1月16日，上海證券交易所下發關于對新智認知數字科技股份有限公司（以下簡稱“ST智知”或“公司”）及有關責任人予以紀律處分的決定。因ST智知2019年年度報告、2020年年度報告、2021年年度報告存在虛假記載的行為，上海證劵交易所決定對ST智知及時任董事長、董事張亞東，時任董事張滔，時任副總裁、董事會秘書、財務總監張炎鋒，時任總裁、董事楊瑞，時任副總裁謝昕，時任董事、審計委員會委員、常務副總裁王曦予以公開譴責，并公開認定張亞東6年不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員，張滔、張炎鋒3年不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員。


上海證劵交易所稱，根據中國證券監督管理委員會廣西監管局出具的《行政處罰決定書》(〔2024〕5號)查明的相關事實，新智認知數字科技股份有限公司(以下簡稱公司)在信息披露方面，有關責任人在職責履行方面存在以下違規行為。

公司2019年年度報告、2020年年度報告、2021年年度報告存在虛假記載。2019年至2021年，公司旗下博康智能信息技術有限公司、新智認知數據服務有限公司(以下簡稱數據服務)、新智認知數據運營有限公司等7家子公司與深圳達闥科技控股有限公司、浙江金之路信息科技有限公司、上海依圖網絡科技有限公司等19家公司開展系統集成、產品銷售業務時，在部分項目合同未實際執行、產品未真實流轉交付的情況下確認收入，相關銷售業務回款不真實。上述行為造成公司2019年年度報告、2 020年年度報告、2021年年度報告中營業收入和利潤總額數據虛假記載。其中，2019年年度報告虛增營業收入882,424,780.91元，占當期披露營業收入比例為27.34%，虛增利潤總額99,716,945.34元，占當期披露利潤總額比例為43.70%;2020年年度報告虛增營業收入68,140,121.81元，占當期披露營業收入比例為5.80%，虛增利潤總額17,683,447.07元，占當期披露利潤總額比例為26.34%;2021年年度報告虛增營業收入68,825,524.45元，占當期披露營業收入比例為7.35%，虛增利潤總額14,055,785.84元，占當期披露利潤總額比例為159.81%。

公司2019年年度報告、2020年年度報告、2021年年度報告存在虛假記載的行為，違反了《證券法》第七十八條第二款，《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱《股票上市規則》)第1.4條、第2.1.1條、第2.1.4條等有關規定。

責任人方面，根據《行政處罰決定書》認定，張亞東、張炎鋒、楊瑞、謝昕、王曦時任公司董事、高級管理人員，均在前述開展虛假銷售業務的部分子公司擔任董事、監事、經理等職務。其中，張亞東組織實施、張炎鋒知悉并參與了上述虛假業務，是公司上述信息披露違法行為的直接負責的主管人員，對公司2019年年度報告、2020年年度報告、2021年年度報告虛假記載承擔責任。楊瑞、謝昕知悉并參與了上述虛假業務，是公司上述信息披露違法行為的其他直接責任人員，對公司2019年年度報告、2020年年度報告虛假記載承擔責任。王曦未能證明已勤勉盡責，是公司上述信息披露違法行為的其他直接責任人員，對公司2019年年度報告、2020年年度報告、2021年年度報告虛假記載承擔責任。

張滔在2016年12月至2020年3月期間擔任公司董事，未簽署上述3份年度報告，在2010年6月至2022年8月期間先后擔任數據服務執行董事、董事長、董事。張滔組織實施了上述虛假業務，其行為與公司相關年度報告信息披露違法事項具有直接因果關系，是公司上述信息披露違法行為的其他直接責任人員，對公司2019年年度報告、2020年年度報告、2021年年度報告虛假記載承擔責任。

此外，張亞東作為公司時任董事長，組織實施了前述違法活動并起主要作用，違法行為惡劣，情節較為嚴重。張滔作為公司時任董事、子公司數據服務時任董事長、董事，組織實施了前述違法活動，違法情節嚴重。張炎鋒作為公司時任副總裁、董事會秘書、財務總監，知悉并參與了前述違法活動，違法情節嚴重。

上述人員未能勤勉盡責，對公司違規行為負有責任，嚴重違反了《股票上市規則》第1.4條、第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條等有關規定及其在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

對于上述紀律處分事項，在規定期限內，公司及張炎鋒、楊瑞、王曦回復無異議，張亞東、張滔、謝昕未回復異議，視為無異議。

鑒于上述違規事實和情節，經上海證券交易所(以下簡稱上海證劵交易所)紀律處分委員會審核通過，根據《股票上市規則》第13.2.1條、第13.2.3條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第10號——紀律處分實施標準》等有關規定，上海證劵交易所作出如下紀律處分決定:

對新智認知數字科技股份有限公司，時任董事長、董事張亞東，時任董事張滔，時任副總裁、董事會秘書、財務總監張炎鋒，時任總裁、董事楊瑞，時任副總裁謝昕，時任董事、審計委員會委員、常務副總裁王曦予以公開譴責，并公開認定張亞東6年不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員，張滔、張炎鋒3年不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員。

對于上述紀律處分，上海證劵交易所將通報中國證監會和廣西壯族自治區地方金融管理局，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

來源：上海證劵交易所