(lián)合通知，既包括程序性規(guī)范，也包括實體性規(guī)范。
(二)查詢、凍結(jié)涉案財產(chǎn)有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)配合
“有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)配合”明確規(guī)定了涉案單位和個人應(yīng)當(dāng)履行的法定義務(wù)。監(jiān)察查詢、凍結(jié)涉案單位和個人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)是調(diào)查犯罪的重要措施，是打擊犯罪，特別是打擊職務(wù)違法或職務(wù)犯罪的有效手段。因此，本款還規(guī)定，有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)配合。這是法律對有關(guān)單位和個人設(shè)定的義務(wù)，當(dāng)有調(diào)查權(quán)的檢察機(jī)關(guān)依照規(guī)定采取查詢、凍結(jié)措施時，有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)予以配合。這里的“配合”主要是應(yīng)當(dāng)為查詢、凍結(jié)工作提供方便，提供協(xié)助，履行凍結(jié)手續(xù)，不得以保密為由進(jìn)行阻礙。對于掌握相關(guān)信息的機(jī)關(guān)和單位，如拒不配合監(jiān)察機(jī)關(guān)的查詢、凍結(jié)行為的，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以依法追究其相應(yīng)責(zé)任。
此外，需要注意的是，由于查詢和凍結(jié)等措施會對被查詢、凍結(jié)對象的財產(chǎn)權(quán)和隱私權(quán)等形成一定的限制，為平衡調(diào)查違法行為與保障人權(quán)，需要對監(jiān)察機(jī)關(guān)行使查詢、凍結(jié)職權(quán)進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)范和制約。監(jiān)察機(jī)關(guān)對被調(diào)查對象采取查詢、凍結(jié)措施的，除了要遵循是否需要采取相應(yīng)措施的實體性規(guī)范外，還需要在權(quán)限審批和具體實施過程中嚴(yán)格遵循相應(yīng)的程序性規(guī)范。監(jiān)察機(jī)關(guān)及其工作人員不得隨意適用查詢、凍結(jié)措施，也不得隨意擴(kuò)大查詢、凍結(jié)的范圍。對于查詢所獲知的相關(guān)信息要嚴(yán)格保密，不得透露給無關(guān)主體，對于凍結(jié)的相關(guān)財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)要求配合機(jī)關(guān)妥善管理，不得隨意處置。查詢、凍結(jié)的配合主體和被查詢、凍結(jié)財產(chǎn)所有人，認(rèn)為監(jiān)察機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)行為存在實體和程序違法的，可以向監(jiān)察機(jī)關(guān)提出異議和申訴，要求追究相關(guān)責(zé)任人違法查詢、凍結(jié)責(zé)任。
(三)與案件無關(guān)的凍結(jié)財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)在查明后三日內(nèi)解除退還
監(jiān)察法草案一審稿公開后，向社會征求意見。全國人大法律委員會稱，根據(jù)全國人大常委會委員、部門、地方和公眾意見，建議增加被調(diào)查人合法權(quán)利的規(guī)定。監(jiān)察法對此增加規(guī)定：凍結(jié)的財產(chǎn)經(jīng)查明與案件無關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在查明后三日內(nèi)解除凍結(jié)，予以退還；根據(jù)本條規(guī)定，調(diào)查人員對凍結(jié)的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行認(rèn)真審查。經(jīng)審查后，凡是與案件無關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在查明情況后三日以內(nèi)解除凍結(jié)，予以退回。凍結(jié)涉案人員或涉案單位的財產(chǎn)的目的是為了查明犯罪、證實犯罪，及時、準(zhǔn)確地懲罰犯罪，保護(hù)國家、集體和公民的合法權(quán)益。在懲罰犯罪的同時，也要切實保障公民、組織的合法權(quán)利，防止執(zhí)法部門在這一問題上出現(xiàn)偏差或權(quán)利濫用。所以，本條明確規(guī)定了在查明與案件無關(guān)后，解除凍結(jié)的期限。
凍結(jié)財產(chǎn)涉及公民的財產(chǎn)權(quán)利，一旦查明與犯罪無關(guān)，應(yīng)當(dāng)及時解凍，有利于保障公民的合法權(quán)利，減少公民的損失。 執(zhí)行本條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)注意以下二點：1.凍結(jié)存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)后，必須及時調(diào)查核實，弄清被凍結(jié)的財產(chǎn)與案件及犯罪嫌疑人和涉案單位的關(guān)系，不能扣而不查；2.經(jīng)查明確實與案件無關(guān)，對被凍結(jié)的存款、匯款、債券、股票、基金份額要盡快解凍，不得以任何借口留置或者拖延退還、解凍。
第七節(jié) 監(jiān)察搜查權(quán)
監(jiān)察法第二十四條規(guī)定: “監(jiān)察機(jī)關(guān)可以對涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人以及可能隱藏被調(diào)查人或者犯罪證據(jù)的人的身體、物品、住處和其他有關(guān)地方進(jìn)行搜查。在搜查時，應(yīng)當(dāng)出示搜查證，并有被搜查人或者其家屬等見證人在場。搜查女性身體，應(yīng)當(dāng)由女性工作人員進(jìn)行。監(jiān)察機(jī)關(guān)進(jìn)行搜查時，可以根據(jù)工作需要提請公安機(jī)關(guān)配合。公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法予以協(xié)助。”本條是關(guān)于監(jiān)察機(jī)關(guān)運用搜查措施調(diào)查案件的規(guī)定。規(guī)定本條的主要目的是規(guī)范搜查程序和要求，保障監(jiān)察機(jī)關(guān)收集犯罪證據(jù)、查獲被調(diào)查人，確保搜查嚴(yán)格依法進(jìn)行，防止搜查權(quán)濫用。
一、監(jiān)察搜查權(quán)的基本內(nèi)涵
搜查的適用情形。搜查的適用情形是調(diào)查職務(wù)犯罪案件。搜查的目的，是收集犯罪證據(jù)、查獲涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人。搜查的范圍主要包括：涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人的身體、物品和住處；可能隱藏被調(diào)查人或者犯罪證據(jù)的人的身體、物品、住處；以及其他被調(diào)查人可能藏身或者隱匿犯罪證據(jù)的地方。
搜查時應(yīng)當(dāng)出示搜查證。監(jiān)察機(jī)關(guān)簽發(fā)搜查證，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序。搜查證上應(yīng)當(dāng)寫明被搜查人的有關(guān)信息、搜查的目的、搜查機(jī)關(guān)、執(zhí)行人員以及搜查日期等內(nèi)容。遇到緊急情況時，比如可能攜帶、隱藏危險物品，可能隱匿、毀棄、轉(zhuǎn)移犯罪證據(jù)或隱匿其他涉嫌犯罪人員等情況，可以先實施搜查，再及時補辦相關(guān)審批手續(xù)。
監(jiān)察機(jī)關(guān)在搜查時，調(diào)查人員不得少于2人，應(yīng)當(dāng)有被搜查人或者其親屬等見證人在場，并對全過程進(jìn)行錄音錄像，留存?zhèn)洳椤Ｋ巡榍闆r應(yīng)當(dāng)現(xiàn)場制作筆錄，將搜查的情況按照搜查的順序如實記錄下來，寫明搜查的時間、地點、過程，發(fā)現(xiàn)的證據(jù)等有關(guān)犯罪線索。搜查筆錄由調(diào)查人員和被搜查人或被搜查人親屬、其他見證人簽名或者蓋章。被搜查人在逃，其親屬拒不到場，或者拒絕簽名、蓋章的，應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明。
調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)依法開展搜查，不得無故損壞搜查現(xiàn)場的物品，不得擅自擴(kuò)大搜查對象和范圍。對于查獲的重要書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)及其放置、存儲地點應(yīng)當(dāng)拍照，并且用文字說明有關(guān)情況。
規(guī)定搜查女性身體時，應(yīng)當(dāng)由女性工作人員進(jìn)行，是對女性的特殊保護(hù)，防止在搜查時出現(xiàn)人身侮辱等違法行為，確保被搜查女性的人格尊嚴(yán)和人身安全不受侵犯。
根據(jù)搜查工作需要，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以商請公安機(jī)關(guān)或者有關(guān)單位協(xié)助進(jìn)行。對以暴力、威脅等方法阻礙搜查的，公安干警應(yīng)當(dāng)予以制止，或者將其帶離現(xiàn)場；阻礙搜查涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。
需要注意的是，調(diào)查人員只有出于獲取犯罪證據(jù)，查獲被調(diào)查人的目的，才能對被調(diào)查人及可能隱藏被調(diào)查人、犯罪證據(jù)的地方進(jìn)行搜查，而且搜查的地方必須是與所調(diào)查的案件有關(guān)。
二、監(jiān)察搜查權(quán)的法理分析
(一)搜查主體、搜查對象、搜查范圍、搜查目的
監(jiān)察機(jī)關(guān)的搜查，是指監(jiān)察委員會對涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人以及可能隱藏被調(diào)查人或者犯罪證據(jù)的人的身體、物品、住處和其他有關(guān)地方進(jìn)行搜索檢查的一種調(diào)查活動。根據(jù)本款，搜查主要包括以下四層含義：
搜查主體。搜查的主體是監(jiān)察機(jī)關(guān)的調(diào)查人員，也就是說，在調(diào)查階段，只有調(diào)查機(jī)關(guān)工作人員才有搜查權(quán)，其他任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體或個人都無權(quán)進(jìn)行搜查。需要注意的是，由于搜查行為涉及對公民財產(chǎn)權(quán)、隱私權(quán)等基礎(chǔ)性權(quán)利的限制，因此，對于具體承擔(dān)搜查任務(wù)人員范圍應(yīng)當(dāng)限定為有監(jiān)察執(zhí)法權(quán)限的工作人員，即經(jīng)過正式任命的監(jiān)察人員有權(quán)實施搜查行為，并且要求搜查執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)出示證件，向被搜查人證明身份。在搜查過程中，為保證安全，提高效率，可以在監(jiān)察人員領(lǐng)導(dǎo)下引入相關(guān)輔助性人員的參與協(xié)助。
搜查對象。監(jiān)察機(jī)關(guān)的搜查對象僅限于涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人以及可能隱藏被調(diào)查人或者犯罪證據(jù)的人。由此得知，監(jiān)察機(jī)關(guān)的搜查對象排除了涉嫌職務(wù)違法或涉嫌嚴(yán)重職務(wù)違法的人。職務(wù)犯罪，是指國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)事業(yè)單位、人民團(tuán)體工作人員利用已有職權(quán)，貪污、賄賂、徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守，侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利，破壞國家對公務(wù)活動的規(guī)章規(guī)范，依照刑法應(yīng)當(dāng)予以刑事處罰的犯罪，包括《刑法》規(guī)定的貪污賄賂罪、瀆職罪和國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實施的侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利犯罪。在這里，有必要對職務(wù)違法和職務(wù)犯罪進(jìn)行區(qū)分。違法是指一切違反國家的憲法、法律、行政法規(guī)和規(guī)章的行為，其外延十分的廣泛，而犯罪是指違反刑法的規(guī)定，造成了社會危害，應(yīng)當(dāng)受到刑事處罰的行為，即犯罪是違法且有責(zé)，違法不一定犯罪，但犯罪一定違法。可見，職務(wù)犯罪比職務(wù)違法更嚴(yán)重，條件更嚴(yán)格。將搜查權(quán)的行使對象限定在涉嫌職務(wù)犯罪，排除職務(wù)違法，極大的縮小了搜查權(quán)的行使空間，提高了搜查權(quán)的行使門檻，體現(xiàn)了對人權(quán)保障的重視。
搜查范圍。搜查的范圍主要包括以下三個方面：一是被調(diào)查人的身體、物品、住處；二是可能隱藏被調(diào)查人或者犯罪證據(jù)的人的身體、物品、住處，即可能窩藏被調(diào)查人或者窩藏罪證的人的身體、物品、住處；三是其他有關(guān)的地方，是指其他被調(diào)查人有可能藏身的地方以及其他有可能隱匿犯罪證據(jù)的地方，這些地方必須與被調(diào)查人有關(guān)，或是能找到被調(diào)查人或是能發(fā)現(xiàn)新的證據(jù)。因此，凡是可能隱藏被調(diào)查人或者犯罪證據(jù)的人的身體、物品、住處和其他有關(guān)的地方，監(jiān)察機(jī)關(guān)都可以進(jìn)行搜查；但需要注意，在搜查過程中不得隨意擴(kuò)大搜查范圍，對于與案件無關(guān)的場所和物品不得雖然進(jìn)行搜查。正確地進(jìn)行搜查，對于搜集證據(jù)、查獲犯罪人，具有十分重要的意義，因此，監(jiān)察機(jī)關(guān)在做出搜查決定時，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)文書中明確搜查的范圍，執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守。
搜查目的。搜查的目的是發(fā)現(xiàn)和收集犯罪證據(jù)、查獲被調(diào)查人。監(jiān)察機(jī)關(guān)只有出于獲取犯罪證據(jù)，查獲被調(diào)查人的目的，才能對被調(diào)查人以及可能隱藏被調(diào)查人或者犯罪證據(jù)的人的身體、物品、住處和其他有關(guān)的地方進(jìn)行搜查。由于案件情況和調(diào)查對象的不同，搜查所要完成的具體任務(wù)也不盡相同。有的案件是搜尋贓款，有的案件是犯罪工具及其他罪證，有的案件是為了查獲被調(diào)查人。搜查具有強(qiáng)制性，檢察機(jī)關(guān)的調(diào)查人員在執(zhí)行搜查任務(wù)時，必須嚴(yán)格依法進(jìn)行，不得濫用搜查權(quán)，確保公民的合法權(quán)利不受侵犯。對調(diào)查人員搜查行為的合法性，有必要加以監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)有違法搜查行為的，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行糾正。
(二)在搜查時應(yīng)當(dāng)出示搜查證，并有被搜查人或者其家屬等見證人在場,搜查女性身體應(yīng)當(dāng)由女性工作人員進(jìn)行
搜查活動關(guān)系到公民的一系列憲法權(quán)利是否受到侵害的問題，因此本款規(guī)定搜查只能由監(jiān)察機(jī)關(guān)進(jìn)行外，又進(jìn)一步規(guī)定監(jiān)察機(jī)關(guān)在搜查時，應(yīng)當(dāng)出示搜查證。搜查證是判斷搜查行為是否合法的重要標(biāo)志，在一般情況下，搜查時，應(yīng)向被搜查人出示搜查證。
在這里應(yīng)注意本款與刑事訴訟法的第一百三十六條的區(qū)別。刑事訴訟法第一百三十六條：進(jìn)行搜查，必須向被搜查人出示搜查證。在執(zhí)行逮捕、拘留的時候，遇有緊急情況，不另用搜查證也可以進(jìn)行搜查。可見，刑事訴訟法規(guī)定了在執(zhí)行拘留、逮捕的時候，緊急情況下偵查人員可無證搜查，緊急情況主要是指被執(zhí)行逮捕、拘留的人，身藏兇器或引爆裝置、劇毒物品或者在其他住處放置爆炸物品等，可能發(fā)生自殺、兇殺或者其他危害他人或者公共安全的情況，或者有毀棄、轉(zhuǎn)移罪證等反偵查跡象的，不立即搜查，可能給社會造成危害或者使獲取證據(jù)失去時機(jī)，影響或妨礙偵查活動的順利進(jìn)行。在這些情況下，來不及辦理搜查審判程序，偵查人員可以憑拘留證、逮捕證進(jìn)行搜查，相關(guān)情況應(yīng)當(dāng)在搜查筆錄中予以說明記錄。
依據(jù)本款規(guī)定，在搜查時，應(yīng)當(dāng)出示搜查證，是排除了刑事訴訟法規(guī)定的緊急情況下的無證搜查的，即無論是在何種情況下，哪怕是在緊急情況下，監(jiān)察機(jī)關(guān)進(jìn)行搜查時，都必須向被搜查人出示搜查證。究其原因，這與監(jiān)察機(jī)關(guān)查辦的案件性質(zhì)有關(guān)，監(jiān)察機(jī)關(guān)查辦的多數(shù)屬于貪污賄賂類的職務(wù)犯罪，這類案件很少出現(xiàn)上述刑事訴訟法中的緊急情況，因此沒有必要規(guī)定緊急情況下的無證搜查權(quán)，而這也有利于保障被調(diào)查人的合法權(quán)利，體現(xiàn)了對人權(quán)保障的重視，督促監(jiān)察機(jī)關(guān)嚴(yán)格依照程序行使搜查權(quán)。
監(jiān)察機(jī)關(guān)在進(jìn)行搜查時，應(yīng)當(dāng)出示搜查證，搜查證應(yīng)當(dāng)寫明被搜查人的姓名、性別、職業(yè)、住址、搜查的住所、搜查的目的、搜查機(jī)關(guān)、執(zhí)行人員以及搜查日期等內(nèi)容。除此之外，還應(yīng)對搜查的時間進(jìn)行規(guī)定，具體包括搜查證的有效期限和搜查的具體實施時間。規(guī)定搜查證的有效期限有利于督促監(jiān)察機(jī)關(guān)及時地進(jìn)行搜查，防止拖拖拉拉，造成證據(jù)流失，且防止了監(jiān)察機(jī)關(guān)的搜查人員憑借搜查證進(jìn)行反復(fù)搜查。規(guī)定搜查的具體實施時間，避免搜查人員不分白天黑夜的任意進(jìn)行搜查，將對公民日常生活的打擾和侵犯降低到了最大限度，和平、安寧的生活是每一個公民應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利，我們國家應(yīng)當(dāng)對此予以保障，即使是在公民涉嫌職務(wù)犯罪或為了查找犯罪證據(jù)的情況下，我們應(yīng)當(dāng)將對公民的日常生活的影響降到最低。因此，監(jiān)察機(jī)關(guān)的搜查人員在執(zhí)行搜查任務(wù)時，應(yīng)當(dāng)主動出示搜查證，未出示搜查證的，被搜查的對象有權(quán)拒絕搜查，并有權(quán)向有關(guān)機(jī)關(guān)控告。
在搜查時，應(yīng)當(dāng)有被搜查人或者其家屬等見證人在場。在執(zhí)行搜查任務(wù)時，為了保證搜查工作的合法性，避免不必要的糾紛，在搜查的時候，應(yīng)當(dāng)有被搜查人或者其家屬等見證人在場。搜查的時候有見證人在場，有利于證實搜查情況，防止侵犯當(dāng)事人合法權(quán)利，同時也可以防止一些被搜查人誣告搜查人員違法搜查，從而保證調(diào)查活動的順利進(jìn)行。搜查到的與案件有關(guān)的物品，應(yīng)當(dāng)讓見證人過目，對國家機(jī)關(guān)、團(tuán)體或企事業(yè)單位的工作處所進(jìn)行搜查時，應(yīng)當(dāng)有該機(jī)關(guān)、團(tuán)體或企事業(yè)單位的代表參加。搜查的情況應(yīng)當(dāng)寫成筆錄，搜查人員應(yīng)當(dāng)將搜查的情況，按照搜查的順序如實地記錄下來，制成筆錄，寫明搜查的時間、地點、過程，發(fā)現(xiàn)的證據(jù)，證據(jù)的名稱、數(shù)量、特征以及其他有關(guān)犯罪線索等，以便查存和分析案情。搜查筆錄應(yīng)當(dāng)要由搜查人員和被搜查人或者其家屬等見證人簽名或蓋章。這樣有利于保證搜查筆錄的準(zhǔn)確性，便于核查，且只有這樣才能夠證明搜查所取得的證據(jù)的真實性、有效性。如果被搜查人或者其家屬由于情況不能或者拒絕簽名、蓋章，應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明，說明沒有簽名、蓋章的原因，證明搜查程序的合法性。
搜查女性身體，應(yīng)當(dāng)由女性工作人員進(jìn)行,這是對婦女的特殊保護(hù)，防止在搜查時出現(xiàn)人身侮辱等違法行為，以確保被搜查婦女的人格尊嚴(yán)和人身安全不受侵犯。而這樣規(guī)定也是對調(diào)查活動的順利進(jìn)行的保障，對執(zhí)行搜查任務(wù)的工作人員的職業(yè)保護(hù)，可以防止被搜查人誣告陷害搜查人員，保證搜查活動的順利進(jìn)行。在搜查過程中，為排除無關(guān)人員對搜查工作的影響，應(yīng)當(dāng)禁止無關(guān)人員進(jìn)出搜查場所。
(三)搜查是查處職務(wù)犯罪案件的重要手段
搜查是監(jiān)察機(jī)關(guān)查處職務(wù)犯罪案件的重要手段，搜查在職務(wù)犯罪案件中具有如下作用：（1)收集證據(jù)、信息，推動調(diào)查進(jìn)度。職務(wù)犯罪案件中，被調(diào)查人的口供十分關(guān)鍵，往往關(guān)系著案件能否得到突破，有了口供，調(diào)查人員就可以依據(jù)口供去收集、固定證據(jù)，案件辦理會變得非常順利。而職務(wù)犯罪的被調(diào)查人往往都是高智商的犯罪嫌疑人，他們閱歷豐富，知道如何應(yīng)對調(diào)查，使得調(diào)查陷入僵局，此時，收集新的線索、信息，推動調(diào)查進(jìn)度成為當(dāng)務(wù)之急，而搜查無疑是獲取被調(diào)查人犯罪信息與證據(jù)的重要手段。（2）檢驗被調(diào)查人供述的真實性。在實際調(diào)查中，被調(diào)查人的供述往往參差繁多，真假難辨，此時，根據(jù)被調(diào)查人的供述進(jìn)行搜查，通過搜查獲取的證據(jù)、信息來驗證其供述內(nèi)容的真實性是一個絕好的途徑。（3）發(fā)現(xiàn)線索，擴(kuò)大戰(zhàn)果。目前，大多數(shù)舉報職務(wù)犯罪案件的線索價值往往有限，有的子烏虛有，有的夸大情節(jié)，有的已經(jīng)是在網(wǎng)絡(luò)上火了的人盡皆知的事情，被調(diào)查人早早做好了應(yīng)對的準(zhǔn)備。而通過搜查，可以收集到此案的犯罪證據(jù)或線索，且極有可能發(fā)現(xiàn)新的犯罪線索，擴(kuò)大戰(zhàn)果。搜查，是我們發(fā)現(xiàn)新的犯罪線索的重要手段。（4）查獲、追繳違法所得。查獲、追繳違法是監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案的一項重要職責(zé)，在實踐中，涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人往往拒不交代贓款的去處，這時，搜查就成為查獲贓款即違法所得的重要手段，這有利于減少國家和人民的財產(chǎn)損失，打擊犯罪。正是因為搜查對于調(diào)查職務(wù)犯罪具有十分重要的意義，因此監(jiān)察機(jī)關(guān)在進(jìn)行搜查時，可以根據(jù)工作的需要提請公安機(jī)關(guān)的配合，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法予以協(xié)助。
