繼3月遭罰后，五礦證券于近日再收罰單。5月6日，五礦證券作為債券受托管理人，未采取有效措施督促相關(guān)機(jī)構(gòu)規(guī)范使用募集資金，遭天津證監(jiān)局出具警示函。而就在一個(gè)半月前，五礦證券也因存在未充分履行資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)，未能有效防范基礎(chǔ)資產(chǎn)資金與其他資金混同及挪用等問題，遭寧波證監(jiān)局出具警示函。值得一提的是，近期披露的年報(bào)數(shù)據(jù)也顯示，五礦證券在2022年的營(yíng)收凈利也雙雙下滑。在業(yè)內(nèi)人士看來，五礦證券在未來的發(fā)展中仍需下功夫。

 

 

連遭地方證監(jiān)局出具警示函

 

五礦證券再遭罰。5月6日，天津證監(jiān)局披露，經(jīng)查，天津市國祥投資發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國祥投資”）存在未按照約定的用途使用募集資金的行為。

 

據(jù)悉，國祥投資2020年12月非公開發(fā)行20億元“20國祥01”公司債券，募集說明書約定12億元用于償還有息債務(wù)、8億元用于補(bǔ)充日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需流動(dòng)資金。2020年12月-2021年1月，共計(jì)19.82億元未用于募集說明書約定的用途。2021年1月-2022年12月，國祥投資陸續(xù)將部分資金退回募集資金專項(xiàng)賬戶。截至2022年12月31日，未按照募集說明書約定使用募集資金余額4.125億元。

 

針對(duì)上述情況，天津證監(jiān)局對(duì)國祥投資采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并對(duì)國祥投資時(shí)任執(zhí)行董事、總經(jīng)理羅雪松出具警示函。而五礦證券作為“20國祥01”公司債券受托管理人，由于未采取有效措施督促國祥投資規(guī)范使用募集資金，遭天津證監(jiān)局出具警示函。同時(shí)，天津證監(jiān)局要求五礦證券應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定和約定履行受托管理職責(zé)。

 

針對(duì)上述情況的后續(xù)整改措施，北京商報(bào)記者發(fā)文采訪五礦證券，但截至發(fā)稿前未收到相關(guān)回復(fù)。

 

無獨(dú)有偶，就在一個(gè)半月前，五礦證券也因未有效防范上市公司挪用資金遭罰。3月21日，寧波證監(jiān)局發(fā)文稱，五礦證券因作為“五礦－龍?jiān)ㄔO(shè)”應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的管理人，存在未充分履行資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)，未能有效防范基礎(chǔ)資產(chǎn)資金與其他資金混同及挪用等問題，遭寧波證監(jiān)局出具警示函。

 

在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)資深研究人士王劍輝看來，券商收到監(jiān)管警示函可能會(huì)影響機(jī)構(gòu)當(dāng)年度的評(píng)分，若當(dāng)年度無加分項(xiàng)，可能會(huì)影響機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，從而導(dǎo)致相關(guān)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)品牌影響力下降。此外，機(jī)構(gòu)受到處罰也可能會(huì)導(dǎo)致新增客戶下降以及現(xiàn)有客戶的流失。

 

未來發(fā)展仍需“下功夫”

 

五礦證券官網(wǎng)顯示，其成立于2000年，是中國五礦集團(tuán)有限公司旗下金控平臺(tái)——五礦資本股份有限公司的全資子公司。

 

近期披露的2022年年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，2022年五礦證券營(yíng)業(yè)收入14.69億元，同比減少27.51%；歸母凈利潤(rùn)3.77億元，同比減少28.41%。其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)分別收入9740.86萬元、6.13億元、1.6億元，均較前一年表現(xiàn)有所下降。

 

對(duì)于上述變動(dòng)，王劍輝表示，可能由多種原因?qū)е拢渲协h(huán)境因素占比較大，主要由于市場(chǎng)環(huán)境整體波動(dòng)，實(shí)體經(jīng)濟(jì)的各方面恢復(fù)也未達(dá)到預(yù)期效果等。而在內(nèi)部方面，公司應(yīng)對(duì)不利環(huán)境的舉措也有待加強(qiáng)。

 

值得一提的是，近日有市場(chǎng)消息稱，五礦證券的高管陣容或發(fā)生大調(diào)整，進(jìn)行內(nèi)部輪崗，涉及總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董秘等職位。其中，五礦證券原總經(jīng)理黃海洲或擬任公司副董事長(zhǎng)；五礦證券總經(jīng)理則或由五礦資本原風(fēng)控審計(jì)部總經(jīng)理鄭宇接任。

 

針對(duì)上述消息的真實(shí)性，北京商報(bào)記者向五礦證券求證，但未收到相關(guān)回復(fù)。截至5月7日記者發(fā)稿前，五礦證券官網(wǎng)顯示，公司總經(jīng)理仍為黃海洲，副總經(jīng)理為徐楚銘、廖圣柱，財(cái)務(wù)總監(jiān)為胡穎，董事會(huì)秘書為杜麟。

 

結(jié)合五礦證券的發(fā)展情況來看，業(yè)內(nèi)人士建議未來還是要繼續(xù)“下功夫”。“五礦證券多年來能夠在市場(chǎng)大環(huán)境不斷整合、并購重組的過程中生存下來的成果來之不易，雖沒有較快的增長(zhǎng)但仍能基本維持行業(yè)的平均增長(zhǎng)水平。建議在未來，公司發(fā)展可以下更多的功夫，例如在熟悉的領(lǐng)域有更多的擴(kuò)展和深耕，將自身的金融服務(wù)滲透到整個(gè)行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)，以此提升公司專業(yè)化水平從而實(shí)現(xiàn)差異化競(jìng)爭(zhēng)”，王劍輝評(píng)價(jià)道。

 

五礦證券也在年報(bào)中指出，面對(duì)行業(yè)展業(yè)環(huán)境變化和集團(tuán)公司新要求，公司加大轉(zhuǎn)型發(fā)展探索力度，理清轉(zhuǎn)型發(fā)展思路，圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)主責(zé)主業(yè)，以產(chǎn)業(yè)金融為戰(zhàn)略定位，打造特色產(chǎn)業(yè)投行。同時(shí)，優(yōu)化管理體系，實(shí)現(xiàn)管理提效，并加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，筑牢合規(guī)風(fēng)控防線。

 

來源：北京商報(bào)（記者 李海媛）