搜查，是一種強(qiáng)制性的調(diào)查措施。使用得好，可以及時準(zhǔn)確地獲取罪證，找到被調(diào)查人，查清案情；使用得不好，不僅達(dá)不到搜查的目的，還會侵犯公民的合法權(quán)益。因此，監(jiān)察機(jī)關(guān)的調(diào)查人員在執(zhí)行搜查任務(wù)的時候，必須遵循法定的程序，嚴(yán)格履行各項法定的手續(xù)，還要注意幾個問題：首先，為了防止被搜查人逃跑或者轉(zhuǎn)移、銷毀被搜查的物品，必要時可以在被搜查的場所周圍設(shè)置武裝警戒或者封鎖通道，以保證搜查的順利進(jìn)行。其次，搜查應(yīng)及時、全面、細(xì)致，并應(yīng)根據(jù)不同的搜查對象，采取不同的搜查方法。最后，注意保護(hù)公私財物，為了收集和提取犯罪證據(jù)或找到被調(diào)查人而不得不損壞財物時，應(yīng)盡量將損失控制在最低程度。
第八節(jié) 調(diào)取、查封、扣押權(quán)
監(jiān)察法第二十五條規(guī)定:監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查過程中，可以調(diào)取、查封、扣押用以證明被調(diào)查人涉嫌違法犯罪的財物、文件和電子數(shù)據(jù)等信息。采取調(diào)取、查封、扣押措施，應(yīng)當(dāng)收集原物原件，會同持有人或者保管人、見證人，當(dāng)面逐一拍照、登記、編號，開列清單，由在場人員當(dāng)場核對、簽名，并將清單副本交財物、文件的持有人或者保管人。對調(diào)取、查封、扣押的財物、文件，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專用賬戶、專門場所，確定專門人員妥善保管，嚴(yán)格履行交接、調(diào)取手續(xù)，定期對賬核實，不得毀損或者用于其他目的。對價值不明物品應(yīng)當(dāng)及時鑒定，專門封存保管。查封、扣押的財物、文件經(jīng)查明與案件無關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在查明后三日內(nèi)解除查封、扣押，予以退還。本條是關(guān)于監(jiān)察機(jī)關(guān)運用調(diào)取、查封、扣押措施調(diào)查案件的規(guī)定。調(diào)取、查封、扣押是監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查職務(wù)違法犯罪案件時收集、固定證據(jù)的一項重要措施。
一、調(diào)取、查封、扣押權(quán)的基本內(nèi)涵
監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)的被調(diào)查人涉嫌職務(wù)違法或職務(wù)犯罪的財物、文件和電子數(shù)據(jù)等信息，需要及時、全面、準(zhǔn)確地收集、固定，防止涉嫌違法犯罪的單位或者人員藏匿、毀滅證據(jù)，以便及時有效地查清案件。同時，對范圍、程序和保管及解除查封、扣押的要求作出規(guī)范，有利于確保監(jiān)察機(jī)關(guān)正確行使調(diào)取、查封、扣押的監(jiān)察權(quán)限，保護(hù)公民合法權(quán)益。本條的基本內(nèi)涵有三：
一是調(diào)取、查封、扣押范圍和程序。調(diào)取、查封、扣押的范圍要同時具備以下兩個條件：第一，需要調(diào)取、查封、扣押的財物、文件、電子數(shù)據(jù)必須是監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的；第二，上述這些財物、文件、電子數(shù)據(jù)必須與監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查的職務(wù)違法犯罪行為有關(guān)聯(lián)，能夠或者有可能證明該違法犯罪行為的真實情況。其中，“用以證明被調(diào)查人涉嫌違法犯罪的財物、文件和電子數(shù)據(jù)”，是指能夠證明被調(diào)查人有或者無違法犯罪行為、違法犯罪行為重或者輕的物證、書證、視聽資料及電子數(shù)據(jù)信息等證據(jù)。“財物”，是指可作為證據(jù)使用的財產(chǎn)和物品，包括動產(chǎn)和不動產(chǎn)，如房屋、汽車、人民幣、金銀首飾、古玩字畫等。
調(diào)取、查封、扣押的程序，主要有以下幾個方面要求：
一是采取調(diào)取、查封、扣押措施的，必須經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)相關(guān)負(fù)責(zé)人審批，并開具文書。二是應(yīng)由2名以上調(diào)查人員持工作證件和文書，并有持有人或者保管人、見證人在場。見證人在場有利于證實整個過程，有利于調(diào)查人員嚴(yán)格依法行使監(jiān)察權(quán)，防止侵犯當(dāng)事人合法權(quán)利。三是應(yīng)當(dāng)收集原物原件。查封、扣押不動產(chǎn)、車輛、船舶等財物，可以扣押其權(quán)利證書，經(jīng)拍照或者錄像后原地封存。對書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)調(diào)取原件。取得原件確有困難的，可以調(diào)取副本或者復(fù)制件，但原件也要采用一定方式加以固定。四是在仔細(xì)查點的基礎(chǔ)上，當(dāng)面逐一拍照、登記、編號，開列清單，由在場人員當(dāng)場核對、簽字。在清單上寫明調(diào)取、查封、扣押財物和文件的名稱、規(guī)格、特征、質(zhì)量、數(shù)量，文件和電子數(shù)據(jù)的編號，以及發(fā)現(xiàn)的地點和時間等。清單不得涂改，凡是必須更正的，須共同簽名或蓋章，或者重新開列清單。清單副本交財物、文件的持有人或者占有人。
被調(diào)取、查封、扣押的財物、文件和電子數(shù)據(jù)保管的規(guī)定。對調(diào)取、查封、扣押的財物、文件和電子數(shù)據(jù)，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專用賬戶、專門場所，配備專用的存儲設(shè)備，由專門人員妥善保管和使用。“妥善保管”，主要是指將調(diào)取、查封、扣押的財物、文件要放置于安全設(shè)施較完備的地方保管，以防止證據(jù)遺失、損毀或者被調(diào)換。要根據(jù)財物、文件和電子數(shù)據(jù)的不同類別登記入卷，不能入卷的，應(yīng)當(dāng)拍照后將照片附卷，將原財物、文件予以封存。對價值不明物品，應(yīng)當(dāng)及時委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定，專門封存保管。被查封、扣押的財物屬于大型物品或數(shù)量較多的，應(yīng)當(dāng)在拍照并登記后就地封存或易地封存。封存應(yīng)當(dāng)蓋有監(jiān)察機(jī)關(guān)印章的封條，以備查核。對容易損壞的財物，應(yīng)當(dāng)采取拍照、錄像等方法加以固定和保全。
在調(diào)查中需要使用相關(guān)財物、文件或者電子數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)履行嚴(yán)格的審批手續(xù)，調(diào)取、交接應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格登記。在保管過程中，監(jiān)察機(jī)關(guān)還應(yīng)當(dāng)確定專門人員定期對被調(diào)取、查封、扣押的財物、文件和電子數(shù)據(jù)進(jìn)行對賬核查，確保賬實相符。任何單位和個人都不得以任何借口將被調(diào)取、查封、扣押的財物、文件用于調(diào)查違法犯罪行為以外的目的，也不得將其損毀或者自行處理，要保證其完好無損。
規(guī)定了解除查封、扣押的要求。查封、扣押的目的是為了保護(hù)證據(jù)，查明、證實違法犯罪行為，但同時也要切實保障公民、組織的合法權(quán)利。所以，監(jiān)察機(jī)關(guān)對查封、扣押的財物、文件，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行認(rèn)真審查。經(jīng)過調(diào)查核實，認(rèn)定該查封、扣押的財物等并非違法所得，也不具有證明被調(diào)查人違法犯罪情況，不能作為證據(jù)使用，或者與違法犯罪行為無任何牽連的，應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)解除查封、扣押，并退還原持有人或者保管人。需要注意的是，監(jiān)察機(jī)關(guān)不得隨意擴(kuò)大調(diào)取、查封、扣押的范圍，其他任何與案件無關(guān)的財物、文件、電子數(shù)據(jù)都不得調(diào)取、查封、扣押，否則就是對公民合法權(quán)益的侵犯。
二、調(diào)取、查封、扣押權(quán)法理分析
(一)監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查過程中的調(diào)取、查封、扣押用以證明被調(diào)查人涉嫌違法犯罪的財物、文件和電子數(shù)據(jù)等信息
監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查過程中采取的調(diào)取、查封和扣押,是獲取用以證明被調(diào)查人涉嫌違法犯罪的財物、文件和電子數(shù)據(jù)等信息的法定手段。其調(diào)取、查封、扣押,有著特定的法律含義。
調(diào)取是指在調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)可以用以證明被調(diào)查人涉嫌違法犯罪的財物、文件和電子數(shù)據(jù)等信息時，經(jīng)過一定的審批程序，監(jiān)察機(jī)關(guān)的調(diào)查人員持工作證件和調(diào)取通知書向信息持有人調(diào)取信息的一項調(diào)查措施。這里需要提及下我國刑事訴訟法第五十二條：人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)有權(quán)向有關(guān)單位和個人收集、調(diào)取證據(jù)。有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)如實提供證據(jù)。學(xué)界一般認(rèn)為，該條是偵查機(jī)關(guān)為調(diào)取證據(jù)措施的法源依據(jù)，其賦予偵查機(jī)關(guān)調(diào)取證據(jù)行為的合法性與正當(dāng)性。在本款，將調(diào)取與查封、扣押進(jìn)行并列表述，可推知調(diào)取是一項獨立的調(diào)查措施。在我國調(diào)查實踐中，調(diào)取措施是與訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、勘驗、檢查、搜查、扣押等措施向區(qū)別的一項獨立的調(diào)查取證措施。盡管我國刑事訴訟法從未規(guī)定調(diào)取措施為一項獨立的偵查措施，但從實務(wù)運作情況來看，其與搜查、查封、扣押等措施一樣，具備獨立性，這種獨立性得到了公安機(jī)關(guān)制定的規(guī)章及相關(guān)規(guī)范性文件的支持。例如，公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定第五十八條至六十三條，公安機(jī)關(guān)執(zhí)法細(xì)則第九章“扣押和調(diào)取證據(jù)”更是將調(diào)取措施作為與扣押措施并列的一項獨立措施。增加規(guī)定調(diào)取這一獨立的調(diào)查措施，明確了調(diào)取作為法定調(diào)查措施的法律地位。
查封是指監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查過程中，對涉嫌被調(diào)查人違法犯罪的財物經(jīng)過檢查以后，貼上封條禁止動用與處分的一種調(diào)查措施。在調(diào)查實踐中，對涉案的財物、文件和電子數(shù)據(jù)，有的可以調(diào)取，有的可以扣押，有的則因為空間、場所的限制或者性質(zhì)上的特殊性，如房屋等不動產(chǎn)、車輛和船舶等特殊動產(chǎn)，不方便扣押，只能就地或者異地封存，因此查封措施的加入，更有利于調(diào)查工作的順利展開。查封作為一項與調(diào)取、扣押并列的調(diào)查措施，其目的在于通過查封，宣示被查封財產(chǎn)在法律屬性上的不確定性，禁止任何人動用或處分該財產(chǎn)，確保財產(chǎn)在的監(jiān)察機(jī)關(guān)的絕對掌控之下，以免財產(chǎn)的流轉(zhuǎn)、損壞或者毀滅，為以后對該財產(chǎn)作出依法處理奠定物質(zhì)基礎(chǔ)。
扣押是指在調(diào)查過程中以證據(jù)保全、財產(chǎn)保全為目的，而對可為證據(jù)之物或可為財產(chǎn)執(zhí)行標(biāo)的之物包含違禁品，以提取、提出命令或搜查的方式予以取得并予以留置的調(diào)查措施。扣押的對象，即扣押的客體有兩種，一是可為證據(jù)之物，此種扣押的目的在于保全證據(jù)，以利于追訴或防止滅失。二是可沒收之物，包括違禁品，供犯罪所用之物，犯罪所得，此種扣押的目的在于保證將來沒收的執(zhí)行。扣押一般在調(diào)查中使用，是一種重要的調(diào)查措施。
查封與扣押存在區(qū)別，明晰者的差別具有一定意義。從詞語意義上來看，查封是指檢查以后，貼上封條，禁止動用。扣押是指拘留、扣留。可知，查封的特點在于原地檢查，就地封存，而扣押則是轉(zhuǎn)移到其他地方存在，二者對物的處理方式是不同的。從實踐中看，查封與扣押也存在很大的差異，扣押通常是指監(jiān)察機(jī)關(guān)將涉案財物扣留下來由自己保管，而查封則是不改變財產(chǎn)的位置，由監(jiān)察機(jī)關(guān)在被查封的財物上昭示權(quán)力，禁止任何人動用或者處分。在對象上，查封的對象是主要是不動產(chǎn)及一些特殊動產(chǎn)如車輛，扣押的對象主要為動產(chǎn)。在權(quán)利內(nèi)容上，查封由于不改變財物的位置使得監(jiān)察機(jī)關(guān)不享有對其的占有權(quán)；扣押由于改變了財物的位置使得監(jiān)察機(jī)關(guān)對該財物享有占有權(quán)。
調(diào)取與查封、扣押的關(guān)系。調(diào)取與查封、扣押的目的都是收集證據(jù)，同是調(diào)查活動中獲取證據(jù)的重要方式，但調(diào)取極易與查封、扣押措施相混淆。有學(xué)者認(rèn)為調(diào)取措施是任意性措施，而查封、扣押是強(qiáng)制性處分措施。強(qiáng)制性處分措施由于限制調(diào)查對象的權(quán)利和自由，更有利于查明案件事實，掌握被調(diào)查人信息，收集證據(jù)，調(diào)查人員更愿意采取此種措施，但此措施容易侵犯人權(quán)，因此一般認(rèn)為，如果有多種不同的措施可以達(dá)到調(diào)查的目的，調(diào)查人員應(yīng)首先使用被調(diào)查對象自愿或者不侵害其實質(zhì)性權(quán)益的措施，如調(diào)取措施，在調(diào)取措施等任意性調(diào)查措施達(dá)不到效果時再使用強(qiáng)制性處分措施。無論性質(zhì)為何，調(diào)取措施相較于查封、扣押措施更緩和，更注重人權(quán)保障。一方面，調(diào)取措施實施的對象盡管是是財物、文件和電子數(shù)據(jù)，但這些很少會對被調(diào)取人的人身和財物產(chǎn)生強(qiáng)制力，更不會涉及對被調(diào)取人財物所有權(quán)和占有權(quán)的剝奪和限制，除非經(jīng)過被調(diào)取人的同意。
(二)采取調(diào)取、查封、扣押措施應(yīng)當(dāng)在調(diào)查職務(wù)犯罪案件中實施
監(jiān)察機(jī)關(guān)實施調(diào)取、查封、扣押措施的時間應(yīng)是在調(diào)查過程中。在調(diào)查實踐中，調(diào)查過程中采取的調(diào)取、查封、扣押等措施通常與現(xiàn)場勘驗、搜查同時進(jìn)行，當(dāng)勘驗、搜查發(fā)現(xiàn)案件證據(jù)時，進(jìn)而馬上采取調(diào)取、查封、扣押措施獲取、保存和固定證據(jù)。但是，調(diào)取、查封、扣押措施并不僅限于勘驗、搜查活動中。在調(diào)查過程中，例如在訊問嫌疑人、詢問被害人和證人、人身檢查和物品檢查等多種調(diào)查活動中，也可能發(fā)現(xiàn)諸多被調(diào)查人涉嫌違法犯罪的財物、文件和電子數(shù)據(jù)等信息。可見，調(diào)查過程包含了勘驗、搜查環(huán)節(jié)，伴隨勘驗、搜查而進(jìn)行的調(diào)取、查封、扣押只是調(diào)查活動執(zhí)行調(diào)取、查封和扣押的一部分而已。考慮到發(fā)現(xiàn)跟案件有關(guān)的證據(jù)雖然主要是在勘驗、搜查中，但在其他調(diào)查活動中也可能發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人涉嫌違法犯罪的財物、文件和電子數(shù)據(jù)等信息的，同樣也應(yīng)該調(diào)取、查封、扣押。將監(jiān)察機(jī)關(guān)實施調(diào)取、查封、扣押措施的時間規(guī)定為調(diào)查過程中，更為準(zhǔn)確和全面，更符合實踐的需要。
監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)取、查封、扣押措施的行使對象是財物、文件和電子數(shù)據(jù)等信息，且是與被調(diào)查人涉嫌違法犯罪有關(guān)的財物、文件和電子數(shù)據(jù)等信息。監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的可以用以證明被調(diào)查人涉嫌違法犯罪的財物、文件、電子數(shù)據(jù)等信息時，可以進(jìn)行調(diào)取、查封和扣押，其他任何與案件無關(guān)的財物、文件、電子數(shù)據(jù)等信息都不得調(diào)取、查封、扣押，不得隨意擴(kuò)大調(diào)取、查封、扣押的范圍。與案件無關(guān)的財物、文件、電子數(shù)據(jù)等信息，不得調(diào)取、查封、扣押，否則就是對公民合法權(quán)益的侵犯。財物可以理解為具有財產(chǎn)性價值的物品，主要強(qiáng)調(diào)的是其經(jīng)濟(jì)價值性和財產(chǎn)性。財物不僅包括書證、物證、房屋、車輛等，還包括現(xiàn)金、股票、存折等具有經(jīng)濟(jì)價值的物品，現(xiàn)金、股票、存折作為證據(jù)使用時，往往是違法所得或者實施犯罪的工具。將財物解釋為財產(chǎn)和物品，更能顯示對財產(chǎn)權(quán)的重視，有利于保障被調(diào)查人的人身權(quán)利為中心向人身權(quán)利與財產(chǎn)權(quán)利并重的方向轉(zhuǎn)變。這里的文件包括郵件。電子數(shù)據(jù)則是指以電子、光磁、光學(xué)等形式或類似形式存儲在計算機(jī)中的信息作為證明案件事實的證據(jù)資料，包括通訊記錄，聊天記錄等。電子數(shù)據(jù)被認(rèn)為是電子證據(jù)的同義語。
(三)對調(diào)取、查封、扣押的財物、文件應(yīng)該嚴(yán)格依照法定程序
調(diào)取、查封、扣押是一項強(qiáng)制性的調(diào)查措施，必須嚴(yán)格依照法定的程序并采取正確的方法，以保證調(diào)取、查封、扣押正確合法進(jìn)行。調(diào)取、查封、扣押作為一種調(diào)查行為，只有監(jiān)察機(jī)關(guān)才能依法使用，其他任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體或個人都無權(quán)在調(diào)查過程中對被調(diào)查人的財物、文件、電子數(shù)據(jù)等信息實施此措施。調(diào)查人員進(jìn)行調(diào)查活動時，應(yīng)持有相關(guān)證件。
采取調(diào)取、查封、扣押措施，應(yīng)當(dāng)收集原物原件。物證應(yīng)當(dāng)提交原物，書證應(yīng)當(dāng)提交原件，這是因為原物原件的證明力最強(qiáng)，被改變或偽造的可能性最小。采取調(diào)取、查封、扣押措施時，應(yīng)有持有人或者保管人、見證人在場，應(yīng)在上述人員參加的情況下，當(dāng)面對調(diào)取、查封、扣押的財物、文件逐一拍照、登記、編號。在此基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場開列清單一式兩份，在清單上寫明調(diào)取、查封、扣押的財物、文件的名稱、規(guī)格、特征、質(zhì)量、數(shù)量、文件編號及其來源，和調(diào)取、查封、扣押的時間和地點等。清單應(yīng)當(dāng)由持有人或者保管人、見證人當(dāng)場進(jìn)行核對，核對無誤后進(jìn)行簽名。清單副本交財物、文件的持有人或者保管人，另一份由監(jiān)察機(jī)關(guān)附卷備查。當(dāng)場開列的清單，不得涂改，凡是必須更正的，須有調(diào)查人員、持有人或者保管人、見證人的共同簽名，或者重新開列清單，若物品、文件持有人或者保管人不在場或者拒絕簽字的，應(yīng)在清單上注明。
對調(diào)取、查封、扣押的財物、文件，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專用賬戶、專門場所，確定專門人員妥善保管，嚴(yán)格履行交接、調(diào)取手續(xù)，定期對賬核實，不得毀損或者用于其他目的。妥善保管主要是指將調(diào)取、查封、扣押的財物、文件放置于安全設(shè)施比較完備的地方保管，以防止證據(jù)遺失、毀損或被用于其他目的。對價值不明物品應(yīng)當(dāng)及時鑒定，專門封存保管，這主要針對的是文物、字畫等物品，由于不能判斷真?zhèn)危瑑r值不明，應(yīng)當(dāng)及時鑒定然后封存。封存主要是指被調(diào)取、查封、扣押的財物屬于大型物品或者數(shù)量較多或者不便于移動，在拍照并登記后就地封存或者異地封存。封存應(yīng)當(dāng)蓋有監(jiān)察機(jī)關(guān)的封條，以備查核。任何單位、個人都不得以任何借口使用、調(diào)換被查封、扣押的財物、文件，也不將其毀損或用于其他目的，要保障財物、文件的完好無損。
查封、扣押的財物、文件經(jīng)查明與案件無關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在查明后三日內(nèi)解除查封、扣押，予以退還。本條明確規(guī)定了在查明確實與案件無關(guān)后，解除查封、扣押的期限。其中查明確實與案件無關(guān)是指經(jīng)過調(diào)查、詢問證人，訊問犯罪嫌疑人對查封扣押的財物進(jìn)行認(rèn)真分析并核實，認(rèn)定該查封、扣押的財物或文件并非違法所得，也不具有證明被調(diào)查人涉嫌違反犯罪的作用，不能作為證據(jù)使用，與犯罪行為沒有任何牽連。三日內(nèi)解除查封、扣押是指自確定該查封、扣押物與犯罪行為無關(guān)之日起三日內(nèi)應(yīng)當(dāng)解除查封、扣押。這里規(guī)定的予以退還是指將被查封、扣押的財物、文件交還給包括被調(diào)查人在內(nèi)的財物、文件所有人。
第九節(jié) 監(jiān)察勘驗、檢查權(quán)
監(jiān)察法第二十六條規(guī)定：“監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查過程中，可以直接或者指派、聘請具有專門知識、資格的人員在調(diào)查人員主持下進(jìn)行勘驗檢查。勘驗檢查情況應(yīng)當(dāng)制作筆錄，由參加勘驗檢查的人員和見證人簽名或者蓋章。”這是關(guān)于監(jiān)察機(jī)關(guān)運用勘驗檢查措施調(diào)查案件的規(guī)定。規(guī)定本條的主要目的是為了運用一定科學(xué)方法和專門知識，準(zhǔn)確、快速地查明案情，保證勘驗檢查過程客觀、公正，確保結(jié)論的準(zhǔn)確性。
一、勘驗、檢查權(quán)的基本內(nèi)涵
勘驗、檢查權(quán)的基本內(nèi)涵應(yīng)當(dāng)從四個方面把握：一是采取勘驗檢查措施，必須經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)相關(guān)負(fù)責(zé)人審批。二是監(jiān)察機(jī)關(guān)實施勘驗檢查的對象是與職務(wù)違法犯罪行為有關(guān)的場所、物品、人身等，具體措施包括：現(xiàn)場勘驗，物證、書證檢驗，人身檢查等。三是調(diào)查人員是勘驗檢查的實施主體，可以由監(jiān)察機(jī)關(guān)工作人員直接進(jìn)行，并邀請見證人在場。在實踐中，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的性質(zhì)和重要程度，指派相應(yīng)級別的調(diào)查人員主持指揮勘驗檢查。為了保證勘驗檢查結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性，在必要的時候，可以指派或者聘請具有專門知識的人，在調(diào)查人員主持下進(jìn)行勘驗檢查。指派、聘請具有專門知識的人參與勘驗檢查，主要是因為職務(wù)違法犯罪情況復(fù)雜，手段和形式多種多樣，特別是利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段實施的違法犯罪，采用一般的調(diào)查措施可能難以得出正確結(jié)論，必須運用一定科學(xué)方法和專門知識才能查明案件情況。四是調(diào)查人員和其他參加人員應(yīng)當(dāng)將勘驗檢查的情況，制作勘驗檢查筆錄，主要包括勘驗檢查的時間、地點、對象、目的、經(jīng)過和結(jié)果等。勘驗檢查筆錄由參加勘驗檢查的人和見證人簽名或蓋章。這樣規(guī)定，一方面使該證據(jù)具有證明力，另一方面加強(qiáng)對勘驗檢查活動的監(jiān)督，防止偽造勘驗檢查結(jié)果，以保證正確處理案件。
需要注意的是，調(diào)查人員在執(zhí)行勘驗檢查任務(wù)時，必須持有監(jiān)察機(jī)關(guān)的證明文件。監(jiān)察機(jī)關(guān)所指派或者聘請參與勘驗檢查的人員，應(yīng)當(dāng)與案件無利害關(guān)系，調(diào)查人員不能對其進(jìn)行技術(shù)上的干預(yù)，更不能強(qiáng)迫或暗示其作出某種不真實的傾向性結(jié)論。被指派或者聘請參與勘驗檢查的人員只能就案件中的專門性問題作出結(jié)論，不能就法律適用問題作出結(jié)論。
二、勘驗、檢查權(quán)的法理分析
（一）調(diào)查過程中可以直接或者指派、聘請具有專門知識、資格的人員進(jìn)行勘驗檢查
勘驗檢查，是指監(jiān)察機(jī)關(guān)的調(diào)查人員對與調(diào)查的案件相關(guān)的場所、物品、尸體、人身進(jìn)行勘查和檢驗的一種調(diào)查行為。勘驗和檢查的性質(zhì)是相同的，只是對象不同。勘驗的對象是現(xiàn)場、物品和尸體，而檢查的對象是活人的身體。勘驗檢查是監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查活動中常用的一種調(diào)查措施，是發(fā)現(xiàn)和獲取第一手證據(jù)的重要途徑。通過勘驗檢查，可以發(fā)現(xiàn)和取得犯罪活動留下的種種痕跡和物品，而對這些證據(jù)材料加以分析研究，就可以了解被調(diào)查人實施的犯罪活動的情況，判斷案件性質(zhì)以及被調(diào)查人的特征，發(fā)現(xiàn)突破案件的各種線索，明確調(diào)查方向和范圍，從而為徹底查明案件事實，找到被調(diào)查人提供依據(jù)。可見，勘驗檢查是一種極其重要的調(diào)查措施，是發(fā)現(xiàn)和獲取證據(jù)、查明案情的重要手段，對調(diào)查活動的順利推進(jìn)有著特別重要的作用。
根據(jù)調(diào)查需要，勘驗檢查的具體措施包括現(xiàn)場勘驗、物證檢驗、 尸體檢驗、人身檢查和偵查實驗五種。所謂現(xiàn)場勘查是指勘查人員運用科學(xué)技術(shù)方法對案件有關(guān)的場所、物品、痕跡、人身、尸體等所進(jìn)行的觀察、檢驗、記錄和分析研究活動。主要包括：現(xiàn)場環(huán)境及態(tài)勢勘驗，現(xiàn)場痕跡勘驗，現(xiàn)場尸體勘驗，活體勘驗，現(xiàn)場法醫(yī)物證勘驗，現(xiàn)場文書勘驗，現(xiàn)場其他物品勘驗等。現(xiàn)場勘驗所要解決的基本問題是發(fā)現(xiàn)、固定、提取犯罪痕跡物證，并判明其產(chǎn)生的原因和發(fā)展過程及其與犯罪行為的關(guān)系。為了保證現(xiàn)場勘驗的順利進(jìn)行，必須及時保護(hù)現(xiàn)場，并做好勘驗準(zhǔn)備和現(xiàn)場訪問。它是發(fā)現(xiàn)破案線索，獲得原始證據(jù)的重要途徑，是調(diào)查活動中能否及時并準(zhǔn)確地查明案件事實，找到被調(diào)查人的重要環(huán)節(jié)。
所謂物證、書證檢驗是指對在調(diào)查活動中收集到的物品、痕跡進(jìn)行檢查、驗證，以確定該物證與案件事實之間的關(guān)系的一種調(diào)查活動。調(diào)查人員對所發(fā)現(xiàn)和提取的物品、痕跡，應(yīng)以辯證唯物主義為指導(dǎo)，認(rèn)真地進(jìn)行分析研究，以使對案情作出正確的判斷。檢驗物證、痕跡，必須認(rèn)真、細(xì)致，需要經(jīng)專門技術(shù)人員進(jìn)行檢驗和鑒定的，應(yīng)指派或聘請鑒定人進(jìn)行。
所謂尸體檢驗是指由監(jiān)察機(jī)關(guān)指派或聘請的法醫(yī)或醫(yī)師對非正常死亡的尸體進(jìn)行尸表檢驗或者尸體解剖的一種調(diào)查活動。尸體檢驗包括尸表檢查、尸體解剖檢查、取樣、化驗。尸體檢驗的目的在于確定死亡的時間和原因，致死的工具和手段、方法，為查明案情提供依據(jù)，因此，尸體檢驗必須及時進(jìn)行，以防止尸體腐爛，痕跡變化或消失。檢驗尸體，應(yīng)在調(diào)查人員的主持下，由法醫(yī)或者醫(yī)師進(jìn)行。
所謂人身檢查是指為了確定被害人、被調(diào)查人的某些特征、傷害情況或者生理狀態(tài)，依法對其身體檢查的一種調(diào)查活動。在人身檢查過程中，必要時提取或者采集被害人或者被調(diào)查人的指紋信息，采集血液、尿液以及其他出自或者附著于人身的生物樣本，是調(diào)查中經(jīng)常使用得一種措施手段。人身檢查是針對活人身體進(jìn)行的一種特殊檢驗。進(jìn)行人身檢查必須由調(diào)查人員或者在調(diào)查人員的主持下，由聘請的法醫(yī)或者醫(yī)師嚴(yán)格依法進(jìn)行，期間不得有任何侮辱人格或者其他損害公民合法權(quán)益的行為。對被害人進(jìn)行人身檢查，不得使用強(qiáng)制手段，如果被害人不愿檢查，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)耐心說服教育，必要時候，應(yīng)當(dāng)請其家屬配合，做好被害人的思想工作。檢查婦女的身體，應(yīng)當(dāng)有女工作人員或者醫(yī)師進(jìn)行。
所謂偵查實驗是指調(diào)查人員為了確定與案件有關(guān)的某一事實在某種情況下能否發(fā)生或者是怎樣發(fā)生的，而按當(dāng)時的情況和條件進(jìn)行試驗的一種調(diào)查活動。實驗的條件應(yīng)當(dāng)與事件發(fā)生時的條件盡量相同，盡可能在事件發(fā)生的原地，使用原來的工具、物品進(jìn)行。在實驗過程中，應(yīng)注意查明一些重點事項，例如：確定在什么條件下能夠發(fā)生某種現(xiàn)象；確定在某種條件下，某種行為和某種痕跡是否吻合一致；確定在某種條件下，使用某種工具可能或者不可能留下某種痕跡；確定某種痕跡在什么條件下會發(fā)生變異；確定某種事件是怎樣發(fā)生的。在進(jìn)行實驗時，禁止一切足以造成危險、侮辱人格或者有傷風(fēng)化的行為。實驗的目的是為了查明案情，同時在實驗過程中仍須注意保護(hù)當(dāng)事人及其他公民的合法權(quán)益，防止因?qū)嶒炘斐傻膿p失和傷害。根據(jù)規(guī)定，進(jìn)行實驗采取的手段、方法必須合理規(guī)范，不得違背客觀規(guī)律，違法操作規(guī)程，給實驗人員和其他人員的生命、財產(chǎn)造成危險。同時，禁止任何帶有人身侮辱性，損害當(dāng)事人及其他人的人格尊嚴(yán)，或者有傷當(dāng)?shù)厣屏济袼椎男袨椤＿M(jìn)行實驗，在必要的時候可以聘請有關(guān)人員參加，也可以要求被調(diào)查人，被害人、證人參加。
勘驗檢查措施的實施主體是監(jiān)察機(jī)關(guān)。監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查過程中，可以直接親自進(jìn)行勘驗檢查。在一些必要的情況下，為了保證勘驗檢查結(jié)果的可靠性，可以指派、聘請具有專門知識、資格的人員在調(diào)查人員的主持下進(jìn)行勘驗檢查。這樣規(guī)定是考慮到職務(wù)犯罪具有復(fù)雜性，隱蔽性，其犯罪手段和犯罪形式多種多樣，特別是利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段實施的職務(wù)犯罪，采用一般的調(diào)查手段可能難以得出正確的結(jié)論，必須借用一定科學(xué)方法和專門知識才能查明案件情況，允許具有專門知識、資格的人員參與到勘驗、檢查活動中來，則滿足了這種特殊需求。應(yīng)注意的是，指派、聘請具有專門知識、資格的人進(jìn)行勘驗檢查，必須是在調(diào)查人員的主持下進(jìn)行，以確保這種活動能夠適應(yīng)調(diào)查工作的需要依法進(jìn)行。調(diào)查人員在進(jìn)行勘驗檢查時，應(yīng)持有相關(guān)的證明文件，以證明調(diào)查人員的身份和執(zhí)行勘驗、檢查的任務(wù)的程序合法性，防止勘驗、檢查權(quán)的濫用，干擾或破壞調(diào)查活動的順利進(jìn)行。
勘驗檢查作為重要的物證收集、固定措施，在監(jiān)察調(diào)查中發(fā)揮著非常重要的作用，尤其是在非法證據(jù)排除規(guī)則確立的時代背景下，獲取口供等言詞證據(jù)日趨困難，物證在職務(wù)犯罪案件證明中的作用更加強(qiáng)化。監(jiān)察機(jī)關(guān)通過勘驗檢查等獲取相關(guān)證據(jù)，不僅可以用來收集線索，驗證相關(guān)言詞證據(jù)的可信度和突破被調(diào)查人心理防線；更能為后續(xù)審查起訴和審判等刑事追訴程序奠定堅實的證據(jù)基礎(chǔ)。
（二）勘驗檢查情況應(yīng)當(dāng)制作筆錄，由參加勘驗檢查的人員和見證人簽名或者蓋章
勘驗檢查筆錄是指在調(diào)查過程中，調(diào)查人員利用文字、圖形和視聽資料等形式對勘驗檢查相關(guān)情況進(jìn)行客觀記錄的一種法定證據(jù)。勘驗檢查筆錄是我國法定證據(jù)種類之一，其在固定與保全證據(jù)，證明調(diào)查人員勘驗、檢查行為合法性等方面發(fā)揮著重要作用。 而且，勘驗檢查筆錄也是對案件進(jìn)行審判的重要依據(jù)。在法定的七種證據(jù)中，勘驗檢查筆錄具有非常獨特的證據(jù)特征。它既不同與物證、書證，也不同于證人證言、被害人陳述、犯罪嫌疑人或被告人的供述和辯解等言詞證據(jù)。它又不同于鑒定結(jié)論和視聽資料。它以文字、圖形、視聽資料的方式記錄現(xiàn)場，以加載、固定、保全證據(jù)的方式來證明案件事實，是一種記載證據(jù)的證據(jù)，又是為待證證據(jù)提供證明的證據(jù)。由于它客觀記載調(diào)查人員在勘驗、檢查現(xiàn)場的過程和發(fā)現(xiàn)的事實，直接地反映現(xiàn)場以及有關(guān)物證的實際情況，并為揭露、證實犯罪提供重要依據(jù)，具有綜合的證明作用，因而是一種客觀性較強(qiáng)、可靠性較高的獨立證據(jù)。
由于勘驗檢查包括現(xiàn)場勘驗、物證檢驗、尸體檢驗、人身檢查和偵查實驗等五個方面的內(nèi)容，與之相對應(yīng)，勘驗檢查筆錄也包括現(xiàn)場勘驗筆錄、物證檢驗筆錄、尸體檢驗筆錄、人身檢查筆錄和偵查實驗筆錄。勘驗檢查筆錄的外在表現(xiàn)形式有文字形式、圖形形式、視聽資料等形式。勘驗檢查筆錄在調(diào)查活動中具有重要意義，主要體現(xiàn)在以下方面：勘驗檢查筆錄是收集、固定、保全證據(jù)的重要手段；它本身是一種重要的證據(jù)，同時也可用來驗證其他證據(jù)的真?zhèn)危槐匾獣r，可以根據(jù)勘驗檢查筆錄所記載的情況，實施現(xiàn)場重建技術(shù)，以驗證某一事實或行為在相同條件下能否重復(fù)出現(xiàn)。
進(jìn)行勘驗檢查應(yīng)當(dāng)寫成筆錄，即調(diào)查人員和其他參加人員應(yīng)當(dāng)將其參與勘驗、檢查的情況，寫成勘驗檢查筆錄。勘驗、檢查的情況包括勘驗、檢查的時間、地點、對象、目的、經(jīng)過和結(jié)果等。勘驗檢查筆錄應(yīng)當(dāng)針對各種勘驗、檢查項目的具體要求，記清上述問題。現(xiàn)場勘驗筆錄由前言、敘事和結(jié)尾三部分構(gòu)成：（1）前言部分記載的內(nèi)容包括：接到報案的時間，報案人或當(dāng)時人的姓名、職業(yè)、地址及其關(guān)于案件發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的時間、地點和經(jīng)過情況所做的陳述；保護(hù)現(xiàn)場人員的姓名、職業(yè)、到達(dá)現(xiàn)場的時間和保護(hù)現(xiàn)場中發(fā)現(xiàn)的情況；現(xiàn)場勘查領(lǐng)導(dǎo)人員和勘查人員的姓名、職務(wù)；見證人的姓名、職業(yè)和地址；勘查起止時間、勘查的順序，當(dāng)時的氣候和光線條件。（2）敘事部分記載的內(nèi)容包括：現(xiàn)場的具體地點、位置和周圍環(huán)境，如現(xiàn)場所在的市、區(qū)、街道和鄉(xiāng)鎮(zhèn)，門牌號碼，以及現(xiàn)場的左鄰右舍和四周固定的地標(biāo)及通向某處的道路；現(xiàn)場中心和有關(guān)場所的情況，特別要記明現(xiàn)場上一切變動和變化的情況，對現(xiàn)場中心部位一定要寫得詳細(xì)具體，還應(yīng)記明有關(guān)場所的情況，比如室內(nèi)現(xiàn)場，物體擺設(shè)和存放的情況；各種犯罪痕跡物證所在的位置、數(shù)量、特征及分布狀況；現(xiàn)場上所見到的各種反常現(xiàn)象。（3）結(jié)尾部分的內(nèi)容應(yīng)包括：采取痕跡物證的名稱和數(shù)量；拍照現(xiàn)場照片和繪制現(xiàn)場圖的種類及數(shù)量；現(xiàn)場勘驗的指揮人員和參加勘驗人員的簽名或蓋章；見證人簽名或蓋章；以上是現(xiàn)場勘驗筆錄應(yīng)記載的內(nèi)容，因為現(xiàn)場勘驗是對發(fā)生過的現(xiàn)場進(jìn)行勘驗，而現(xiàn)場不僅包括其建筑和空間范圍，還包括現(xiàn)場內(nèi)與犯罪有關(guān)的尸體和人身，導(dǎo)致現(xiàn)場勘驗和物證的檢驗往往一起進(jìn)行，因此現(xiàn)場勘驗筆錄和物證檢驗筆錄和成為現(xiàn)場勘驗檢查筆錄，也就無需介紹物證檢驗筆錄了。尸體檢驗筆錄由進(jìn)行檢驗的法醫(yī)或者醫(yī)師制作，反映尸體檢查、提取情況和結(jié)果，對于無名尸體，還應(yīng)記載其相貌特征，生理、病理特征，攜帶物品等特征，以便日后確認(rèn)其身份。人體檢查筆錄應(yīng)當(dāng)寫明檢查過程和結(jié)果。對尸體的檢驗和人身的檢查一般需要由調(diào)查人員指派或聘請具有專門知識、資格的人員進(jìn)行，在時間上往往在現(xiàn)場勘驗后實施，因此，尸體檢驗筆錄和人身檢查筆錄一般是單獨制作的。
勘驗檢查筆錄由參加勘驗檢查的人員和見證人簽名或者蓋章。這樣規(guī)定，一是為使該證據(jù)具有證明力，沒有簽名、蓋章的勘驗檢查筆錄不具有證明作用；二是加強(qiáng)對勘驗檢查活動的監(jiān)督，防止偽造勘驗檢查結(jié)果，以保證正確處理案件。這里的見證人可以是當(dāng)事人的家屬，也可以是其他經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)允許的公民。
第十節(jié) 監(jiān)察鑒定權(quán)
監(jiān)察法第二十七條規(guī)定：“監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查過程中，對于案件中的專門性問題，可以指派、聘請有專門知識的人進(jìn)行鑒定。鑒定人進(jìn)行鑒定后，應(yīng)當(dāng)出具鑒定意見，并且簽名。”這是關(guān)于監(jiān)察機(jī)關(guān)運用鑒定措施對案件中的專門性問題進(jìn)行調(diào)查的規(guī)定，主要目的是解決案件中的專門性問題，對案件事實作出科學(xué)的判斷，從而準(zhǔn)確地查明案情。
一、監(jiān)察鑒定權(quán)的基本內(nèi)涵
監(jiān)察機(jī)關(guān)采取鑒定措施，應(yīng)經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)相關(guān)負(fù)責(zé)人審批，制作委托鑒定文書。監(jiān)察機(jī)關(guān)指派、聘請的鑒定人，須具備法律法規(guī)規(guī)定的條件，可以是公安機(jī)關(guān)等偵查機(jī)關(guān)的刑事技術(shù)人員或其他專職人員，也可以是其他具有專門知識的鑒定人。
監(jiān)察法規(guī)定的“專門性問題”，主要是指監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查過程中遇到的必須運用專門的知識和經(jīng)驗作出科學(xué)判斷的問題。實踐中，對一些專門性問題進(jìn)行的鑒定主要包括：（1）法醫(yī)類鑒定，包括法醫(yī)病理鑒定、法醫(yī)臨床鑒定、法醫(yī)精神病鑒定、法醫(yī)物證鑒定和法醫(yī)毒物鑒定；（2）物證類鑒定，包括文書鑒定、痕跡鑒定；（3）聲像資料鑒定，包括對錄音帶、錄像帶、磁盤、光盤、圖片等載體上記錄的聲音、圖像信息的真實性、完整性及其所反映的情況過程進(jìn)行的鑒定和對記錄的聲音、圖像中的語言、人體、物體作出種類或者同一認(rèn)定。此外，有的案件還需進(jìn)行會計鑒定，包括對賬目、表冊、單據(jù)、發(fā)票、支票等書面材料進(jìn)行鑒別判斷；技術(shù)問題鑒定，包括對涉及工業(yè)、交通、建筑等方面的科學(xué)技術(shù)進(jìn)行鑒別判斷等。
鑒定人在運用科學(xué)技術(shù)或?qū)ｉT知識進(jìn)行鑒別、判斷后，應(yīng)當(dāng)出具鑒定意見。鑒定意見是證據(jù)之一，經(jīng)審查核實后，即可作為定案依據(jù)。形成的鑒定意見應(yīng)當(dāng)由鑒定人簽名，以確定相應(yīng)的責(zé)任。如果是多名鑒定人，應(yīng)當(dāng)分別簽名。對有多名鑒定人的，如果意見一致應(yīng)當(dāng)寫出共同的鑒定意見；如果意見不一致，可以分別提出不同的鑒定意見。
調(diào)查人員應(yīng)對鑒定意見進(jìn)行審查，必要時，可以提出補充鑒定或者重新鑒定的意見。被調(diào)查人對鑒定意見有異議的，可以申請補充鑒定或者重新鑒定。
需要注意的是，監(jiān)察機(jī)關(guān)所指派或者聘請的鑒定人，應(yīng)當(dāng)與案件無利害關(guān)系。調(diào)查人員不能對鑒定人進(jìn)行技術(shù)上的干預(yù)，更不能強(qiáng)迫或暗示鑒定人或鑒定機(jī)構(gòu)作出某種不真實的傾向性結(jié)論。鑒定人只能就案件中的專門性問題作出結(jié)論，不能就法律適用問題作出結(jié)論。
二、監(jiān)察鑒定權(quán)的法理分析
（一）監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查過程中，對于案件中的專門性問題，可以指派、聘請有專門知識的人進(jìn)行鑒定
鑒定，是指監(jiān)察機(jī)關(guān)指派或聘請具有專門知識的人，就案件中某些專門性問題，進(jìn)行鑒別和判斷，并出具鑒定意見的一種調(diào)查行為。這種行為以鑒定人員的專業(yè)知識來彌補監(jiān)察人員在相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識的不足，對于監(jiān)察機(jī)關(guān)及時收集證據(jù)，準(zhǔn)確揭示證據(jù)的證明作用，鑒別證據(jù)的真?zhèn)危槊靼讣聦崳楂@犯罪嫌疑人具有重要作用。鑒定是否科學(xué)準(zhǔn)確，關(guān)系到監(jiān)察機(jī)關(guān)能否正確認(rèn)定案件事實，尤其在偵破疑難案件中，充分運用最新科學(xué)技術(shù)進(jìn)行鑒定，可以獲得其他證據(jù)所不具有的效果。使監(jiān)察機(jī)關(guān)獲取有效的證據(jù)，及時固定證據(jù)，發(fā)揮監(jiān)察機(jī)關(guān)的職能有著重要作用。因此，為了保證鑒定的準(zhǔn)確性、科學(xué)性，鑒定必須嚴(yán)格依照法律規(guī)定進(jìn)行。
鑒定實際上為監(jiān)察機(jī)關(guān)準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實提供了一種技術(shù)支撐和專業(yè)保障，其運作結(jié)果便是將案件事實真相相對完整而明確地呈現(xiàn)在監(jiān)察機(jī)關(guān)及社會大眾面前，從而根據(jù)這些結(jié)果來作出正確的決定。國家監(jiān)察權(quán)的行使必須遵循法制性和規(guī)范性，對于事實的認(rèn)知和判斷都必須以證據(jù)為基礎(chǔ)。無論是進(jìn)行廉政監(jiān)督，還是職務(wù)犯罪調(diào)查，以及腐敗行為處置，都需要以相應(yīng)的證據(jù)材料為支撐。在現(xiàn)代社會科技化和智能化的環(huán)境下，鑒定對于查明案件事實、獲取證據(jù)材料無疑發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。監(jiān)察委員會作為集中統(tǒng)一、權(quán)威高效的反腐機(jī)構(gòu)，引入鑒定對于查明案件事實，查獲犯罪分子，及時高效反腐有著最大的意義。我們在鑒定的過程中應(yīng)當(dāng)突出監(jiān)察委員會腐敗犯罪調(diào)查權(quán)的獨立屬性，這樣監(jiān)察機(jī)關(guān)能夠摒棄外界干擾，實現(xiàn)權(quán)力的高效運作。
鑒定人在進(jìn)行鑒定的過程中應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章，遵守職業(yè)道德和職業(yè)紀(jì)律，尊重科學(xué)，遵守技術(shù)操作規(guī)范。鑒定人應(yīng)當(dāng)依法獨立、客觀、公正地進(jìn)行鑒定，并對自己作出的鑒定意見負(fù)責(zé)。在執(zhí)業(yè)過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私不得泄漏，不得向其他人或者組織提供與鑒定事項有關(guān)的信息，但法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。鑒定人進(jìn)行鑒定活動應(yīng)當(dāng)依法接受監(jiān)督，對于有違法行為的，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)作出相應(yīng)地處罰。鑒定人享有了解與鑒定有關(guān)的案件情況，要求相關(guān)單位提供鑒定所需的材料；進(jìn)行必要的勘驗、檢查；查閱與鑒定有關(guān)的案件材料，詢問與鑒定事項有關(guān)的人員；對于鑒定無關(guān)問題的詢問，有權(quán)拒絕回答；與其他鑒定人意見不一致時，有權(quán)保留意見。同時，鑒定人也應(yīng)履行一定的義務(wù)：嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和鑒定工作規(guī)章制度；保守案件秘密；妥善保管送檢的檢材、樣本、資料等等。
首先，鑒定針對的是案件中的專門性問題。這里的專門性問題指的是眾所周知的事實、自然規(guī)律及定律、根據(jù)日常生活經(jīng)驗法則推定的事實以外的運用一般調(diào)查方法難以解決的科學(xué)技術(shù)方面的問題。這種專門性的鑒定包括：1.法醫(yī)類鑒定，包括法醫(yī)病理鑒定、法醫(yī)臨床鑒定、精神病鑒定以及法醫(yī)物證鑒定。實踐中主要是精神病鑒定以及法醫(yī)物證鑒定，其中精神病鑒定主要是對人的精神狀態(tài)、責(zé)任能力進(jìn)行鑒別判斷，我們在執(zhí)法中應(yīng)注意對犯罪嫌疑人作精神病醫(yī)學(xué)鑒定要慎重對待，不能輕率作出結(jié)論，但也不能久拖不決；法醫(yī)物證鑒定主要是對與案件有關(guān)的尸體、人身、分泌物、排泄物、毛發(fā)以及DNA等進(jìn)行鑒別判斷。2.物證類鑒定，包括文書鑒定、痕跡鑒定以及微量鑒定。痕跡鑒定即對指紋、腳印、字跡、彈痕等進(jìn)行的鑒別判斷活動。此外還包括扣押物品的價格鑒定、文物鑒定違禁品和危險品鑒定等等。3.聲像資料鑒定，包括對錄像帶、錄音帶、磁盤、光盤以及圖片等載體上記錄的聲音、圖像信息的真實性、完整性及其所反映的情況過程進(jìn)行的鑒定和對記錄的聲音、圖像中的語言、人體、物體作出種類或者同一認(rèn)定。此外，在具體的實踐中，還需要針對賬本、發(fā)票等材料進(jìn)行會計鑒定以及一些技術(shù)方面的鑒定。只有解決好這些問題，監(jiān)察人員才能更好地了解案情，作出正確的決策。這當(dāng)中對于監(jiān)察機(jī)關(guān)而言，主要的鑒定類型是對相關(guān)書證和電子數(shù)據(jù)等證據(jù)類型的鑒定，因為在職務(wù)犯罪調(diào)查中此類證據(jù)的出現(xiàn)頻率最高，價值功能也更重要。
其次，監(jiān)察機(jī)關(guān)指派或者聘請的鑒定人必須具備鑒定人的資格。具體來說主要有以下幾個方面：1.必須為自然人。鑒定是鑒定人運用自身的專門知識或技能對案件的專門性問題進(jìn)行分析和判斷，具有一定的人身屬性，因此，鑒定只能是自然人，其他單位或法人不能成為鑒定人。2.必須是具有專門知識或技能的人。專門知識是指某一專門領(lǐng)域的理論和實踐經(jīng)驗，具有中級以上技術(shù)職稱或技師職稱的人。因故意犯罪或職務(wù)過失犯罪受過刑事處罰的，開除公職處分的以及被撤銷鑒定人資格的人員，不得從事鑒定業(yè)務(wù)。3.必須是監(jiān)察機(jī)關(guān)指派或聘請之人。監(jiān)察機(jī)關(guān)的鑒定，是一種調(diào)查行為，只有受監(jiān)察機(jī)關(guān)指派或聘請之人，才能進(jìn)行鑒定活動。其他具有專門知識或技能的人，雖然具有鑒定人的資格，但若無監(jiān)察機(jī)關(guān)的指派或聘請，也不能進(jìn)行鑒定。在指派或聘請鑒定人時，應(yīng)當(dāng)告知鑒定人故意作虛假鑒定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。4.必須是與本案無利害關(guān)系的人。鑒定人本人或近親屬與鑒定事項、鑒定事項涉及的案件有利害關(guān)系，可能影響其獨立、客觀、公正進(jìn)行鑒定的，應(yīng)當(dāng)回避。只有這樣，才能保證鑒定人作出客觀公正的鑒定意見。
最后，關(guān)于鑒定的程序。我們前面提到對于監(jiān)察委員會進(jìn)行腐敗犯罪調(diào)查以及進(jìn)行鑒定時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法治思維，運用法律手段，并遵循訴訟規(guī)律，保障權(quán)力在法律框架內(nèi)運行。因此就有必要明確腐敗犯罪調(diào)查的具體制度與程序，避免無法可依和權(quán)力濫用。對于鑒定的程序也應(yīng)作出具體的要求。監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查過程中，指派或聘請鑒定人鑒定時，應(yīng)當(dāng)有兩名以上的鑒定人共同進(jìn)行鑒定。具備鑒定條件的，一般應(yīng)在受理后十五個工作日以內(nèi)完成鑒定；特殊情況下不能完成的，經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長。鑒定應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程。監(jiān)察機(jī)關(guān)在鑒定人進(jìn)行鑒定時應(yīng)當(dāng)提供必要的條件，及時向鑒定人送交有關(guān)檢材和對比樣本等原始材料，應(yīng)當(dāng)做好檢材的保管和送檢工作，注明檢材送檢環(huán)節(jié)的負(fù)責(zé)人，確保檢材在流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)中的同一性和不被污染。介紹與鑒定有關(guān)的情況，并且明確提出要求鑒定解決的問題，但是不得暗示或強(qiáng)迫鑒定人作出某種鑒定意見。對于鑒定材料不足、鑒定內(nèi)容不明確而又不能加以補充的，鑒定人有權(quán)拒絕鑒定。
鑒定人在鑒定的過程中，應(yīng)該按照鑒定規(guī)則科學(xué)的進(jìn)行鑒定，出具鑒定意見。監(jiān)察人員認(rèn)為監(jiān)察意見不確切或者有錯誤時，經(jīng)上級監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以補充鑒定或重新鑒定。監(jiān)察機(jī)關(guān)也應(yīng)當(dāng)將用作證據(jù)的鑒定意見告知犯罪嫌疑人、被害人。如果犯罪嫌疑人、被害人有異議或提出申請，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以補充鑒定或重新鑒定，體現(xiàn)了對犯罪嫌疑人、被害人訴訟權(quán)利的保護(hù)。對于犯罪嫌疑人認(rèn)為鑒定意見有疑點、鑒定意見與案件事實因果關(guān)系不明確或者所提供的鑒定意見有遺漏等，可能影響對案件事實的認(rèn)定，使自己的合法權(quán)益受到損害而提出的申請，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以進(jìn)行補充鑒定。鑒定程序違法或者違反相關(guān)專業(yè)技術(shù)要求的；鑒定人不具備鑒定資質(zhì)和條件的；鑒定人故意作虛假鑒定或者違反回避規(guī)定的；鑒定意見依據(jù)明顯不足；檢材虛假或者損壞的等情況，發(fā)現(xiàn)有以上任一情況，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)重新鑒定。重新鑒定時應(yīng)當(dāng)委托原鑒定機(jī)構(gòu)以外的符合鑒定標(biāo)準(zhǔn)的其他鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行，在一定情況下也可以委托原鑒定人以外的其他鑒定人進(jìn)行鑒定。
在實踐中，監(jiān)察人員不能對鑒定人進(jìn)行技術(shù)上的干預(yù)，更不能強(qiáng)迫或暗示鑒定人或鑒定機(jī)構(gòu)作出某種不真實的傾向性意見；鑒定人只能就案件中的專門性問題作出意見，不能就法律適用問題作出意見。
（二）鑒定人進(jìn)行鑒定后，應(yīng)當(dāng)出具鑒定意見，并且簽名
監(jiān)察機(jī)關(guān)通過指派或者聘請鑒定人對案件中涉及的某些專門性問題作出鑒別與判斷，這種鑒定對案件的認(rèn)定往往起著決定性的作用，但鑒定只是鑒定人個人依據(jù)其掌握的專門知識對有關(guān)專門性問題作出的檢驗、鑒別和判斷，屬于個人行為，是鑒定人向監(jiān)察人員提供鑒定意見的一種服務(wù)。進(jìn)行鑒定是為了獲取證據(jù)，查明案件情況，因此，鑒定人應(yīng)運用科學(xué)技術(shù)或?qū)ｉT知識對辦案人員不能解決的問題進(jìn)行鑒別、判斷后提出意見，形成鑒定意見。鑒定應(yīng)當(dāng)實行鑒定人負(fù)責(zé)制度，依法獨立、客觀、公正地進(jìn)行鑒定，并對自己作出的鑒定意見負(fù)責(zé)。我們可以認(rèn)為鑒定人是一種獨立的第三方，只是針對案件的專門性問題進(jìn)行鑒定。鑒定人進(jìn)行鑒定后，應(yīng)當(dāng)出具鑒定意見、檢驗報告，同時附上鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人的資質(zhì)證明，并且簽名或者蓋章。鑒定意見應(yīng)當(dāng)對要求鑒定的問題作出明確、肯定的回答，不能模棱兩可。幾個鑒定人對同一問題進(jìn)行鑒定的可以互相討論，作出共同的鑒定意見；如果結(jié)論不一致，應(yīng)當(dāng)在鑒定意見上寫明分歧的內(nèi)容和理由，并且分別簽名或者蓋章。如果對某一問題不能作出肯定或否定的結(jié)論，應(yīng)當(dāng)說明原因。鑒定后，應(yīng)當(dāng)出具鑒定意見，由兩名以上具有鑒定資格的鑒定人簽名或者蓋章。
鑒定只能涉及案件中的專門性問題，無權(quán)對案件的法律問題作出評判。對于鑒定人故意作虛假鑒定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。這里所說的“故意作虛假鑒定”是指故意出示不符合事實的鑒定意見。因技術(shù)上的原因而錯誤鑒定的，不屬于“故意作虛假鑒定”。“承擔(dān)法律責(zé)任”是指對于故意作虛假鑒定，構(gòu)成偽證罪、受賄罪等犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，依法予以相關(guān)處分。
第十一節(jié) 監(jiān)察技術(shù)調(diào)查
監(jiān)察法第二十八條規(guī)定：“監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查涉嫌重大貪污賄賂等職務(wù)犯罪，根據(jù)需要，經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，可以采取技術(shù)調(diào)查措施，按照規(guī)定交有關(guān)機(jī)關(guān)執(zhí)行。批準(zhǔn)決定應(yīng)當(dāng)明確采取技術(shù)調(diào)查措施的種類和適用對象，自簽發(fā)之日起三個月以內(nèi)有效；對于復(fù)雜、疑難案件，期限屆滿仍有必要繼續(xù)采取技術(shù)調(diào)查措施的，經(jīng)過批準(zhǔn)，有效期可以延長，每次不得超過三個月。對于不需要繼續(xù)采取技術(shù)調(diào)查措施的，應(yīng)當(dāng)及時解除。”這是關(guān)于監(jiān)察機(jī)關(guān)運用技術(shù)調(diào)查措施調(diào)查案件的規(guī)定，主要目的是規(guī)范監(jiān)察機(jī)關(guān)技術(shù)調(diào)查權(quán)限以及采取技術(shù)調(diào)查措施的程序和要求，有利于有力打擊重大貪污賄賂等職務(wù)犯罪，也有利于保護(hù)被調(diào)查人的合法權(quán)利。
一、監(jiān)察技術(shù)調(diào)查的基本內(nèi)涵
監(jiān)察機(jī)關(guān)采取技術(shù)調(diào)查措施的案件范圍、程序、執(zhí)行主體，主要包括以下四個方面內(nèi)容：一是監(jiān)察機(jī)關(guān)可以采取技術(shù)調(diào)查措施的案件范圍是涉嫌重大貪污賄賂等職務(wù)犯罪案件。“重大”，一般是指犯罪數(shù)額巨大，造成的損失嚴(yán)重，社會影響惡劣等。此外，對于其他重大職務(wù)犯罪案件，如確有必要，監(jiān)察機(jī)關(guān)也可以采取技術(shù)調(diào)查措施。“技術(shù)調(diào)查措施”，是指監(jiān)察機(jī)關(guān)為調(diào)查職務(wù)犯罪需要，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，主要通過通訊技術(shù)手段對被調(diào)查人職務(wù)違法犯罪行為進(jìn)行調(diào)查。通訊技術(shù)手段通常包括電話監(jiān)聽、電子監(jiān)控、拍照或者錄像等手段獲取某些物證等。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)調(diào)查手段也會不斷地發(fā)展變化。二是監(jiān)察機(jī)關(guān)對上述案件是否采取技術(shù)調(diào)查措施要“根據(jù)需要”。也就是說，雖然本條規(guī)定了監(jiān)察機(jī)關(guān)對上述犯罪案件可以采取技術(shù)調(diào)查措施，但并不意味著監(jiān)察機(jī)關(guān)只要辦理上述犯罪案件，都采取技術(shù)調(diào)查措施，而是要采取審慎的原則，根據(jù)調(diào)查犯罪的實際需要。采取技術(shù)調(diào)查措施是打擊職務(wù)犯罪的需要，同時也涉及公民、組織的基本權(quán)利。因此，技術(shù)調(diào)查措施一定是在使用常規(guī)的調(diào)查手段無法達(dá)到調(diào)查目的時才能采取的手段。三是要經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)。采取技術(shù)調(diào)查措施必須依照規(guī)定，履行嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，在批準(zhǔn)與否上一定要認(rèn)真審查、嚴(yán)格把關(guān)。要審查采取技術(shù)調(diào)查措施對調(diào)查這一案件是否是必需的，對既可以采取技術(shù)調(diào)查措施，又可以通過其他的調(diào)查途徑解決問題的，應(yīng)當(dāng)采取其他的調(diào)查途徑解決。四是本款規(guī)定的案件采取技術(shù)調(diào)查措施，要按照規(guī)定交公安機(jī)關(guān)執(zhí)行，監(jiān)察機(jī)關(guān)不能自己執(zhí)行。
技術(shù)調(diào)查批準(zhǔn)決定的內(nèi)容、延長及解除要求，主要包括三個方面內(nèi)容：一是要根據(jù)調(diào)查犯罪的需要，在批準(zhǔn)決定中明確采取技術(shù)調(diào)查措施的種類和適用對象。批準(zhǔn)決定要明確采取哪一種或哪幾種具體的調(diào)查手段，而不是只籠統(tǒng)地批準(zhǔn)可以采取技術(shù)調(diào)查措施，不加區(qū)分地所有技術(shù)調(diào)查手段一起上。同時，還要具體明確對案件中的哪個人采取，而不是籠統(tǒng)地批準(zhǔn)對哪個案件采取技術(shù)調(diào)查措施。二是采取技術(shù)調(diào)查措施的期限為三個月，自批準(zhǔn)決定簽發(fā)之日起算。對于復(fù)雜、疑難案件期滿后，經(jīng)過批準(zhǔn)，可以延長，但每次延長不得超過三個月。應(yīng)說明的是，“經(jīng)過批準(zhǔn)”還是要履行原來的審批程序。三是雖然采取技術(shù)調(diào)查措施的批準(zhǔn)決定是三個月內(nèi)有效，但在三個月有效期內(nèi)，對于不需要繼續(xù)采取技術(shù)調(diào)查措施的，應(yīng)當(dāng)及時解除，這是對公民、組織權(quán)利的保護(hù)。
二、監(jiān)察技術(shù)調(diào)查的法理分析
（一）關(guān)于采取技術(shù)調(diào)查措施必須依照案件范圍及程序的規(guī)定
監(jiān)察法規(guī)定，監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查涉嫌重大貪污賄賂等職務(wù)犯罪，根據(jù)需要，經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，可以采取技術(shù)調(diào)查措施，按照規(guī)定交有關(guān)機(jī)關(guān)執(zhí)行。
無論職務(wù)違法犯罪調(diào)查，還是腐敗行為處置，監(jiān)察機(jī)關(guān)都需要以相應(yīng)的證據(jù)材料為支撐。同時由于腐敗行為具有較強(qiáng)的隱秘性，其證據(jù)的往往是很難獲取的。針對腐敗行為隱秘性強(qiáng)，證據(jù)稀缺的難題，技術(shù)調(diào)查措施被視為一種極為有效的調(diào)查措施。技術(shù)調(diào)查措施作為一種重要的調(diào)查措施，尤其是在工業(yè)化、信息化社會發(fā)展過程中，這一手段對懲罰犯罪，強(qiáng)化反腐力度，維護(hù)社會公共利益具有越來越重要的作用，在法律中加以規(guī)定是必要的，受到世界各國及相關(guān)國際公約的一致認(rèn)可。例如聯(lián)合國反腐敗公約第50條規(guī)定：得允許其主管機(jī)關(guān)在其領(lǐng)域內(nèi)酌情使用控制下交付和在其認(rèn)為適當(dāng)時使用諸如電子或者其他監(jiān)視形式和特工行動等其他特殊偵查手段，并允許法庭采信由這些手段產(chǎn)生的證據(jù)。
但考慮到技術(shù)調(diào)查措施在執(zhí)行過程中可能涉及公民個人隱私以及國家利益，必須在法律中予以明確的規(guī)范，加以必要的限制。一方面要完善技術(shù)調(diào)查措施，賦予監(jiān)察機(jī)關(guān)必要的調(diào)查手段，加強(qiáng)打擊貪污賄賂等職務(wù)犯罪的力度；另一方面，也要強(qiáng)化對技術(shù)調(diào)查措施的規(guī)范、制約和監(jiān)督，防止濫用這一技術(shù)調(diào)查措施。
技術(shù)調(diào)查措施是指監(jiān)察機(jī)關(guān)為了調(diào)查的需要，運用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和設(shè)備查找犯罪嫌疑人、獲取犯罪證據(jù)的特殊調(diào)查手段。是指利用現(xiàn)代科學(xué)知識、方法和技術(shù)的各種調(diào)查手段的總稱。從一般意義上講，在監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查過程中，多數(shù)案件的調(diào)查都需要運用一些技術(shù)手段。但在許多場合下，技術(shù)調(diào)查這一概念專指調(diào)查中某些特殊手段的運用，而非一般意義上調(diào)查技術(shù)設(shè)備或儀器的使用。
關(guān)于監(jiān)察機(jī)關(guān)采取技術(shù)調(diào)查措施的案件范圍及程序的規(guī)定。本款規(guī)定包括以下幾個方面：1.監(jiān)察機(jī)關(guān)可以采取技術(shù)調(diào)查措施的案件范圍是涉嫌重大貪污賄賂等職務(wù)犯罪案件。監(jiān)察委員會作為集中統(tǒng)一、權(quán)威高效的反腐機(jī)構(gòu)，依法開展腐敗違法犯罪調(diào)查活動，依照《中華人民共和國刑法》第八、九章貪污、賄賂、瀆職、侵權(quán)等罪名規(guī)定的范圍進(jìn)行。因此，監(jiān)察機(jī)關(guān)針對的主要是貪污賄賂等職務(wù)犯罪案件，而對于其中涉嫌重大的貪污賄賂犯罪案件，一般是指數(shù)額巨大、造成的損失嚴(yán)重、社會影響惡劣等情況，可以采取技術(shù)調(diào)查措施。2.監(jiān)察機(jī)關(guān)對上述案件是否采取技術(shù)調(diào)查措施要“根據(jù)需要”，也就是說，雖然本條規(guī)定了監(jiān)察機(jī)關(guān)對上述犯罪案件可以采取技術(shù)調(diào)查措施，但并不意味著監(jiān)察機(jī)關(guān)只要辦理涉嫌重大貪污賄賂等職務(wù)犯罪都采取技術(shù)調(diào)查措施，而是要根據(jù)調(diào)查犯罪的需要。采取技術(shù)調(diào)查措施是打擊犯罪的需要，同時也涉及、組織的基本權(quán)利。因此，采取技術(shù)調(diào)查措施一定是在使用常規(guī)的偵查手段無法達(dá)到偵查目的時所采取的手段。這是采取技術(shù)調(diào)查措施的一個重要條件。3.要經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)。“經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)”，包括兩層意思：一是對制定審批程序的要求。有關(guān)部門依法制定采取技術(shù)調(diào)查措施的審批程序，必須體現(xiàn)“嚴(yán)格”的要求。即對各種調(diào)查措施在什么情況下、什么范圍內(nèi)、經(jīng)過什么樣的程序批準(zhǔn)才能使用應(yīng)有嚴(yán)格和明確的規(guī)定，使監(jiān)察機(jī)關(guān)及其工作人員在工作中有所遵循，防止濫用。二是對批準(zhǔn)采取技術(shù)調(diào)查措施的要求。采取技術(shù)調(diào)查措施必須依照規(guī)定履行嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)。實踐中，有權(quán)批準(zhǔn)使用這一措施的人，在批準(zhǔn)與否上一定要嚴(yán)格掌握，在接到要求采取技術(shù)調(diào)查措施的申請報告后，要認(rèn)真審查，嚴(yán)格把關(guān)。首先要審查是否屬于本款規(guī)定的可以采取技術(shù)調(diào)查措施的案件范圍，其次，也是更為重要的，要審查采取技術(shù)調(diào)查措施對查明這一案件是否是必需的，對既可以采取技術(shù)調(diào)查措施，又可以通過其他的調(diào)查途徑解決問題的，應(yīng)當(dāng)采取其他的調(diào)查途徑解決。4.本款規(guī)定的技術(shù)調(diào)查措施的執(zhí)行機(jī)關(guān)是有關(guān)機(jī)關(guān)。這是因為在運用技術(shù)調(diào)查措施的過程中由于其對公民基本人權(quán)干預(yù)程度高且專業(yè)技術(shù)性強(qiáng)，需要進(jìn)行嚴(yán)格管控，因此立法規(guī)定將技術(shù)調(diào)查措施的執(zhí)行機(jī)關(guān)賦予有關(guān)機(jī)關(guān)具有合理性。
通常情況下，監(jiān)察人員進(jìn)行調(diào)查活動時，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律規(guī)定向有關(guān)人員說明自己的身份并出示工作證件或者監(jiān)察機(jī)關(guān)的相關(guān)文件。但對于涉嫌重大的貪污賄賂犯罪，單靠一般的調(diào)查措施無法徹底查明整個犯罪，將犯罪分子繩之以法。因此，為了加強(qiáng)反腐力度，有必要進(jìn)行技術(shù)調(diào)查措施。具體來說，主要包括電子監(jiān)聽、電話監(jiān)控、電子監(jiān)控、秘密拍照或錄像、秘密獲取某些物證、郵件檢查等秘密的專門技術(shù)手段。當(dāng)然為了查明案情，在必要的時候，經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人決定，可以隱匿身份實施調(diào)查。監(jiān)察機(jī)關(guān)通過隱匿身份、目的或手段而實施的調(diào)查措施，既包括調(diào)查人員隱匿身份實施“臥底調(diào)查”、“化妝調(diào)查”等情形，也包括調(diào)查人員根據(jù)需要安排其他人員隱匿身份或目的擔(dān)任“臥底”或“線人”參與調(diào)查的情形。對于這種秘密調(diào)查的實施方式也應(yīng)作限制性規(guī)定，即不得誘使他人犯罪，不得采用可能危害公共安全或者發(fā)生最大人身危險的方法，以防止秘密調(diào)查的濫用。《聯(lián)合國反反腐敗公約》對控制下交付作出的規(guī)定也應(yīng)適用于監(jiān)察機(jī)關(guān)。監(jiān)察機(jī)關(guān)技術(shù)調(diào)查措施中的控制下交付，即監(jiān)察機(jī)關(guān)在發(fā)現(xiàn)非法或可疑交易的物品后，在對物品進(jìn)行秘密監(jiān)控的情況下，允許非法或可疑物品繼續(xù)流轉(zhuǎn)，從而查明參與該項犯罪的人員并徹底查明案件的一種調(diào)查措施。比如，對涉及給付違禁品或者財產(chǎn)的犯罪活動，監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)調(diào)查犯罪的需要，可以依照規(guī)定實施控制下交付。實踐中，采取隱匿身份調(diào)查和控制下交付這兩種特殊調(diào)查措施應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定從嚴(yán)把握，對于其中的一些具體規(guī)范，執(zhí)行機(jī)關(guān)可以進(jìn)一步明確。總之不論監(jiān)察機(jī)關(guān)采取何種手段，都應(yīng)基于法律的規(guī)定基于維護(hù)公共利益以及國家利益的要求，經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)實行。
（二）關(guān)于技術(shù)調(diào)查措施批準(zhǔn)內(nèi)容的規(guī)定
監(jiān)察法規(guī)定，批準(zhǔn)決定應(yīng)當(dāng)明確采取技術(shù)調(diào)查措施的種類和適用對象，自簽發(fā)之日起三個月以內(nèi)有效；對于復(fù)雜、疑難案件，期限屆滿仍有必要繼續(xù)采取技術(shù)調(diào)查措施的，經(jīng)過批準(zhǔn)，有效期可以延長，每次不得超過三個月。對于不需要繼續(xù)采取技術(shù)調(diào)查措施的，應(yīng)當(dāng)及時解除。
關(guān)于技術(shù)調(diào)查措施批準(zhǔn)內(nèi)容的規(guī)定主要包括以下幾個方面：1.采取技術(shù)調(diào)查措施的種類和適用對象，要根據(jù)查明犯罪的需要在批準(zhǔn)決定中予以明確。根據(jù)這一要求，實踐中，批準(zhǔn)決定采取技術(shù)調(diào)查措施時，應(yīng)根據(jù)查明犯罪的需要，明確采取哪一種或哪幾種具體的調(diào)查手段，而不是只籠統(tǒng)地批準(zhǔn)可以采取技術(shù)調(diào)查措施，不是不加區(qū)分地所有的技術(shù)調(diào)查措施手段一起上。在明確具體調(diào)查手段的同時，還要明確具體的適用對象，這里的“適用對象”是指人。也就是說，應(yīng)根據(jù)查明犯罪的需要，具體明確對案件中的哪個人采取，而不是籠統(tǒng)地批準(zhǔn)對哪個案件可以采取技術(shù)調(diào)查措施。2.采取技術(shù)調(diào)查措施的期限為三個月，自簽發(fā)之日起三個月以內(nèi)有效。對于復(fù)雜、疑難案件，期限屆滿仍有必要繼續(xù)采取技術(shù)調(diào)查措施的，經(jīng)過批準(zhǔn)，有效期可以延長，但每次延長不得超過三個月。應(yīng)說明的是，“經(jīng)過批準(zhǔn)”還是要報經(jīng)原來批準(zhǔn)決定人或批準(zhǔn)決定機(jī)關(guān)。3.對于不需要繼續(xù)采取技術(shù)調(diào)查措施的，應(yīng)當(dāng)及時解除。執(zhí)行機(jī)關(guān)應(yīng)盡可能縮短采取技術(shù)調(diào)查的期間，雖然采取技術(shù)調(diào)查措施的批準(zhǔn)決定是三個月內(nèi)有效，但在三個月有效期內(nèi)，如果不需要繼續(xù)采取技術(shù)調(diào)查措施的，執(zhí)行機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時解除技術(shù)調(diào)查措施。這一規(guī)定有利于對公民、組織權(quán)利的保護(hù)。
采取技術(shù)調(diào)查措施進(jìn)行調(diào)查，會涉及公民的一些權(quán)利，如隱私權(quán)、通信自由權(quán)等。因此，監(jiān)察機(jī)關(guān)在采取技術(shù)調(diào)查措施過程中應(yīng)該注意相關(guān)的規(guī)范。首先，對于決定采取技術(shù)調(diào)查措施應(yīng)當(dāng)明確批準(zhǔn)的措施種類、對象和期限，實踐中，監(jiān)察機(jī)關(guān)及其工作人員必須嚴(yán)格按照上述批準(zhǔn)的內(nèi)容執(zhí)行，何種調(diào)查手段、在多長的期限內(nèi)、針對何人采取，必須嚴(yán)格執(zhí)行，不得擅自作任何改變。其次，關(guān)于對采取技術(shù)調(diào)查措施所獲得的信息要保密以及及時銷毀。在使用技術(shù)調(diào)查手段的過程中，相關(guān)人員在獲取與案件有關(guān)的證據(jù)和線索的同時，不可避免地會知悉一些國家秘密、企業(yè)的商業(yè)秘密、公民個人隱私，為維護(hù)國家安全，保護(hù)公民、企業(yè)的合法利益，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)保密。同時對獲取的材料不得用作其他用途，與案件無關(guān)的材料，應(yīng)當(dāng)及時銷毀。最后，有關(guān)單位和個人對實施技術(shù)調(diào)查應(yīng)予以配合以及履行保密的義務(wù)。反腐敗關(guān)乎人民利益，需要全社會的共同參與，國家監(jiān)察機(jī)關(guān)作為專門的腐敗行為監(jiān)督、調(diào)查和處置機(jī)關(guān)在開展監(jiān)察活動時，需要來自社會公眾和其他機(jī)關(guān)的配合與支持。每一個社會成員都是政治清明、權(quán)力廉潔的享受者，同時也應(yīng)當(dāng)自覺成為貢獻(xiàn)者。對于監(jiān)察機(jī)關(guān)的調(diào)查行為，應(yīng)當(dāng)積極予以配合。而對于拒絕配合，甚至故意干擾監(jiān)察委員會行使職權(quán)的行為也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。同時具體的技術(shù)調(diào)查措施的實施要依賴于科學(xué)技術(shù)手段，僅靠一方的力量是無法完成的，且隨著信息化社會進(jìn)程的加快，這一措施的實施將越來越依賴各種社會資源及社會化信息。如進(jìn)行電信監(jiān)控、郵件檢查等就需要借助電信企業(yè)、郵遞企業(yè)的設(shè)備或必要的幫助與支持。在有些情況下，還需要公民的協(xié)助與配合。如臨時需要占用公民的住宅等。相關(guān)單位和個人配合公安機(jī)關(guān)，有助于技術(shù)調(diào)查措施的順利實施，直接關(guān)系到國家和人民的重大利益，關(guān)系到能否及時有效地打擊犯罪。因此，對監(jiān)察機(jī)關(guān)依法采取的技術(shù)調(diào)查措施，有關(guān)單位及個人應(yīng)當(dāng)配合。有關(guān)單位和個人在接到監(jiān)察機(jī)關(guān)提出的符合國家規(guī)定的請求時，都有義務(wù)盡力在職權(quán)范圍內(nèi)給予所需要的協(xié)助，不可進(jìn)行阻礙或者刁難。
第十二節(jié) 監(jiān)察通緝
監(jiān)察法第二十九條規(guī)定：“依法應(yīng)當(dāng)留置的被調(diào)查人如果在逃，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以決定在本行政區(qū)域內(nèi)通緝，由公安機(jī)關(guān)發(fā)布通緝令，追捕歸案。通緝范圍超出本行政區(qū)域的，應(yīng)當(dāng)報請有權(quán)決定的上級監(jiān)察機(jī)關(guān)決定。”這是關(guān)于監(jiān)察機(jī)關(guān)如何運用通緝措施追捕潛逃的被調(diào)查人的規(guī)定。規(guī)定本條的主要目的是抓獲在逃被調(diào)查人，使案件調(diào)查順利進(jìn)行。
一、監(jiān)察通緝的基本內(nèi)涵
監(jiān)察機(jī)關(guān)決定通緝的對象需具備的三個條件。（1）被通緝的人必須是涉嫌職務(wù)違法犯罪的被調(diào)查人；（2）該被調(diào)查人依法應(yīng)當(dāng)留置；（3）該被調(diào)查人因逃避調(diào)查而下落不明。具體來說，既包括符合本法規(guī)定的留置條件應(yīng)當(dāng)依法留置，但下落不明的涉嫌職務(wù)違法犯罪的被調(diào)查人，也包括已經(jīng)依法留置，但又逃跑的被調(diào)查人。
通緝的決定和執(zhí)行機(jī)關(guān)。監(jiān)察機(jī)關(guān)決定采取通緝措施后，交由公安機(jī)關(guān)發(fā)布通緝令進(jìn)行追捕。通緝的范圍超出所管轄的地區(qū)的，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)報請有決定權(quán)的上級監(jiān)察機(jī)關(guān)決定，并交由相應(yīng)的公安機(jī)關(guān)發(fā)布通緝令。“通緝令”是公安機(jī)關(guān)依法發(fā)布的緝捕在逃犯罪嫌疑人的書面命令。通緝令一般應(yīng)當(dāng)寫明被通緝?nèi)说男彰⑿詣e、年齡、籍貫及衣著、語音、體貌等特征和所犯罪名等，并且附照片，加蓋發(fā)布機(jī)關(guān)的公章。緝捕歸案后，發(fā)布通緝令的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通知撤銷通緝令。
監(jiān)察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。公安機(jī)關(guān)接到監(jiān)察機(jī)關(guān)移送的通緝決定的，應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布通緝令，各級公安機(jī)關(guān)接到通緝令后，應(yīng)當(dāng)迅速部署、組織力量，積極進(jìn)行查緝工作。監(jiān)察機(jī)關(guān)自行查獲被通緝對象的，應(yīng)當(dāng)及時通知公安機(jī)關(guān)撤銷通緝令。
二、監(jiān)察通緝的法理分析
（一）關(guān)于通緝權(quán)和通緝的對象、條件的規(guī)定
監(jiān)察法規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)留置的被調(diào)查人如果在逃，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以決定在本行政區(qū)域內(nèi)通緝，由公安機(jī)關(guān)發(fā)布通緝令，追捕歸案。
通緝是監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查中抓捕在逃犯罪嫌疑人的緊急措施，是重要調(diào)查措施之一。監(jiān)察通緝主要指由監(jiān)察機(jī)關(guān)決定，通過公安機(jī)關(guān)發(fā)布通緝令的方式將應(yīng)當(dāng)留置而在逃的被調(diào)查人通報緝拿歸案的一種調(diào)查措施。監(jiān)察機(jī)關(guān)對于腐敗行為，尤其是職務(wù)犯罪行為的調(diào)查是進(jìn)行刑事追訴的根基所在，國家監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查資源和強(qiáng)制力保障方面，必須得到來自公安司法機(jī)關(guān)的協(xié)助與配合，因此國家監(jiān)察法在逃匿被調(diào)查人通緝，限制出境等方面都有必要同公安司法機(jī)關(guān)協(xié)助辦案。主要是基于公安機(jī)關(guān)的性質(zhì)、組織能力和裝備等各方面的因素考慮，由公安機(jī)關(guān)執(zhí)行，有利于將被調(diào)查人及時抓獲歸案。
監(jiān)察委員會作為集中統(tǒng)一、權(quán)威高效的反腐機(jī)構(gòu)，依法開展腐敗違法犯罪調(diào)查活動，對于涉嫌貪污賄賂犯罪有權(quán)進(jìn)行留置。隨著現(xiàn)代社會的發(fā)展、交通的便利和人財物的大流動，對被調(diào)查人的控制越來越困難，貪污賄賂犯罪的隱密性以及流竄性加大，因此，有必要賦予監(jiān)察機(jī)關(guān)通緝的權(quán)利。首先，有利于及時抓獲在逃人員，保障程序順利進(jìn)行。鑒于貪污賄賂犯罪的特殊性，監(jiān)察機(jī)關(guān)對于在逃的被調(diào)查人通過通緝及時抓獲，通過查明案情、獲取證據(jù)來作出正確的決斷。通過通緝能夠有效避免在逃的被調(diào)查人逃脫懲治，確保國家刑罰權(quán)的實現(xiàn)。而通緝的高效率、高質(zhì)量能夠有效震懾犯罪的發(fā)生，有效預(yù)防犯罪和降低犯罪率。同時還表現(xiàn)在對犯罪的間接控制，即在一定積度上起到了震懾犯罪的社會心理效應(yīng)，有效地遏制了一部分潛在的犯罪行為的發(fā)生。
其次，有利于保護(hù)國家財產(chǎn)和社會利益。監(jiān)察機(jī)關(guān)的通緝通常是指貪污賄賂犯罪，這種類型的犯罪其貪利性是重要特征，涉案財物在腐敗行為中都扮演著關(guān)鍵性角色。為了防止被調(diào)查人將財物轉(zhuǎn)移或使用其他秘密手段將其隱匿起來，及時將其控制是重要的舉措，通過通緝可以更好地實現(xiàn)這一措施。無論對于社會利益和國家財產(chǎn)都有重要的作用。貝卡利亞曾經(jīng)說過，懲罰犯罪的刑罰越是迅速、及時，就會越公正和有益。通緝的目的就是為了及時有效的抓獲犯罪嫌疑人，保障刑罰公正進(jìn)行。
最后，有效預(yù)防犯罪，維護(hù)社會安定。適時發(fā)布通緝令，特別是在被通緝者逃跑可能經(jīng)過的車站、碼頭等主要通道、可能捕獲被通緝者的地區(qū)，如其親屬、朋友居住地周圍，公開發(fā)布通緝令，可以使廣大人民群眾提供更多的線索，使監(jiān)察機(jī)關(guān)掌握工作的主動權(quán)，從而展開進(jìn)攻態(tài)勢，達(dá)到震懾被通緝者，使其不敢再次犯罪的目的。另一方面，適時發(fā)布通緝令可以使社會公眾了解被通緝者的具體情況，增強(qiáng)防范意識和自我保護(hù)意識；通緝信息的及時準(zhǔn)確發(fā)布，也可以避免出現(xiàn)社會恐慌的狀況，影響監(jiān)察機(jī)關(guān)的公信力，使社會公眾了解監(jiān)察機(jī)關(guān)打擊刑事犯罪、緝拿犯罪嫌疑人、被告人、罪犯的堅定決心，從而達(dá)到維護(hù)社會安定的目的。
關(guān)于通緝權(quán)和通緝的對象、條件的規(guī)定。基于反腐以及職務(wù)犯罪的調(diào)查，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)享有通緝的決定權(quán)。對于監(jiān)察機(jī)關(guān)需要通緝被調(diào)查人的，應(yīng)當(dāng)作出通緝的決定，并將通緝決定書、通緝通知書和被調(diào)查人的照片、身份、特征等情況及簡要案情，送達(dá)同級公安機(jī)關(guān)，由公安機(jī)關(guān)按照規(guī)定發(fā)布通緝令。同時為防止被調(diào)查人等涉案人員逃往境外，需要在邊防口岸采取邊控措施的，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定制作邊控對象通知書，商請公安機(jī)關(guān)辦理邊控手續(xù)。在通緝執(zhí)行過程中監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，并且及時了解通緝的執(zhí)行情況。需要注意的是，只有公安機(jī)關(guān)有權(quán)發(fā)布通緝令，其他任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體、單位、組織和個人都無權(quán)發(fā)布。根據(jù)規(guī)定，通緝的對象必須同時具備三個條件：1.被通緝的人必須是涉嫌貪污賄賂犯罪等職務(wù)犯罪的被調(diào)查人。2.該被調(diào)查人符合留置條件。3.該被調(diào)查人確實因逃避法律責(zé)任而下落不明。對具備上述條件的被調(diào)查人，監(jiān)察機(jī)關(guān)有權(quán)對其決定通緝，交由公安機(jī)關(guān)執(zhí)行發(fā)布通緝令，采取有效措施，進(jìn)行追捕。
通緝令是指公安機(jī)關(guān)依法發(fā)布的緝捕在逃犯罪嫌疑人的書面命令。通緝令中應(yīng)當(dāng)盡可能寫明被通緝?nèi)说男彰e名、曾用名、綽號、性別、年齡、民族、籍貫、出生地，以及戶籍所在地、居住地、職業(yè)、身份證號碼、衣著和體貌特征并附被通緝?nèi)私谡掌梢愿街讣y及其他物證的照片。除了必須保密的事項以外，應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)案的時間、地點和簡要案情。通緝令發(fā)出后，如果發(fā)現(xiàn)新的重要情況，可以補發(fā)通報。通報必須注明原通緝令的編號和日期。有關(guān)公安機(jī)關(guān)接到通緝令后，應(yīng)當(dāng)及時布置查緝。抓獲相關(guān)人員后，應(yīng)當(dāng)迅速通知通緝令發(fā)布機(jī)關(guān)，并報經(jīng)相關(guān)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，憑通緝令羈押。原通緝令發(fā)布機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)行核實，依法處理。反腐敗關(guān)乎人民利益，需要全社會的共同參與，對于通緝的人員，任何公民都有權(quán)將其扭送至公安機(jī)關(guān)以及監(jiān)察機(jī)關(guān)。對不知真實姓名和住址，只知其外貌特征、作案手段、攜帶贓款贓物等情況的，可以采用通報方式查緝。如果被通緝的人已經(jīng)歸案、死亡，或者通緝原因已經(jīng)消失而無通緝必要的，發(fā)布通緝令的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立即發(fā)出撤銷通緝令的通知。
近年來，懸賞通緝成為重要的有力措施之一，在懸賞通緝時可以達(dá)到充分調(diào)動舉報積極性、迅速破案的目的。要適應(yīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)工作的需要，就要在建立通緝制度的過程中，突出懸賞通緝的地位，建立懸賞通緝制度。懸賞通緝是監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查重特大腐敗案件或為抓獲重大負(fù)案在逃的犯罪分子，以及追繳涉案財物和證據(jù)過程中，運用的一種有效方法。也就是說，它是以通緝令的方式發(fā)布的，對在逃犯罪嫌疑人、罪犯或其他調(diào)查活動提供有效線索的有功人員，給予獎勵的行為。在監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查實踐中，需要通緝的一般都是重大貪污賄賂犯罪案件的重大嫌疑人，他們或者是罪行十分嚴(yán)重，或者是有繼續(xù)犯罪的可能性，或者有潛逃國外的可能性，是為了將其追捕歸案而采用的一種特殊手段。一般來說，通緝是不帶有懸賞的色彩的。這種方式除了具有通緝的特點外，還突出了懸賞這一功能。它既體現(xiàn)了監(jiān)察機(jī)關(guān)工作適應(yīng)新時期新形勢下市場運作規(guī)律的要求，又有效的滿足了人們趨利避害的心理，其操作效果比傳統(tǒng)意義上的通緝要好很多。雖然懸賞通緝會付出很大的成本，但其帶來的收益也不能忽略，監(jiān)察機(jī)關(guān)通過這種方式借助有的線索，可以少走許多彎路，將原本毫無頭緒的案件破獲，大大縮短破案的時間，節(jié)省大量的人力、物力和其他開支。因此為發(fā)現(xiàn)重大犯罪線索，追繳涉案財物、證據(jù)，查獲犯罪分子，必要時，經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以發(fā)布懸賞通緝的通告。懸賞通告應(yīng)當(dāng)寫明懸賞對象的基本情況和賞金的具體數(shù)額。通緝令、懸賞通告應(yīng)當(dāng)廣泛張貼，并可以通過廣播、電視、報刊、計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等方式發(fā)布。
隨著我國反腐力度加大，許多涉嫌貪污賄賂犯罪的腐敗分子往往潛逃出國，給國家和社會帶了巨大的損失，同時也對抓獲這些腐敗分子增加了難度，助長了違法犯罪的勢頭，不利于反腐工作的進(jìn)行。面對這種局面，在監(jiān)察機(jī)關(guān)通緝的時候，有必要采取相關(guān)邊控措施。通緝措施中的邊控， 是指監(jiān)察機(jī)關(guān)為了抓捕可能出入境的在逃人員，通知出入境邊防檢查部門在查驗工作中發(fā)現(xiàn)并予以扣留的一項調(diào)查措施。監(jiān)察機(jī)關(guān)需要對相關(guān)被調(diào)查人在口岸采取邊控措施的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定制作邊控對象通知書，經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后，交付公安機(jī)關(guān)執(zhí)行，辦理全國范圍內(nèi)的邊控措施。需要限制被調(diào)查人的人身自由的，應(yīng)當(dāng)附有關(guān)法律文書。對于應(yīng)當(dāng)通緝的人員，如果潛逃出境，可以按照有關(guān)規(guī)定層報上級機(jī)關(guān)商請國際刑警組織中國國家中心局，請求有關(guān)方面協(xié)助，或者通過其他法律規(guī)定的途徑進(jìn)行追捕。
對被調(diào)查人員已經(jīng)自動投案、或者被抓獲，以及發(fā)現(xiàn)有其他不需要采取通緝、邊控、懸賞通告的情形的，發(fā)布機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在原通緝、通知、通告范圍內(nèi)，撤銷通緝令、邊控通知、懸賞通緝通告。
（二）關(guān)于通緝令范圍的規(guī)定
監(jiān)察法規(guī)定，通緝范圍超出本行政區(qū)域的，應(yīng)當(dāng)報請有權(quán)決定的上級監(jiān)察機(jī)關(guān)決定。其要義是：監(jiān)察機(jī)關(guān)在自己管轄的地區(qū)內(nèi)可以直接決定發(fā)布通緝令；如果超出自己管轄的地區(qū)，應(yīng)當(dāng)報請有決定權(quán)的上級監(jiān)察機(jī)關(guān)決定，并交由相應(yīng)的公安機(jī)關(guān)執(zhí)行。各級公安機(jī)關(guān)接到通緝令后，應(yīng)當(dāng)及時部署、組織力量，積極進(jìn)行查緝工作，其他一切國家機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位和公民應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助公安機(jī)關(guān)查獲被通緝?nèi)耍l(fā)現(xiàn)被通緝的人或其他線素，應(yīng)當(dāng)及時將情況報告給公安機(jī)關(guān)，或者直接將犯罪嫌疑人扭送公安機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)。對于應(yīng)當(dāng)留置的被調(diào)查人，如果潛逃出境，可以按照有關(guān)規(guī)定層報上級機(jī)關(guān)商請國際刑警組織中國國家中心局，請求有關(guān)方面協(xié)助，或者通過其法律規(guī)定的途徑進(jìn)行追捕。
第十三節(jié) 限制出境權(quán)
監(jiān)察法第三十條規(guī)定：限制出境權(quán)監(jiān)察機(jī)關(guān)為防止被調(diào)查人及相關(guān)人員逃匿境外，經(jīng)省級以上監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以對被調(diào)查人及相關(guān)人員采取限制出境措施，由公安機(jī)關(guān)依法執(zhí)行。對于不需要繼續(xù)采取限制出境措施的，應(yīng)當(dāng)及時解除。這是關(guān)于監(jiān)察機(jī)關(guān)運用限制出境措施調(diào)查案件的規(guī)定。賦予監(jiān)察機(jī)關(guān)采取限制出境措施的權(quán)限，主要目的是保障調(diào)查工作的順利進(jìn)行，防止因被調(diào)查人及相關(guān)人員逃匿境外，而不能掌握違法犯罪事實及證據(jù)，導(dǎo)致調(diào)查工作停滯。
一、限制出境權(quán)的基本內(nèi)涵
限制出境的適用對象。既包括涉嫌職務(wù)違法犯罪的被調(diào)查人，也包括涉嫌行賄犯罪或者共同職務(wù)犯罪的涉案人員，以及與案件有關(guān)的其他相關(guān)人員。但在實踐中，并不是對所有涉嫌職務(wù)違法犯罪的被調(diào)查人都采取限制出境措施，而是應(yīng)當(dāng)把握必要性原則，根據(jù)實際情況，對有可能逃匿境外的被調(diào)查人限制出境。
限制出境的審批程序。采取限制出境的審批主體和程序非常嚴(yán)格，必須由省級以上監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，體現(xiàn)了“寬打窄用”的原則，防止限制出境措施的隨意使用，切實保護(hù)公民合法權(quán)利。
限制出境的執(zhí)行主體。監(jiān)察機(jī)關(guān)作出采取限制出境措施的決定后，應(yīng)當(dāng)交由公安機(jī)關(guān)執(zhí)行。限制出境決定應(yīng)當(dāng)對限制出境人員的具體信息、期限作出具體規(guī)定。
限制出境的延長和解除。限制出境措施期限屆滿后可以延長，但仍須由省級以上監(jiān)察機(jī)關(guān)審批。為加強(qiáng)對公民合法權(quán)利的保護(hù)，在具體執(zhí)行中，對期限尚未屆滿但不需要繼續(xù)采取限制出境措施的，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時作出解除決定，并通知公安機(jī)關(guān)予以解除。
二、限制出境權(quán)的法理分析
（一）關(guān)于監(jiān)察機(jī)關(guān)可以對被調(diào)查人及相關(guān)人員采取限制出境措施的規(guī)定
監(jiān)察法規(guī)定，監(jiān)察機(jī)關(guān)為防止被調(diào)查人及相關(guān)人員逃匿境外，經(jīng)省級以上監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以對被調(diào)查人及相關(guān)人員采取限制出境措施。
為防止被調(diào)查對象在監(jiān)察委員會開展監(jiān)督、調(diào)查和處置工作過程中，逃避調(diào)查，甚至潛逃境外，以及實施其他干擾監(jiān)察工作順利進(jìn)行的行為，國家監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)有權(quán)在一定期限內(nèi)限制被調(diào)查人的人身自由。國家監(jiān)察法根據(jù)現(xiàn)實需要，賦予監(jiān)察機(jī)關(guān)限制被調(diào)查對象人身自由的法定權(quán)限，采取限制被調(diào)查人出境的權(quán)力。
我國現(xiàn)行法律體系中有關(guān)限制出境內(nèi)容的條文較多，散見于法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件中，其中以規(guī)范性文件居多。根據(jù)限制程度的不同，主要可以分為禁止性限制和條件性限制兩大類。禁止性限制是嚴(yán)格禁止某類特定人出境或持有護(hù)照等出境證件；條件性限制是指某類人只有滿足一定條件或者有特定的出境事由才能被批準(zhǔn)出境或給予簽發(fā)護(hù)照等出境證件，否則將不予批準(zhǔn)出境或不予簽發(fā)護(hù)照。
出境是指一國的公民為進(jìn)入另一個國家而離開所在國的活動。一般來說，出境的概念包括兩個方面，一是指本國公民出于某種需要，經(jīng)本國政府批準(zhǔn)，持用合法證件離開本國國境；二是指外國人出于某種事由，經(jīng)停留所在國許可，持用合法證件離開停留所在國。基于此我們都有著出境的權(quán)利，但另一方面，任何權(quán)利都是有界限的。沒有絕對的權(quán)利，只有相對的權(quán)利，出境權(quán)也不例外。根據(jù)我國法律的相關(guān)規(guī)定，限制出境措施主要有兩種：一是在刑事訴訟中，對涉外刑事案件的被告人及法院認(rèn)定的其他相關(guān)犯罪嫌疑人，法院可以決定限制其出境，對開庭審理案件時必須到庭的證人，可以要求暫緩出境；二是在民事訴訟中，對不履行法律文書確定義務(wù)的被執(zhí)行人，法院可以對其采取限制其出境的措施。這兩種限制出境的措施適用于訴訟的不同階段，其目的也不盡相同。刑事訴訟中的限制出境措施主要運用于案件審理階段，其目的是為了確保被告人、犯罪嫌疑人到庭參加案件審理；而民事訴訟中的限制出境措施則主要運用于執(zhí)行階段，其目的是為了保證生效裁判的執(zhí)行。
限制出境措施的決定主體是限制出境措施程序控制的核心環(huán)節(jié)。在傳統(tǒng)刑事訴訟法理對于人身自由強(qiáng)制措施的程序制約是通過司法審查實現(xiàn)的，而在限制出境措施的決定過程中，由于作為其權(quán)力基礎(chǔ)的國家監(jiān)察權(quán)屬于一種獨立的權(quán)力類型，不屬于司法權(quán)審查的范疇，因此其程序控制只能通過系統(tǒng)內(nèi)部的監(jiān)督制約機(jī)制實現(xiàn)。這種情況下，最有效的途徑就是將限制出境措施的決定權(quán)在級別上進(jìn)行上移。因此，為防止被調(diào)查人及相關(guān)人員逃匿境外，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以對被調(diào)查人及相關(guān)人員采取限制出境措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省級以上監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。這一模式可以有效的利用上級國家監(jiān)察機(jī)關(guān)較高的監(jiān)察業(yè)務(wù)能力避免下級監(jiān)察機(jī)關(guān)在限制出境措施事實認(rèn)定和法律適用方面存在的錯誤。更重要的是，通過上級監(jiān)察機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)實現(xiàn)了限制出境適用的異體監(jiān)督，提高限制出境措施適用的公信力和權(quán)威性。
（二）關(guān)于限制出境措施由公安機(jī)關(guān)依法執(zhí)行
在限制出境措施上賦予公安機(jī)關(guān)執(zhí)行的權(quán)利，這與我國長久以來其他相關(guān)法律對限制出境措施執(zhí)行主體的規(guī)定是一致的。從法律角度看，一個人的出境行為是一種連續(xù)行為，按照時間先后順序上可以分為兩部分，第一部分是申請出境證件的行為，第二部分是依法取得出境證件后實施的離境行為。那么在實踐中，限制一個人出境也就可以通過兩種方式來實現(xiàn)，第一種方式是在出境人向公安出入境管理機(jī)關(guān)申請出境證件時，公安出入境管理機(jī)關(guān)依據(jù)有關(guān)規(guī)定不批準(zhǔn)其出境，拒絕簽發(fā)護(hù)照或其他出境證件；第二種方式是出境人將要離境時，邊防檢查機(jī)關(guān)在出境口岸依據(jù)有關(guān)規(guī)定阻止其出境。公安出入境管理機(jī)關(guān)和邊防檢查機(jī)關(guān)作為公安機(jī)關(guān)的兩個內(nèi)設(shè)機(jī)關(guān)都是我國目前行使出境管理權(quán)的執(zhí)行主體，前者負(fù)責(zé)證件簽發(fā)，后者負(fù)責(zé)證件查驗，兩者相互協(xié)作，密切配合，工作性質(zhì)和工作對象非常相近，是我國現(xiàn)行限制出境制度的兩個主要執(zhí)行主體。公安出入境管理機(jī)關(guān)與邊防檢查機(jī)關(guān)需要在實際工作中密切配合，公安出入境管理機(jī)關(guān)要把已作廢出境證件的信息及時發(fā)送到邊防檢查機(jī)關(guān)，邊防檢查機(jī)關(guān)也要把被阻止出境人員和被遣返回國人員的信息及時反饋到公安出入境管理機(jī)關(guān)，實現(xiàn)信息的實時互通在此，將限制出境的執(zhí)行權(quán)賦予公安機(jī)關(guān)，符合當(dāng)今的社會環(huán)境，是合理存在的。
從法理上講,實施限制出境措施的目的,在于維護(hù)國家意志和人民的整體利益，是國家出于維護(hù)國家安全、保障社會秩序、履行國際義務(wù)和打擊腐敗犯罪的需要。首先，打擊腐敗犯罪是監(jiān)察機(jī)關(guān)限制相關(guān)人員出境的首要任務(wù)。我國部分官員通過貪污受賄等職務(wù)犯罪掌握了巨額資金或資產(chǎn)，再加上國際反腐合作機(jī)制的欠缺，攜款潛逃成了這些貪官們的殺手锏。給國家造成了巨大的損失。因此對部分涉嫌貪污受賄等職務(wù)犯罪的國家工作人員出境實行一定的條件限制，是預(yù)防腐敗分子逃避打擊和加強(qiáng)廉政建設(shè)的有力措施。其次，有利于維護(hù)國家安全、保障社會秩序。由于涉嫌職務(wù)犯罪的相關(guān)人員很可能是國家工作人員，掌握著國家機(jī)密，如果潛逃將會對國家安全造成威脅，因此，出于國家安全的考慮，限制出境是極其必要的，是維護(hù)國家安全的一項重要措施。保障社會秩序，也是是我國限制出境制度的重要目的之一。社會秩序是指在一定規(guī)則體系的基礎(chǔ)上社會系統(tǒng)運行所體現(xiàn)出來的有規(guī)律、可預(yù)見、和諧穩(wěn)定的狀態(tài)。理所當(dāng)然，所有破壞社會秩序的成員都要承擔(dān)由此帶來的不利后果，接受相應(yīng)的懲罰或者履行法定的義務(wù)。由于各國法律的不同和屬地原則的限制，企圖出境逃避懲罰和逃脫義務(wù)是世界上違法犯罪者普遍采取的手段，我國的違法犯罪者也不例外。因此，要維護(hù)我國法律的尊嚴(yán)，保障規(guī)范的社會秩序，就必須對違法犯罪者和逃避法定義務(wù)者實施限制出境，以確保有力地打擊和懲罰犯罪，促進(jìn)法定義務(wù)的履行。最后，也是履行國際義務(wù)的需要。
(三)關(guān)于限制出境措施的限度的規(guī)定
監(jiān)察法規(guī)定,對于不需要繼續(xù)采取限制出境措施的，應(yīng)當(dāng)及時解除。《世界人權(quán)宣言》和《公民權(quán)利與政治權(quán)利國際公約》把公民出境自由權(quán)列為公民的基本權(quán)利之一。明確規(guī)定：人人有權(quán)離開任何國家，包括其本國在內(nèi)，并有權(quán)返回他的國家。同時我國國內(nèi)法的相關(guān)規(guī)定中也明確了我國公民享有出境的自由。因此無論從國際法還是從國內(nèi)法來看，我國公民都享有出境自由的權(quán)利。公民在不違反法律規(guī)定的前提下，自行決定行使還是不行使、以及如何行使，任何機(jī)關(guān)不得限制、干涉或剝奪。保障公民的自由是法治社會所必須的，因此，對于不需要繼續(xù)采取限制出境措施的，應(yīng)當(dāng)及時解除。同時，上級監(jiān)察機(jī)關(guān)也要監(jiān)督限制出境措施的實施，保證其決定的準(zhǔn)確性，并對不需要采取限制出境措施的被調(diào)查人及相關(guān)人員要及時解除，維護(hù)公民的合法權(quán)益。限制出境制度是為維護(hù)國家安全和利益，保障公眾的合法權(quán)益，并根據(jù)現(xiàn)實社會制度的發(fā)展要求而制定的。如果執(zhí)行過寬，就可能損害國家的安全和利益，不利于社會秩序的穩(wěn)定；反之如果執(zhí)行過嚴(yán)，就可能侵犯公民的出境自由權(quán)，損害公民的權(quán)益。所以對于采取限制出境措施的決定機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)法律意識，嚴(yán)格依法，防止超越職權(quán)和濫用職權(quán)；對于執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行人權(quán)意識教育，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的管理思想，尊重公民合法的出境權(quán)益，防止非法侵害公民出境權(quán)事件的發(fā)生。而且反腐敗關(guān)乎人民利益，需要全社會的共同參與，國家監(jiān)察機(jī)關(guān)作為專門的腐敗行為監(jiān)督、調(diào)查和處置機(jī)關(guān)在開展監(jiān)察活動時，需要來自社會公眾和其他機(jī)關(guān)的配合與支持，需要社會各方力量盡力在職權(quán)范圍內(nèi)給予所需要的協(xié)助。
第十四節(jié) 自首、退贓、立功從寬建議權(quán)
監(jiān)察法第三十一條規(guī)定：“涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人主動認(rèn)罪認(rèn)罰，有下列情形之一的，監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)人員集體研究，并報上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以在移送人民檢察院時提出從寬處罰的建議：（一）自動投案，真誠悔罪悔過的；（二）積極配合調(diào)查工作，如實供述監(jiān)察機(jī)關(guān)還未掌握的違法犯罪行為的；（三）積極退贓，減少損失的；（四）具有重大立功表現(xiàn)或者案件涉及國家重大利益等情形的。”
這是關(guān)于監(jiān)察機(jī)關(guān)對涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人提出從寬處罰建議的規(guī)定。本條規(guī)定與最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部于2016年印發(fā)的《關(guān)于在部分地區(qū)開展刑事案件認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點工作的辦法》作了銜接。規(guī)定本條的主要目的是鼓勵被調(diào)查人犯罪后改過自新、將功折罪，積極配合監(jiān)察機(jī)關(guān)的調(diào)查工作，爭取寬大處理，體現(xiàn)了“懲前毖后、治病救人”的精神。同時，也為監(jiān)察機(jī)關(guān)順利查清案件提供有利條件，節(jié)省人力物力，提高反腐敗工作的效率。
一、自首、退贓、立功從寬建議權(quán)的基本內(nèi)涵
自首、退贓、立功從寬建議權(quán)包括八個方面內(nèi)容：
一是被調(diào)查人主動認(rèn)罪認(rèn)罰，在主觀上表現(xiàn)為能夠認(rèn)識到自己的行為違反了法律的規(guī)定，并愿意接受法律的制裁，并對自己的所作所為感到后悔，表現(xiàn)了被調(diào)查人改惡向善的意愿。在客觀上，表現(xiàn)為被調(diào)查人自動投案、真誠悔罪悔過，積極配合調(diào)查工作、如實供述監(jiān)察機(jī)關(guān)還未掌握的違法犯罪行為，積極退贓、減少損失。
二是自動投案主要有以下幾種情形：被調(diào)查人犯罪以后，犯罪事實未被監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)以前；或者犯罪事實雖被發(fā)現(xiàn)，但不知何人所為；或者犯罪事實和被調(diào)查人均已被發(fā)現(xiàn)，但是尚未受到監(jiān)察機(jī)關(guān)的詢問、訊問或者尚未采取留置措施之前，主動到監(jiān)察機(jī)關(guān)或者所在單位、基層組織等投案，接受調(diào)查。被調(diào)查人犯罪后逃到異地，又向異地的監(jiān)察機(jī)關(guān)投案的，以及被調(diào)查人因患病、身受重傷，委托他人先行代為投案的，也屬于自動投案。有的被調(diào)查人在投案的途中被捕獲，只要查證屬實的，也屬于投案。有的被調(diào)查人投案并非完全出于自己主動，而是經(jīng)親友勸告，由親友送去投案，對于這些情形也應(yīng)認(rèn)定為投案。但被調(diào)查人投案后又逃跑的，不能認(rèn)定為自動投案。
三是積極配合調(diào)查工作、如實供述監(jiān)察機(jī)關(guān)還未掌握的違法犯罪行為，是指被調(diào)查人投案以后，能夠按照監(jiān)察機(jī)關(guān)的要求，積極主動地予以配合，除了如實供述監(jiān)察機(jī)關(guān)已掌握的違法犯罪行為外，還應(yīng)當(dāng)如實供述監(jiān)察機(jī)關(guān)不知道、還未掌握的其他違法犯罪行為。對于涉嫌共同職務(wù)犯罪的被調(diào)查人不僅應(yīng)供述自己的犯罪行為，還應(yīng)供述與其共同實施犯罪的其他共犯的共同犯罪事實。對于共同職務(wù)犯罪，如果供述監(jiān)察機(jī)關(guān)未掌握的他人的犯罪事實，符合重大立功條件的，應(yīng)當(dāng)按照重大立功的規(guī)定處理。
四是“積極退贓，減少損失”，是指被調(diào)查人主動上交違法犯罪所得贓款贓物，減少國家、集體和公民的合法權(quán)益可能受到的損失。
五是具有重大立功表現(xiàn)是相對于一般立功表現(xiàn)而言，主要包括：一是被調(diào)查人檢舉、揭發(fā)他人的重大犯罪行為，如揭發(fā)了一個犯罪集團(tuán)或犯罪團(tuán)伙，或者因其提供了有關(guān)犯罪的重要線索，才使一個重大犯罪案件得以查清；二是阻止他人重大犯罪活動；三是協(xié)助監(jiān)察機(jī)關(guān)抓捕其他重大職務(wù)犯罪被調(diào)查人；四是對國家和社會有其他重大貢獻(xiàn)等。這里所指犯罪行為，既包括重大職務(wù)犯罪行為，也包括其他犯罪行為。一般而言，被調(diào)查人檢舉、揭發(fā)他人犯罪，提供查清其他案件的重要線索，阻止他人的犯罪活動，或者協(xié)助監(jiān)察機(jī)關(guān)抓捕的其他被調(diào)查人，被調(diào)查人或者犯罪嫌疑人、被告人依法可能被判處無期徒刑以上刑罰的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有重大立功表現(xiàn)。
六是案件涉及國家重大利益，主要包括被調(diào)查人所涉及的職務(wù)犯罪案件關(guān)系到國家安全、社會穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等國家重大利益等情形。
七是從寬處罰的建議包括從輕處罰、減輕處罰和免除處罰。“從輕處罰”，是指在法定刑的幅度內(nèi)適用相對較輕的刑種或者處以較短的刑期。“減輕處罰”，是指在法定最低刑以下判處刑罰。“免除處罰”，是指雖已構(gòu)成犯罪，但由于某些原因不判處刑罰。
八是監(jiān)察機(jī)關(guān)提出從寬處罰建議的，需要經(jīng)集體研究，并報上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。這是為了確保決策程序公開公正，防止隨意性，有利于給予與被調(diào)查人罪責(zé)輕重相適應(yīng)的法律制裁，也有利于體現(xiàn)對悔過自新的被調(diào)查人寬大處理的政策意圖。監(jiān)察機(jī)關(guān)對被調(diào)查人提出從寬處罰的建議，要在堅持以事實為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩原則的基礎(chǔ)上，綜合評估被調(diào)查人的犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)和認(rèn)罪悔罪的態(tài)度及表現(xiàn)，經(jīng)集體研究并報上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。
需要注意的是，在認(rèn)定被調(diào)查人認(rèn)罪認(rèn)罰的過程中，如果被調(diào)查人對自己行為的性質(zhì)進(jìn)行辯解，或者在供述中，對有些細(xì)節(jié)或者情節(jié)記不清楚或者確實無法說清楚的，不能認(rèn)為是隱瞞或者不配合調(diào)查工作。如果被調(diào)查人避重就輕或者供述一部分，還保留一部分，企圖蒙混過關(guān)，就不能認(rèn)為是積極配合調(diào)查工作。
二、自首、退贓、立功從寬建議權(quán)法理分析
（一）自首從寬建議權(quán)的相關(guān)概念
當(dāng)前對于自首從寬的相關(guān)規(guī)定主要存在于我國刑法的領(lǐng)域內(nèi)，具體為：犯罪以后自動投案,如實供述自己的罪行的,是自首；被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯,如實供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的,以自首論。最高院的《解釋》也對自首的適用給出了具體的解釋,使自首的適應(yīng)范圍更加的廣泛,客觀上起到了鼓勵犯罪人自首的效果。監(jiān)察委員會作為權(quán)威高效、集中統(tǒng)一的反腐敗機(jī)構(gòu)，在對涉嫌貪污賄賂等職務(wù)犯罪案件調(diào)查過程中，相關(guān)被調(diào)查人難免會有自動投案、真誠悔罪悔過、積極配合、如實供述監(jiān)察機(jī)關(guān)還未掌握的違法犯罪行為,以及積極退贓、減少損失,具有重大立功表現(xiàn)或者案件涉及國家重大利益等情形的出現(xiàn)。因此為了達(dá)到鼓勵被調(diào)查人自首的效果，監(jiān)察機(jī)關(guān)移送人民檢察院時可以提出從寬處罰的建議。在這里對于自首的規(guī)定是“可以”從寬而不是“應(yīng)當(dāng)”從寬,這就要求監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)具體的情況予以選擇。在司法實踐中,監(jiān)察機(jī)關(guān)不僅要注意到犯罪行為本身所體現(xiàn)的被調(diào)查人主觀惡性的大小,同時也要考慮到自首的動機(jī)、時間、地點以及方式等自首本身的情節(jié)所體現(xiàn)出來的被調(diào)查人犯罪時的主觀惡性的大小。而且我們這里說的監(jiān)察機(jī)關(guān)的自首從寬建議權(quán)只是一種建議并不具有約束力，不影響法院、檢察院獨立行使職權(quán)。
自首從寬建議權(quán)的概念。自首，我國刑法六十七條明確規(guī)定，是懲辦與寬大相結(jié)合的刑事政策在刑法中的具體體現(xiàn)，是我國刑法中一項重要的刑罰裁量制度。其設(shè)置的初衷是出于懲罰與預(yù)防犯罪、司法機(jī)關(guān)的利益衡量及教育犯罪人重新做人的雙重考慮。在對自首的犯罪分子適用刑罰時，要寬嚴(yán)適當(dāng)，該嚴(yán)則嚴(yán)，該寬則寬，注重寬與嚴(yán)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。對于嚴(yán)重刑事犯罪的自首行為也要依法予以考慮，堅持從寬懲處，不僅維護(hù)了國家的安全和社會的穩(wěn)定和諧，也體現(xiàn)了寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。隨著現(xiàn)在反腐力度的加大，監(jiān)察機(jī)關(guān)對相關(guān)人員適用自首制度，以較小的成本支出來最大程度地遏制犯罪，在實施自首從寬的原則時，不僅實現(xiàn)了懲罰犯罪的效果，而且還實現(xiàn)了國家、社會的預(yù)防犯罪的效果。
自首從寬處罰是自首制度賴以存在的關(guān)鍵。世界各國、各地區(qū)刑法凡有自首及相關(guān)規(guī)定的，都無一例外地規(guī)定了自首從寬處罰的原則。其主要原因是對于自首者從寬處罰，才使得犯罪人在犯罪以后具有自動投案、如實供述所犯罪行的動力。目前自首從寬制度有兩種模式，第一是相對從寬處罰原則。所謂相對從寬處罰是指，犯罪人雖然符合自首的條件，但是并非一律從寬處罰，對以是否從寬則要由司法人員考察犯罪人自首的動機(jī)等其他情況決定。相對從寬原則在刑法上多表述為“可以”從寬處罰。第二是絕對從寬處罰原則。所謂絕對從寬處罰是指，只要犯罪人符合自首的成立條件，司法機(jī)關(guān)就一定要給予犯罪人從寬處罰，而不再具體考究犯罪人自首的動機(jī)、時間、地點以及是否基于悔悟等。絕對從寬原則在刑法上多表述為“必須”，“應(yīng)當(dāng)”從寬處罰等。
（二）自首從寬建議權(quán)的構(gòu)成要件
監(jiān)察機(jī)關(guān)在對涉嫌職務(wù)犯罪的相關(guān)人員調(diào)查過程中，可以提出自首從寬建議的構(gòu)成要件主要有以下幾個方面：
其一，主動認(rèn)罪認(rèn)罰。“認(rèn)罪”是指被追訴人自愿承認(rèn)被指控的行為，且認(rèn)為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。“認(rèn)罰”是指被追訴人對于可能刑罰的概括意思表示。具體而言，被追訴人“認(rèn)罰”的判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)為接受監(jiān)察委員會會提出的抽象刑罰。
其二，自動投案，真誠悔罪悔過。所謂自動投案，是指涉嫌職務(wù)犯罪的相關(guān)人員實施犯罪之后，被監(jiān)察委員會歸案之前出于自己的意志，主動向監(jiān)察委員會投案，并自愿將自己交付于國家追訴，等待進(jìn)一步交待自己所實施的犯罪行為，并最終接受審判機(jī)關(guān)的裁判。自動投案包括以下幾個條件：1. 投案對象是國家監(jiān)察機(jī)關(guān)。2.投案方式是多樣的。一般情況下是被調(diào)查人直接向監(jiān)察機(jī)關(guān)投案，但被調(diào)查人因病、因傷或者是由于其他特殊情況，委托他人代為投案，或者先以電信等方式投案的，也應(yīng)視為投案。3.投案時間應(yīng)該是犯罪尚未歸案之前。監(jiān)察委員會尚未掌握犯罪嫌疑人相關(guān)犯罪事實，更沒有對其采取調(diào)查措施或談話，犯罪嫌疑人主動向紀(jì)檢、監(jiān)察機(jī)關(guān)投案，并如實交待自己所為的犯罪行為的。根據(jù)有關(guān)法律以及司法解釋，被調(diào)查人被調(diào)查后逃跑，在通緝、追捕的過程中投案；經(jīng)查實被調(diào)查人確已準(zhǔn)備投案或者正在投案途中，被司法機(jī)關(guān)捕獲的，也視為投案。4.投案意愿應(yīng)該是自愿。但也應(yīng)存在例外，比如，并非出于被調(diào)查人主動，而是經(jīng)親友規(guī)勸，陪同投案的，應(yīng)視為自動投案；監(jiān)察機(jī)關(guān)通知被調(diào)查人的親友，或者親友主動報案后，將被調(diào)查人送去投案的，同樣視為自動投案。監(jiān)察委員會僅是收到群眾舉報或有部分線索，因此電話、口頭或者書面要求被調(diào)查人到案進(jìn)行調(diào)查詢問的，被調(diào)查人在此期間的供述理應(yīng)認(rèn)定為自動投案。5.監(jiān)察機(jī)關(guān)委員會沒有掌握犯罪分子的相關(guān)犯罪事實，但監(jiān)察機(jī)關(guān)此時懷疑犯罪嫌疑人可能存在違反法律法規(guī)的行為，從而對其采取相應(yīng)的措施如留置等，在此期間犯罪嫌疑人招供其犯罪事實的，仍可以認(rèn)為其行為為自動投案。在被調(diào)查人自動投案之后，應(yīng)當(dāng)真誠悔罪悔過，積極配合監(jiān)察機(jī)關(guān)，交代案件經(jīng)過。
其三，積極配合調(diào)查工作，如實供述監(jiān)察機(jī)關(guān)還未掌握的違法犯罪行為。主要是指被調(diào)查人到案后主動交代犯罪事實，配合監(jiān)察人員的工作，主動交代贓款贓物的去向，并交代已知的共同犯罪人的情況，幫助監(jiān)察人員盡快偵破案件。積極配合調(diào)查工作，如實供述自己的罪行是成立自首的另一重要法定要件。如果犯罪嫌疑人自動投案后，自動投案行為不配合調(diào)查工作，如實供述自己的罪行的，不能構(gòu)成自首。配合調(diào)查工作，如實供述自己的罪行是合乎邏輯的延伸，并使自首行為最終得以成立。如果說自動投案是自首成立的前提，那么，配合調(diào)查工作，如實供述自己的罪行是自首成立的關(guān)鍵。如實供述具體包括：1.供述的必須是犯罪事實。如果投案人只交待自己的一些不能構(gòu)成犯罪的一般違法、違紀(jì)事實，則不能成立自首。另外，投案人因法律認(rèn)識錯誤而供述一些事實上不構(gòu)成犯罪的事實，同樣也不成立自首2. 供述的須為自己的犯罪事實。在共同犯罪中，每一共同犯罪人的行為是共同犯罪行為的組成部分，對于主犯，應(yīng)當(dāng)供述所知的全案犯罪事實，對于從犯、幫助犯、教唆犯、脅從犯，除供述自己的罪行外，還應(yīng)供述其所知的其他同案犯的罪行，方能成立自首。3.供述的須是主要犯罪事實。犯罪分子只要根據(jù)客觀事實供述所犯的罪行，并不應(yīng)苛求其交待犯罪的全部事實。4.供述的犯罪事實須屬實。對于監(jiān)察機(jī)關(guān)“還未掌握的違法犯罪行為”，其含義主要有：1.監(jiān)察機(jī)關(guān)完全未掌握的罪行。2.監(jiān)察機(jī)關(guān)只知道相關(guān)線索，且線索不足以查明犯罪嫌疑人的罪行，不能獲取關(guān)鍵證據(jù)，經(jīng)監(jiān)察人員詢問后，犯罪嫌疑人主動供述。3.當(dāng)“已掌握”和“未掌握”難以界定時，應(yīng)當(dāng)作出“有利于犯罪嫌疑人的解釋”，認(rèn)定為“未掌握”。
其四，積極退贓，減少損失；具有重大立功表現(xiàn)或者案件涉及國家重大利益等情形。貪利性是腐敗行為的重要特征，涉案財物在腐敗行為中扮演著關(guān)鍵性角色。這些財物往往涉及國家和人民財產(chǎn)利益，所以財產(chǎn)問題較為關(guān)鍵。積極退贓、減少損失是指犯罪嫌疑人主動退還贓款贓物，或者彌補犯罪帶來的損害，減少對國家人民利益的不利影響。目前職務(wù)犯罪中窩案串案趨勢愈加明顯，由個體向群體發(fā)展，數(shù)罪交織，案中有案。這些共同犯罪人員常常是上下級領(lǐng)導(dǎo)干部、領(lǐng)導(dǎo)干部與中層干部、相關(guān)工作人員相互勾結(jié)，相互配合，結(jié)伙作案，共同侵吞國家及集體財產(chǎn)，造成國有資產(chǎn)重大流失，這不僅使此類犯罪的社會危害性加大，還使查辦案件的難度增加。犯罪嫌疑人在歸案后，主動供述其他共同犯罪人的情況，積極配合監(jiān)察人員的工作，對于偵破重大案件有關(guān)鍵作用可視為有重大立功表現(xiàn)。同時犯罪嫌疑人供述的犯罪事實也對維護(hù)國家利益有著重大的作用。
（三）自首從寬建議權(quán)設(shè)置的必要性
監(jiān)察委員會作為權(quán)威高效、集中統(tǒng)一的反腐敗機(jī)構(gòu)，主要針對涉嫌貪污賄賂等重大職務(wù)犯罪，而職務(wù)犯罪不同于其他的犯罪，有其自身的特點，其犯罪手段呈隱蔽化、多樣化、智能化趨勢。職務(wù)犯罪人員往往具有較高的學(xué)歷、較高的智商、較豐富的社會閱歷，同時，又掌握現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)、法律、金融、證券等專業(yè)的運行規(guī)律，作案手段隱蔽、智能。而且職務(wù)犯罪人員反偵察能力比較強(qiáng)，深知辦案人員的思路和做法，這對查處職務(wù)犯罪十分不利。同時腐敗行為具有較強(qiáng)的隱秘性，對其查證往往面臨實物證據(jù)稀缺的難題，這使得言詞證據(jù)的獲取在腐敗行為的調(diào)查和處置中扮演者格外重要的角色。而被調(diào)查對象作為被認(rèn)定的腐敗行為實施者，自然是對與腐敗相關(guān)證據(jù)信息掌握最充分的主體。反腐敗事關(guān)黨和國家生死存亡，對于腐敗行為的調(diào)查和處置都必須建立在確實充分的證據(jù)基礎(chǔ)之上，絕不能僅憑主觀臆測和風(fēng)聞傳言就作出處理決定。因此，言詞證據(jù)的獲取對于監(jiān)察機(jī)關(guān)查獲案件有著重要的作用。基于此，鼓勵被調(diào)查人認(rèn)罪自首對于監(jiān)察機(jī)關(guān)及時查獲貪污賄賂等職務(wù)犯罪，有利于將犯罪扼殺在搖籃中，達(dá)到預(yù)防職務(wù)犯罪的目的，以及維護(hù)國家和人民的利益都有著重要的意義。
賦予監(jiān)察機(jī)關(guān)自首從寬建議權(quán)使得被調(diào)查人的自首有了法律上的保障，對于鼓勵被調(diào)查人認(rèn)罪自首有一定的法律保障。不僅有助于司法機(jī)關(guān)節(jié)約追查或者追捕被調(diào)查人所需的人力、物力、財力，也有助于司法機(jī)關(guān)及時、全面地收集證實犯罪所需的證據(jù)材料。
（四）自首從寬建議權(quán)的限度
首先，監(jiān)察機(jī)關(guān)自首從寬制度是一種建議的權(quán)利，不具有約束力，對于符合條件的被調(diào)查人，可以在移送人民檢察院時提出從寬處罰的建議。這種建議不影響檢察院法院相關(guān)職能的行使。其次，監(jiān)察機(jī)關(guān)對于這種符合條件的被調(diào)查人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)人員集體研究,并報上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)決定。監(jiān)察機(jī)關(guān)將相關(guān)的證據(jù)材料及從寬建議書報上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)書面審查，認(rèn)為確有必要的，應(yīng)簽字同意。
第十五節(jié) 揭發(fā)立功從寬建議權(quán)
監(jiān)察法第三十二條規(guī)定：“職務(wù)違法犯罪的涉案人員揭發(fā)有關(guān)被調(diào)查人職務(wù)違法犯罪行為，查證屬實的，或者提供重要線索，有助于調(diào)查其他案件的，監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)人員集體研究，并報上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以在移送人民檢察院時提出從寬處罰的建議。”這是關(guān)于監(jiān)察機(jī)關(guān)對職務(wù)違法犯罪的涉案人員提出從寬處罰建議的規(guī)定。規(guī)定本條的主要目的是鼓勵職務(wù)違法犯罪的涉案人員積極配合監(jiān)察機(jī)關(guān)的調(diào)查工作，將功折罪爭取寬大處理，也為監(jiān)察機(jī)關(guān)順利查清案件提供有利條件，節(jié)省人力物力，提高反腐敗工作的效率。
一、揭發(fā)立功從寬建議權(quán)的基本內(nèi)涵
根據(jù)法律規(guī)定，在決定是否對職務(wù)違法犯罪的涉案人員提出從寬處罰的建議時，應(yīng)當(dāng)把握三個方面內(nèi)容：一是該涉案人員的態(tài)度。即該涉案人員是否積極配合監(jiān)察機(jī)關(guān)的調(diào)查工作，主動揭發(fā)有關(guān)被調(diào)查人職務(wù)違法犯罪行為，或者提供重要線索；是否揭發(fā)了自己所知道的全部情況，還是有所隱瞞。二是揭發(fā)的有關(guān)被調(diào)查人職務(wù)違法犯罪行為須經(jīng)查證屬實。如果經(jīng)過查證，所揭發(fā)的情況不屬實或者不屬于職務(wù)違法犯罪行為，那么不能作為提出從寬處理建議的條件。三是提供的重要線索對監(jiān)察機(jī)關(guān)查清案件起到重要作用。涉案人員向監(jiān)察機(jī)關(guān)提供重要線索，應(yīng)當(dāng)實事求是，且是未被監(jiān)察機(jī)關(guān)掌握的，如證明職務(wù)違法犯罪行為的重要事實或提供有關(guān)證人等。該重要線索對調(diào)查其他案件起重要作用，是其他案件的關(guān)鍵情節(jié)，或者是關(guān)鍵證人，監(jiān)察機(jī)關(guān)通過其提供的線索，順利查清相關(guān)違法犯罪案件。
提出從寬處罰建議的程序和要求，與監(jiān)察法第三十一條關(guān)于對被調(diào)查人主動認(rèn)罪認(rèn)罰提出從寬處罰建議的規(guī)定一致。
需要注意的是，涉案人員在揭發(fā)有關(guān)被調(diào)查人職務(wù)違法犯罪行為或者提供重要線索時，對有些細(xì)節(jié)或者情節(jié)記不清楚或者確實無法說清楚的，不能認(rèn)為是隱瞞或者不配合調(diào)查工作。如果涉案人員避重就輕或者故意隱瞞保留有關(guān)情況，企圖蒙混過關(guān)，就不能作為提出從寬處理建議的條件。但如果涉案人員經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查人員教育，從不配合轉(zhuǎn)為主動配合，從有所隱瞞轉(zhuǎn)為全部反映，也可以作為提出從寬處理建議的條件。
二、揭發(fā)立功從寬建議權(quán)的法理分析
監(jiān)察法將揭發(fā)立功的從寬建議權(quán)單列，體現(xiàn)了揭發(fā)職務(wù)犯罪對調(diào)查處置職務(wù)違法和職務(wù)犯罪工作的直接作用和法治價值。
職務(wù)違法犯罪的涉案人員揭發(fā)有關(guān)被調(diào)查人職務(wù)違法犯罪行為，查證屬實的，或者提供重要線索，有助于調(diào)查其他案件的行為，可視為一種立功的表現(xiàn)。為了達(dá)到鼓勵被調(diào)查人立功的效果，監(jiān)察機(jī)關(guān)移送人民檢察院時可以提出從寬處罰的建議。立功從寬處罰是立功制度賴以存在的關(guān)鍵。世界各國、各地區(qū)刑法凡有立功及相關(guān)規(guī)定的，都無一例外地規(guī)定了立功從寬處罰的原則。其主要原因是對于立功者從寬處罰，才使得犯罪人在犯罪以后積極配合改造，及時查獲案件。而且我們這里說的監(jiān)察機(jī)關(guān)的立功從寬建議權(quán)只是一種建議并不具有約束力，不影響法院檢察院獨立行使職權(quán)。本條文從寬建議可從以下幾個方面來理解：
第一個方面：監(jiān)察機(jī)關(guān)提出從寬處罰建議的兩種情形。一是揭發(fā)有關(guān)被調(diào)查人職務(wù)違法犯罪行為，查證屬實的。“有關(guān)被調(diào)查人”，是指揭發(fā)的犯罪行為必須是他人而非自己的。這里的有關(guān)被調(diào)查人，既包括自然人，也包括單位。因此，揭發(fā)交待的若只是自己的犯罪行為，即使該行為未被監(jiān)察機(jī)關(guān)所掌握，也只能認(rèn)定為自首或坦白，而不能成立立功。同時在共同犯罪中，共犯檢舉揭發(fā)同案犯共同犯罪事實的行為不可能是立功。同案犯與檢舉人共同實施的罪行，應(yīng)視為檢舉人自己所犯罪行的一部分，故當(dāng)檢舉人符合自首的其他條件時，這種對同案犯共同實施罪行的交待應(yīng)視為自首，即對同案犯共同實施罪行的交待是共犯自首的成立條件之一，這是自首的本質(zhì)和共同犯罪的特性所決定的。因此，無論是共同犯罪還是單獨犯罪，只要犯罪人的交待沒超過自己所犯罪行的范圍便不可能構(gòu)成立功，反之才構(gòu)成立功。“職務(wù)違法犯罪行為”，指揭發(fā)的必須是他人違法或者犯罪行為，僅僅揭發(fā)他人違背了一般的道德行為并不構(gòu)成立功。“查證屬實”，即揭發(fā)的犯罪行為必須經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)查證，且必須客觀屬實、確實存在，未經(jīng)查證、無從查證或經(jīng)查不實的，則無論是職務(wù)犯罪人員有意捏造還是記憶錯誤或其他原因，均不構(gòu)成立功。最后揭發(fā)行為與被揭發(fā)的犯罪被查證屬實間必須存在因果關(guān)系。也就是說，正是由于職務(wù)犯罪人員的揭發(fā)，才使得被揭發(fā)的有關(guān)被調(diào)查人被抓獲或被證實有罪。如果揭發(fā)的犯罪行為被查證屬實的原因是監(jiān)察機(jī)關(guān)自己的偵查工作或他人的投案自首或其他人提供線索等所致，與揭發(fā)行為間不存在因果關(guān)系，則不能視為立功。
第二種情形：提供重要線索,有助于調(diào)查其他案件的。“重要線索”，即職務(wù)犯罪人員有提供重要線索的行為。所謂重要線索，指的是據(jù)其足以破獲其他案件的線索。如果所提供的線索只是其他案件中無關(guān)緊要的事實，并不足以破獲該案件，則不能成立立功。“有助于調(diào)查其他案件”即職務(wù)犯罪人員提供的線索是有利于調(diào)查其他案件的，如果已經(jīng)是監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握的線索，則不宜認(rèn)定為立功。最后，提供重要線索的行為與調(diào)查其他案件之間必須存在因果關(guān)系。也就是說提供的線索對于案件的調(diào)查起到了重要作用，如二者之間不存在因果關(guān)系，案件的偵破是由于其他原因所致，也不能成立立功。
需要注意的是有的被調(diào)查人,為了做到所謂的立功表現(xiàn)，胡亂指供，所供所指不僅不是事實，而且是誣陷好人，險些使無罪的人受到追究。對于這些虛假的檢舉揭發(fā)和案件線索就不能認(rèn)為是立功。有的被調(diào)查人提供的相關(guān)案情事實是當(dāng)?shù)厝怂仓模錂z舉揭發(fā)和案件線索真實，但并不符合規(guī)定量的標(biāo)準(zhǔn)，不是有效的檢舉揭發(fā)和案件線索,不能幫助監(jiān)察機(jī)關(guān)破獲案件，因此也不應(yīng)認(rèn)定為是立功。立功的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實有效。所謂真實是指被調(diào)查人揭發(fā)、檢舉本人罪行以外的其他罪行，為監(jiān)察機(jī)關(guān)提供查獲案件的線索，或抓捕罪犯及其他立功的內(nèi)容必須客觀屬實。所謂有效，是指被調(diào)查人立功的內(nèi)容具有實質(zhì)意義，即有利于及時準(zhǔn)確的懲治罪犯，排除社會治安的嚴(yán)重隱患，有效的保護(hù)了國家利益。真實性和有效性的統(tǒng)一決定著立功內(nèi)容的價值。如果被調(diào)查人檢舉揭發(fā)的事實雖是真實的，但無實質(zhì)意義，則不屬于立功行為。
第二個方面：監(jiān)察機(jī)關(guān)提出從寬處罰建議的必要性。監(jiān)察委員會作為集中統(tǒng)一的反腐敗機(jī)構(gòu)，主要針對涉嫌貪污賄賂等重大職務(wù)犯罪，而職務(wù)犯罪其手段隱蔽化、多樣化、智能化趨勢不斷加強(qiáng)。同時職務(wù)犯罪人員反偵察能力比較強(qiáng)，深知辦案人員的思路和做法，這對查處職務(wù)犯罪十分不利。腐敗行為具有較強(qiáng)的隱秘性，對其查證往往面臨實物證據(jù)稀缺的難題，這使得言詞證據(jù)的獲取在腐敗行為的調(diào)查和處置中扮演者格外重要的角色。而被調(diào)查對象作為被認(rèn)定的腐敗行為實施者，自然是對與腐敗相關(guān)證據(jù)信息掌握最充分的主體。對于腐敗行為的調(diào)查和處置都必須建立在確實充分的證據(jù)基礎(chǔ)之上，絕不能僅憑主觀臆測和風(fēng)聞傳言就作出處理決定。因此，言詞證據(jù)的獲取對于監(jiān)察機(jī)關(guān)查獲案件有著重要的作用。基于此，鼓勵被調(diào)查人立功對于監(jiān)察機(jī)關(guān)及時查獲貪污賄賂等職務(wù)犯罪，將犯罪扼殺在搖籃中，達(dá)到預(yù)防職務(wù)犯罪的目的，以及維護(hù)國家和人民的利益都有著重要的意義。目前監(jiān)察委員會的設(shè)立是整合反腐敗資源力量，擴(kuò)大監(jiān)察范圍，豐富監(jiān)察手段，實現(xiàn)對行使公權(quán)力的公職人員監(jiān)察全面覆蓋，建立集中統(tǒng)一、權(quán)威高效的監(jiān)察體系，履行反腐敗職責(zé)。在反腐敗查處的高壓態(tài)勢下，設(shè)立立功制度是貫徹懲辦與寬大相結(jié)合、寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策的具體體現(xiàn)。
揭發(fā)職務(wù)犯罪立功制度對國家而言，意味著實現(xiàn)正義，維持秩序。犯罪人的立功推進(jìn)揭露犯罪進(jìn)程，盡快向被告人、被害人及社會其他成員宣告刑事案件中的法律結(jié)果，案件的終局落幕能夠盡快恢復(fù)社會的和平生活。立功制度對犯罪人而言意味著自由。立功無論是在審判階段還是在行刑階段得到認(rèn)定，都是有利于被告人和罪犯的，對他們是有利而無害。法律對立功的表現(xiàn)沒有限定種類，對立功者是否出于悔罪不予考慮，對自己提供檢舉線索，無需承擔(dān)查證屬實的責(zé)任，檢舉成功了，被告人一般可獲得從寬處罰，檢舉不成功也不承擔(dān)不利的后果。可見法律盡可能地為被調(diào)查人創(chuàng)造立功條件。設(shè)立立功制度，實際上是以對立功者提供從寬處罰的條件去獲取其它已然和未然犯罪的情況，從而達(dá)到打擊懲罰犯罪和預(yù)防犯罪的目的的。這樣，可以節(jié)省監(jiān)察機(jī)關(guān)人力、財力、物力上的花費，大大提高查獲案件的效益，而國家失去的司法成本是部分的刑罰權(quán)。當(dāng)然，立功這一從寬處罰的情節(jié)，是必須在罪刑相適應(yīng)原則和刑罰目的所允許要求的范圍內(nèi)適用的，如果超越了依法從寬的界限而寬大無邊，那就既違背罪刑相適應(yīng)原則，又有悖于刑罰目的要求,從而會削弱刑事法的效果。
從涉嫌犯罪人員的角度看，其立功行為本質(zhì)上是有利于國家和社會的行為，因而得到肯定積極的評價自然成為其合理的期待。鑒于其犯罪應(yīng)受刑罰處罰的特殊情況，立功制度依據(jù)其立功行為對社會貢獻(xiàn)的大小而適度減輕甚至免除刑罰完全正當(dāng)，正是正義性的體現(xiàn)。從社會公眾的角度看，立功制度“善有善報、惡有惡報”的道義根基為其奠定了牢固而廣泛的群眾基礎(chǔ)，對犯罪分子刑事責(zé)任上的從寬平復(fù)了人們善惡報應(yīng)的情感，從而使其正義性得以體現(xiàn)。在社會方面，立功制度對生產(chǎn)進(jìn)步的促進(jìn)顯而易見。首先，立功制度有著鼓勵的作用：一是具有協(xié)助監(jiān)察機(jī)關(guān)工作的性質(zhì)從而有利于穩(wěn)定社會治安的行為。這類行為有利于促進(jìn)社會的穩(wěn)定，而社會穩(wěn)定是生產(chǎn)進(jìn)步的前提和保障，這一點在我國處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定三者關(guān)系的實踐中得到生動體現(xiàn)。二是弘揚正氣的行為。這類行為有利于促進(jìn)精神文明建設(shè)，有利于鼓舞人心、振奮精神、增強(qiáng)干勁、發(fā)明革新等行為。其次，立功制度也體現(xiàn)著平等的效果：第一，監(jiān)察法對立功的主體規(guī)定為“職務(wù)違法犯罪的涉案人員”。因此凡是構(gòu)成職務(wù)犯罪的人，無論其犯的是何種罪行，也不論應(yīng)判處何種、多重的刑罰，都可以成為立功的主體。這也就意味著不論性別、年齡、民族、籍貫、職業(yè)、信仰、權(quán)力大小、財富多少，只要職務(wù)犯罪人員有符合監(jiān)察法規(guī)定的立功表現(xiàn)，都可以被認(rèn)定為立功而得以從寬。第二，立功認(rèn)定的條件和從寬的幅度都由法律明文規(guī)定，從而保證了立功制度可得到平等適用。最后，立功也體現(xiàn)著效率的原則。在職務(wù)犯罪中，大多數(shù)案件表現(xiàn)為窩案，往往是上下級之間相互串通，同時也表現(xiàn)為共同犯罪，涉案人員比較多，這種情況下，職務(wù)犯罪人員交代了已知的其他人員的情況或者重大線索對于調(diào)查其他關(guān)聯(lián)案件意義重大，極大的提高了司法效率，有利于節(jié)約司法資源。
第三個方面：監(jiān)察機(jī)關(guān)提出從寬處罰建議的限度。首先，監(jiān)察機(jī)關(guān)立功從寬制度是一種建議的權(quán)利，不具有約束力，對于符合條件的被調(diào)查人，可以在移送人民檢察院時提出從寬處罰的建議。這種建議不影響檢察院法院相關(guān)職能的行使。其次，監(jiān)察機(jī)關(guān)對于這種符合條件的被調(diào)查人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)人員集體研究，并報上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)決定。經(jīng)監(jiān)察委員會全體研究決定通過的證據(jù)材料應(yīng)加蓋監(jiān)察委員會公章，并由負(fù)責(zé)人簽字同意，同時出具從寬建議書。監(jiān)察機(jī)關(guān)將相關(guān)的證據(jù)材料及從寬建議書報上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)書面審查，認(rèn)為確有必要的，應(yīng)簽字同意。
第十六節(jié) 調(diào)查取證合法性
監(jiān)察法第三十三條規(guī)定：“監(jiān)察機(jī)關(guān)依照本法規(guī)定收集的物證、書證、證人證言、被調(diào)查人供述和辯解、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。監(jiān)察機(jī)關(guān)在收集、固定、審查、運用證據(jù)時，應(yīng)當(dāng)與刑事審判關(guān)于證據(jù)的要求和標(biāo)準(zhǔn)相一致。以非法方法收集的證據(jù)應(yīng)當(dāng)依法予以排除，不得作為案件處置的依據(jù)。”
這是關(guān)于監(jiān)察機(jī)關(guān)所收集的證據(jù)的法律效力，取證的要求和標(biāo)準(zhǔn)，以及非法證據(jù)排除規(guī)則的規(guī)定。
一、調(diào)查取證合法性的基本內(nèi)涵
規(guī)范監(jiān)察機(jī)關(guān)收集、固定、審查、運用證據(jù)的要求和標(biāo)準(zhǔn)，賦予監(jiān)察機(jī)關(guān)收集的證據(jù)材料在刑事訴訟中的法律效力，是監(jiān)察機(jī)關(guān)實現(xiàn)“法法銜接”的重要方面。一方面，賦予監(jiān)察機(jī)關(guān)收集的證據(jù)材料在刑事訴訟中的法律效力，減少了工作環(huán)節(jié)，提高了反腐敗工作效率。另一方面，證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)合法性問題，對監(jiān)察機(jī)關(guān)的調(diào)查工作提出了很高的要求。監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查取得的證據(jù)，要經(jīng)得起檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)的審查，經(jīng)得起歷史和人民的檢驗。如果證據(jù)不扎實、不合法，“煮錯了飯，炒錯了菜”，輕則被檢察機(jī)關(guān)退回補充調(diào)查，影響懲治腐敗的效率，重則會被司法機(jī)關(guān)作為非法證據(jù)予以排除，影響案件的定罪量刑。對于侵害當(dāng)事人權(quán)益、造成嚴(yán)重問題的，還要予以國家賠償。
監(jiān)察機(jī)關(guān)合法收集的證據(jù)材料在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用，這是對監(jiān)察機(jī)關(guān)證據(jù)作為刑事訴訟證據(jù)資格的規(guī)定。這一規(guī)定涉及的證據(jù)材料范圍是物證、書證、證人證言、被調(diào)查人供述和辯解、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)。“可以作為證據(jù)使用”，是指這些證據(jù)具有進(jìn)入刑事訴訟的資格，不需要刑事偵查機(jī)關(guān)再次履行取證手續(xù)。需要指出的是，這些證據(jù)能否作為定案的根據(jù)，還需要根據(jù)刑事訴訟法的其他規(guī)定進(jìn)行審查判斷。如果經(jīng)審查屬于應(yīng)當(dāng)排除的或者不真實的，不能作為定案的根據(jù)。
監(jiān)察機(jī)關(guān)收集證據(jù)與刑事審判關(guān)于證據(jù)的要求和標(biāo)準(zhǔn)相銜接。刑事審判關(guān)于證據(jù)的要求和標(biāo)準(zhǔn)有嚴(yán)格、細(xì)致的規(guī)定，監(jiān)察機(jī)關(guān)收集的證據(jù)材料在刑事訴訟中作為證據(jù)使用，必須要與其相銜接、相一致。刑事審判關(guān)于證據(jù)的要求和標(biāo)準(zhǔn)，《中華人民共和國刑事訴訟法》總則第五章和最高人民法院2012年公布的《關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》第四章，作了詳細(xì)的規(guī)定，比如證據(jù)的種類、收集證據(jù)的程序、各類證據(jù)審查與認(rèn)定的具體要求等。
監(jiān)察機(jī)關(guān)有排除非法證據(jù)的義務(wù)。以非法的方法收集證據(jù)，主要是指以刑訊逼供，或者以威脅、引誘、欺騙等非法方法來獲取證據(jù)。“刑訊逼供”，是指使用肉刑或者變相肉刑，或者采用其他使當(dāng)事人在肉體上或者精神上遭受劇烈疼痛或者痛苦的方法，迫使當(dāng)事人違背意愿供述的行為，如毆打、電擊、餓、凍、烤等虐待方法。采取“威脅、引誘、欺騙”等非法方法獲取證據(jù)，主要包括通過采取暴力、恐嚇等非法手段威脅當(dāng)事人或者通過許諾某種好處誘使、欺騙當(dāng)事人以獲取證據(jù)。以刑訊逼供、威脅、引誘、欺騙等方式取得的證據(jù)，是當(dāng)事人在迫于壓力或被欺騙情況下提供的，虛假的可能性非常大，不能憑此就作為案件處置的根據(jù)，否則極易造成錯案。
需要注意的是，對不符合法定程序收集的證據(jù)，不能一概視為非法證據(jù)而予以排除，而是應(yīng)當(dāng)區(qū)別對待。對可能嚴(yán)重影響處置結(jié)果合法公正的，應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)調(diào)查人員予以補正或者作出合理解釋，如果作了補正或者合理解釋，不影響證據(jù)使用的，該證據(jù)可以繼續(xù)使用。不能補正或者不能作出合理解釋的，對該證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以排除。此外，經(jīng)查證，不能排除存在以非法方法收集證據(jù)情形的，對有關(guān)證據(jù)應(yīng)當(dāng)排除。
二、調(diào)查取證合法性的法理分析
（一）監(jiān)察機(jī)關(guān)依法收集的證據(jù)材料，在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用
依法收集的證據(jù)材料在監(jiān)察程序和刑事訴訟程序中流轉(zhuǎn)，要求監(jiān)察機(jī)關(guān)取證必須與刑事偵查機(jī)關(guān)標(biāo)準(zhǔn)一致。監(jiān)察機(jī)關(guān)作為集監(jiān)督、調(diào)查、處置職責(zé)為一體的國家機(jī)構(gòu)，其調(diào)查職責(zé)包括公職人員職務(wù)違法調(diào)查和職務(wù)犯罪調(diào)查。堅持這兩種程序取證要求的同質(zhì)性，目的在于：其一，監(jiān)察機(jī)關(guān)對涉及職務(wù)違法的公職人員直接作出政務(wù)處分決定，這一決定將嚴(yán)重影響被處分人的實體權(quán)利，因此監(jiān)察機(jī)關(guān)須在證據(jù)充分、事實清楚的基礎(chǔ)上做出處置決定。借鑒刑事訴訟中對于證據(jù)的要求，有利于保障執(zhí)紀(jì)監(jiān)察的質(zhì)量。其二，人民法院是唯一具有定罪權(quán)的國家機(jī)構(gòu)，監(jiān)察機(jī)關(guān)在職務(wù)犯罪調(diào)查中收集的有關(guān)資料須交由檢察機(jī)關(guān)審查起訴，再由人民法院做出裁判，這必然導(dǎo)致涉嫌職務(wù)犯罪的公職人員及其相關(guān)證據(jù)在監(jiān)察程序和刑事訴訟程序中的移送。因此，監(jiān)察法通過立法對監(jiān)察機(jī)關(guān)取證工作做出要求，保證證據(jù)在兩個不同程序中的同質(zhì)性。立法規(guī)定監(jiān)察機(jī)關(guān)收集的證據(jù)材料，在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用，主要是由于：
首先，這是程序銜接的要求。《監(jiān)察法》第四十五條第四款規(guī)定：“對被調(diào)查人涉嫌職務(wù)犯罪,監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)調(diào)查認(rèn)為犯罪事實清楚,證據(jù)確實、充分的,制作起訴意見書,連同案卷材料、證據(jù)一并移送人民檢察院,依法提起公訴。人民檢察院依法對被調(diào)查人采取強(qiáng)制措施”。也即是說，監(jiān)察活動中對于公職人員的職務(wù)犯罪調(diào)查，最終須移交司法機(jī)關(guān)，由檢察機(jī)關(guān)審查起訴，由審判機(jī)關(guān)定罪量刑。同時，在檢察機(jī)關(guān)自偵部門轉(zhuǎn)隸后，原先的職務(wù)犯罪偵查的主體不復(fù)存在，而根據(jù)《監(jiān)察法》的規(guī)定，職務(wù)犯罪調(diào)查與原檢察機(jī)關(guān)行使的職務(wù)犯罪偵查在內(nèi)容上并無很大區(qū)別。調(diào)查，在某種程度上甚至可以視為替代了原有的偵查。對于職務(wù)犯罪的查辦由原先的偵查—審查起訴—審判模式轉(zhuǎn)化為調(diào)查—審查起訴—審判模式。因此，規(guī)定監(jiān)察程序收集的證據(jù)可以在刑事訴訟中作為證據(jù)使用有其程序價值，若非如此，對于職務(wù)犯罪的司法審判將無證可用。
其次，借鑒于司法實踐經(jīng)驗。現(xiàn)行《刑事訴訟法》第五十二條第二款規(guī)定：對于物證、書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。因為在長期的司法實踐中發(fā)現(xiàn)，如果要求刑事偵查機(jī)關(guān)重新對此類證據(jù)收集，會加重司法機(jī)關(guān)辦案負(fù)擔(dān)，而且很多實物證據(jù)實際上也無法“重新”收集。如果這些證據(jù)材料在刑事訴訟中不能作為證據(jù)使用，司法機(jī)關(guān)查明案件事實就會存在嚴(yán)重困難，不利于打擊犯罪的要求。這是刑事司法在證據(jù)領(lǐng)域累積的寶貴經(jīng)驗。同時，區(qū)別于行政機(jī)關(guān)收集言詞證據(jù)的效力，監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查程序收集到的被調(diào)查人供述和辯解，證人證言這類言詞證據(jù)在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用，源于本條第二款之規(guī)定，即監(jiān)察機(jī)關(guān)在收集、固定、審查、運用證據(jù)時，應(yīng)當(dāng)與刑事審判關(guān)于證據(jù)的要求和標(biāo)準(zhǔn)相一致。
（二）監(jiān)察機(jī)關(guān)在收集、固定、審查、運用證據(jù)時，應(yīng)當(dāng)與刑事審判關(guān)于證據(jù)的要求和標(biāo)準(zhǔn)相一致
監(jiān)察法規(guī)定了監(jiān)察證據(jù)與刑事證據(jù)的同質(zhì)性要求。《刑事訴訟法》中刑事審判要求證據(jù)具有：客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性。在認(rèn)定案件事實時，需做到案件事實清楚，證據(jù)確實充分的證明標(biāo)準(zhǔn)。參照刑事審判對于證據(jù)的要求和標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)察機(jī)關(guān)在收集、固定、審查、運用證據(jù)時有如下要求：
第一，收集、固定證據(jù)的要求。1.必須依照法定程序收集證據(jù)。如訊問被調(diào)查人，應(yīng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)工作人員兩人以上進(jìn)行；搜查時出示搜查證；證人筆錄必須交本人核對。2.收集證據(jù)必須客觀、全面，不能只收集一方面的證據(jù)。3.嚴(yán)禁以非法方法收集證據(jù)。主要是指嚴(yán)禁刑訊逼供，嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙方式來獲取證據(jù)。4.要保證一切與案件有關(guān)或者了解案件情況的人，有客觀充分提供證據(jù)的條件。5.除特殊情況外，可以吸收與案件有關(guān)或者了解案情的公民協(xié)助調(diào)查。這是指收集證據(jù)工作要依靠人民群眾。其中“特殊情況”，主要是指與案件有關(guān)的人參與調(diào)查可能會泄露案情，導(dǎo)致被調(diào)查人逃跑，或者與被調(diào)查人串通，毀滅、隱匿證據(jù)。其次，對涉及國家秘密的案件，不應(yīng)知悉該國家秘密的人也不得參與調(diào)查。對于收集、固定不同種類證據(jù)的工作方法，已在不同調(diào)查措施之中詳細(xì)規(guī)定，本款是總括性的要求，為調(diào)查措施的具體實施提供參照標(biāo)準(zhǔn)、理論支撐。
第二，審查、運用證據(jù)的要求。整個刑事訴訟可以看成是一個取證、舉證、質(zhì)證、認(rèn)證的流程，而證據(jù)規(guī)則在證據(jù)材料收集的基礎(chǔ)上，約束證據(jù)材料取舍的活動準(zhǔn)則。在長期的司法歷程中，我國刑事訴訟法確立了五大證據(jù)規(guī)則：1.相關(guān)性規(guī)則，也稱關(guān)聯(lián)性規(guī)則，是指只有與訴訟中的待證事實具有相關(guān)性的證據(jù)才允許在訴訟中提交。主要表現(xiàn)為對品格證據(jù)和類似行為證據(jù)排除。2.非法證據(jù)排除規(guī)則，是指以非法方法取得的證據(jù)不得進(jìn)入審判程序用作證明被告人有罪的根據(jù)，本條第三款將詳細(xì)敘述此規(guī)。3.最佳證據(jù)規(guī)則，也稱原始文書規(guī)則，它是指在以書證來證明案件主要事實，除非有法定例外情形，必須提供書證材料的原始件。4.意見證據(jù)規(guī)則，是指證人只能就其所親身感知的案件事實作出陳述，而不得對案件事實作出推斷性意見。5.補充證據(jù)規(guī)則，是指為防止錯誤認(rèn)定事實，在運用某一證明力薄弱的證據(jù)來證明案件事實時，法律規(guī)定須有其他證據(jù)予以補強(qiáng)的規(guī)則。監(jiān)察機(jī)關(guān)作為具有實體處置權(quán)力的國家機(jī)構(gòu)，在審查、運用證據(jù)時，借鑒刑事訴訟證據(jù)規(guī)則，在查辦公職人員職務(wù)違法和調(diào)查公職人員職務(wù)犯罪中，有利于提高辦案質(zhì)量，保護(hù)被調(diào)查人合法權(quán)益，確保程序銜接順暢。
（三）以非法方法收集的證據(jù)應(yīng)當(dāng)依法予以排除，不得作為案件處置的依據(jù)
根據(jù)監(jiān)察法的規(guī)定，監(jiān)察機(jī)關(guān)以非法方法收集的證據(jù)應(yīng)當(dāng)依法予以排除，不得作為案件處置的依據(jù)。重在強(qiáng)調(diào)證據(jù)必須經(jīng)查證屬實，才能作為案件處置的根據(jù)。是正確查處案件，防止錯案，保障無辜的人不受追究的有效措施。參照《刑事訴訟法》第五十四的規(guī)定，以非法收集的證據(jù)主要包括兩大類：第一類是采用刑訊逼供等非法方法收集的被調(diào)查人供述和采用暴力、威脅等非法方法收集的證人證言。“等非法方法”，是指違法程度和對當(dāng)事人的強(qiáng)迫程度達(dá)到與刑訊逼供或者暴力、威脅相當(dāng)，使其不得不違背自己意愿陳述的方法。采用以上非法方法收集言詞證據(jù)，嚴(yán)重侵犯當(dāng)事人的人身權(quán)利，破壞監(jiān)察機(jī)關(guān)形象，極易造成冤假錯案，對此類證據(jù)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格地予以排除。第二類是收集證據(jù)不符合法定程序的實物證據(jù)。不符合法定程序包括不符合法律對于取證主體、取證手續(xù)、取證方法的規(guī)定，如由不具備辦案資格的人提取的物證，未出示搜查證搜查取得的書證等。
應(yīng)當(dāng)注意的是，監(jiān)察法條文采用總括式的“以非法方法收集的證據(jù)應(yīng)當(dāng)依法予以排除”進(jìn)行敘述，區(qū)別于刑事訴訟條文，在立法上對“以非法方法收集的證據(jù)”做了言詞證據(jù)和實物證據(jù)的區(qū)分。《刑事訴訟法》規(guī)定：對于非法收集的言詞證據(jù)，直接予以排除，對于以非法方法收集的物證、書證，可能嚴(yán)重影響司法公正的，應(yīng)當(dāng)予以補正或者作出合理解釋；在不能補正或者作出合理解釋后，才對該證據(jù)予以排除。也即是說，在《中國人民共和國監(jiān)察法》的條文中，并未明確規(guī)定對于以非法方法收集的物證、書證是否應(yīng)當(dāng)經(jīng)補正或者合理解釋不能以后，才予以排除。但鑒于本條前兩款的規(guī)定，從體系解釋的角度出發(fā)，監(jiān)察法雖對此未做明確規(guī)定，但由于物證、書證在一定程度上具有唯一性，一旦被排除就不可能再次取得，同時這類證據(jù)在性質(zhì)上屬于客觀證據(jù)，取證程序的違法一般不影響證據(jù)的可信度，所以若要排除物證、書證在監(jiān)察程序中的適用，必須先經(jīng)補正或者作出合理解釋。
第十七節(jié) 調(diào)查管轄權(quán)
監(jiān)察法第三十四條規(guī)定：“人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、審計機(jī)關(guān)等國家機(jī)關(guān)在工作中發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的問題線索，應(yīng)當(dāng)移送監(jiān)察機(jī)關(guān)，由監(jiān)察機(jī)關(guān)依法調(diào)查處置。被調(diào)查人既涉嫌嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪，又涉嫌其他違法犯罪的，一般應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)為主調(diào)查，其他機(jī)關(guān)予以協(xié)助。”這是關(guān)于職務(wù)違法犯罪問題線索移送制度和管轄的規(guī)定。規(guī)定職務(wù)違法犯罪問題線索移送制度，有利于審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、審計機(jī)關(guān)等國家機(jī)關(guān)，及時移送其發(fā)現(xiàn)的公職人員涉嫌職務(wù)違法犯罪的問題線索，發(fā)揮相關(guān)機(jī)關(guān)反腐敗的協(xié)同配合作用，確保監(jiān)察機(jī)關(guān)及時查處各種職務(wù)違法犯罪行為。明確職務(wù)違法犯罪案件的管轄權(quán)，有利于監(jiān)察機(jī)關(guān)和其他有關(guān)機(jī)關(guān)各司其職、各盡其責(zé)，避免爭執(zhí)或推諉。
一、調(diào)查管轄權(quán)的基本內(nèi)涵
規(guī)定了公職人員涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪問題線索移送制度。根據(jù)本法第三條的規(guī)定，監(jiān)察機(jī)關(guān)是行使國家監(jiān)察職能的專責(zé)機(jī)關(guān)，對所有行使公權(quán)力的公職人員進(jìn)行監(jiān)察，調(diào)查職務(wù)違法和職務(wù)犯罪。因此，審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、審計機(jī)關(guān)等國家機(jī)關(guān)，在審判、審查起訴、刑事偵查、治安行政管理、審計等工作中，發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌職務(wù)違法犯罪問題線索的，應(yīng)當(dāng)及時移送監(jiān)察機(jī)關(guān)。此處規(guī)定的公職人員是指本法第十五條規(guī)定的六大類人員。此處規(guī)定的職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的問題線索，除了本法第十一條第二項規(guī)定的七類職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的問題線索，還包括其他職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪問題線索。為加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，監(jiān)察機(jī)關(guān)與審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、審計機(jī)關(guān)等國家機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立問題線索移送機(jī)制。
規(guī)定了監(jiān)察機(jī)關(guān)對同時涉嫌嚴(yán)重職務(wù)違法犯罪和其他違法犯罪的被調(diào)查人案件的管轄權(quán)。由監(jiān)察機(jī)關(guān)為主調(diào)查此類案件，是加強(qiáng)黨對反腐敗斗爭的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的具體體現(xiàn)。監(jiān)察機(jī)關(guān)是反腐敗工作機(jī)構(gòu)，反腐敗所涉及的職務(wù)犯罪不同于一般的刑事犯罪。監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查的職務(wù)犯罪案件主體身份特殊，犯罪手段隱蔽，案件內(nèi)容涉及大量國家秘密、國家安全和國家利益。監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查職務(wù)違法犯罪案件是黨和國家自我監(jiān)督的一種方式，除了查清違法犯罪問題外，還通過深入細(xì)致的思想政治工作去感化被調(diào)查人，促使其講清問題、認(rèn)識錯誤，體現(xiàn)“懲前毖后、治病救人”的精神。
監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查涉嫌職務(wù)違法犯罪的被調(diào)查人其他違法犯罪案件時，需要檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)等其他機(jī)關(guān)協(xié)助的，其應(yīng)當(dāng)給予協(xié)助。
二、調(diào)查管轄權(quán)的法理分析
（一）監(jiān)察委員會的職務(wù)犯罪調(diào)查管轄權(quán)
監(jiān)察法規(guī)定，人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、審計機(jī)關(guān)等國家機(jī)關(guān)在工作中發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的問題線索，應(yīng)當(dāng)移送監(jiān)察機(jī)關(guān)，由監(jiān)察機(jī)關(guān)依法調(diào)查處置。
根據(jù)現(xiàn)行《刑事訴訟法》第十八條第一款規(guī)定：刑事案件的偵查，由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行。對刑事案件進(jìn)行偵查是公安機(jī)關(guān)的重要職責(zé)，因此，除法律另有規(guī)定的以外，所有刑事案件的偵查工作，都應(yīng)由公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。其中，除法律另有規(guī)定的，即本款所規(guī)定的，人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、審計機(jī)關(guān)等國家機(jī)關(guān)在工作中發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等職務(wù)違法或職務(wù)犯罪的問題線索，應(yīng)當(dāng)移送監(jiān)察機(jī)關(guān)。實質(zhì)上通過立法確立監(jiān)察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪調(diào)查管轄權(quán)的獨享。
職務(wù)犯罪調(diào)查管轄權(quán)，是建立在對職務(wù)犯罪的界定和職務(wù)犯罪的調(diào)查這兩個部分上的，這一概念由職務(wù)犯罪偵查管轄權(quán)轉(zhuǎn)化而來，但又不完全等同于職務(wù)犯罪偵查管轄權(quán)之內(nèi)涵。首先，監(jiān)察法中的職務(wù)犯罪，是指所有行使國家公權(quán)力的公職人員利用職務(wù)便利，實施的有悖于其職責(zé)的行為，包括職務(wù)違法行為和職務(wù)犯罪行為。區(qū)別于檢察機(jī)關(guān)自偵案件立案管轄的范圍。其次，職務(wù)犯罪的調(diào)查，是指監(jiān)察機(jī)關(guān)通過對被調(diào)查人采取調(diào)查措施，收集對被調(diào)查人有關(guān)問題的證據(jù)材料，此處的職務(wù)犯罪調(diào)查是一種廣義上的職務(wù)犯罪調(diào)查，包括職務(wù)違法行為調(diào)查和職務(wù)犯罪行為調(diào)查。區(qū)別于檢察機(jī)關(guān)對職務(wù)犯罪嫌疑人采取的偵查措施。因此，職務(wù)犯罪調(diào)查是指，監(jiān)察機(jī)關(guān)依據(jù)法律規(guī)定，為收集被調(diào)查人職務(wù)違法和職務(wù)犯罪行為的相關(guān)證據(jù)，采取各種調(diào)查措施的活動。職務(wù)犯罪調(diào)查管轄權(quán)，是指各級監(jiān)察機(jī)關(guān)依據(jù)法律規(guī)定，對職務(wù)違法和職務(wù)犯罪進(jìn)行調(diào)查活動的權(quán)利劃分。
職務(wù)犯罪調(diào)查管轄權(quán)由監(jiān)察機(jī)關(guān)獨享，是基于職務(wù)犯罪的方式更加多樣，手段更加隱蔽的大背景下，國家需要一個相對獨立、職責(zé)明晰、業(yè)務(wù)專業(yè)的部門，來減少懲治腐敗過程中其他政府部門的牽制和干擾，從而加強(qiáng)對職務(wù)犯罪的懲治和預(yù)防。職務(wù)犯罪行為人作為公權(quán)力行使者客觀上隸屬于國家機(jī)關(guān), 極有可能運用各種關(guān)系向所隸屬國家機(jī)關(guān)尋求幫助, 而一旦這些機(jī)關(guān)的工作人員運用權(quán)力阻撓偵查 ,偵查工作將陷入絕境。職務(wù)犯罪多發(fā)生于行政機(jī)關(guān) ,職務(wù)犯罪偵查工作的主導(dǎo)者只有獨立于行政機(jī)關(guān), 才能最大限度地避免聽命于可能為職務(wù)犯罪行為人提供庇護(hù)的行政官員,有效開展偵查。結(jié)合域外經(jīng)驗來看，職務(wù)犯罪偵查（我國現(xiàn)在指調(diào)查）機(jī)構(gòu)獨立行使職務(wù)犯罪偵查（調(diào)查）權(quán)是世界各國和地區(qū)發(fā)展的趨勢，如新加坡的反貪污調(diào)查局、我國香港特別行政區(qū)的廉政公署，這類機(jī)構(gòu)在體制上的獨立性，使得其在反腐敗工作中表現(xiàn)突出。因此，監(jiān)察法確保監(jiān)察機(jī)關(guān)相對獨立的地位，確保其獨立行使職務(wù)犯罪調(diào)查權(quán)。
最后，監(jiān)察法條文對于問題線索的移送機(jī)關(guān)是一種不完全的列舉。公安機(jī)關(guān)的刑事偵查、人民檢察院的審查起訴、人民法院的刑事審判和審計機(jī)關(guān)的審計活動都有可能發(fā)現(xiàn)公職人員職務(wù)違法和職務(wù)犯罪線索。除此之外的其他國家機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的有關(guān)職務(wù)違法和職務(wù)犯罪問題線索，都應(yīng)當(dāng)移交監(jiān)察機(jī)關(guān)進(jìn)行查明。
（二）關(guān)于職務(wù)犯罪互涉案件中職務(wù)犯罪調(diào)查優(yōu)先原則的規(guī)定
監(jiān)察法規(guī)定，被調(diào)查人既涉嫌嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪，又涉嫌其他違法犯罪的，一般應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)為主調(diào)查，其他機(jī)關(guān)予以協(xié)助。從而確立了職務(wù)犯罪互涉案件中職務(wù)犯罪調(diào)查優(yōu)先原則。
職務(wù)犯罪的互涉案件，是指監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查公職人員職務(wù)違法或職務(wù)犯罪案件時，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人還實施了屬于公安機(jī)關(guān)管轄的案件，或者公安機(jī)關(guān)在偵查普通刑事案件時，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人實施了屬于監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的職務(wù)案件。監(jiān)察法規(guī)定，在此種情況下，一般應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)為主調(diào)查，其他機(jī)關(guān)予以協(xié)助——也即職務(wù)犯罪調(diào)查優(yōu)先原則。職務(wù)犯罪調(diào)查優(yōu)先原則，是指一旦對被調(diào)查人決定實施調(diào)查，其他主體的權(quán)利不得在法律上替代或損害監(jiān)察機(jī)關(guān)的相對優(yōu)勢地位，并對與職務(wù)犯罪存在某種牽連的其他類型犯罪，而享有依法排他性效果的管轄和處理權(quán)力。
這一原則的確立主要是基于：打擊職務(wù)犯罪的需要。目前，我國社會中職務(wù)犯罪呈高發(fā)態(tài)勢，腐敗瀆職犯罪嚴(yán)重侵犯了國家和公共利益以及職務(wù)的廉潔性，影響我們黨和國家的形象。如果任由其橫行，最終影響整個經(jīng)濟(jì)社會和黨的執(zhí)政根基，嚴(yán)厲打擊反腐敗犯罪勢在必行。同時職務(wù)犯罪案件不同于普通刑事案件，對其查處具有很大難度。因為，職務(wù)犯罪的主體是手握公權(quán)力的國家公職人員，其自身的高素質(zhì)和豐富的閱歷使其具有一定的反查處能力。同時，這類犯罪的犯罪方式具有隱蔽性，即使案發(fā)線索也不會很清晰，相關(guān)證據(jù)往往難以收集、固定。在我國以往的司法實踐中，對于職務(wù)犯罪的互涉案件，采用的是各管各的、主罪主偵模式，即公安機(jī)關(guān)和檢察院按照法定分工進(jìn)行偵查活動。但這種偵查模式，人為得將職務(wù)犯罪互涉案件內(nèi)在的聯(lián)系分離開來，本來互相關(guān)聯(lián)的案件由不同機(jī)關(guān)偵查，給這類互涉案件的偵查帶來了巨大的困難。如，在偵查階段很難區(qū)分偵查對象的主、從罪，容易造成偵查管轄爭議。同時，在此種偵查模式下，由兩個不同的偵查主體對互涉案件分別行使管轄權(quán)，容易造成人力的重復(fù)投入，重復(fù)取證，拖延偵查效率。強(qiáng)調(diào)職務(wù)犯罪調(diào)查優(yōu)先原則，由監(jiān)察機(jī)關(guān)為主，其他機(jī)關(guān)配合，有利于資源的及時共享，避免重復(fù)取證，浪費公共資源，及時綜合所得證據(jù)從整體高度出發(fā)對案件進(jìn)行突破。此種模式，不僅有利于職務(wù)犯罪的調(diào)查，也有利于對互涉案件的查處。
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