10月10日晚間，已經退市的華訊方舟發布公告，收到交易所的紀律處分，因為存在未按規定審議和披露對外擔保、未及時披露重大訴訟等信息，公司被通報批評，另有數名責任人被公開譴責、通報批評。

 

需要注意的是，華訊方舟目前已經退市。不過，接受《證券日報》記者采訪的律師認為，退市并不會減免公司的責任。而且，由于此前的違規行為，公司已被投資者提起訴訟。

 

退市并不會減免公司責任

 

華訊方舟在今年已經退市。此前，由于2020年度經審計的凈利潤為負值且營業收入低于1億元、經審計的期末凈資產為負值，2020年年度財務會計報告被出具無法表示意見的審計報告，華訊方舟股票交易自2021年4月30日起被實施退市風險警示。2022年4月28日，公司股票交易被實施退市風險警示后的首個年度報告（即2021年年度報告）顯示，公司2021年度經審計的凈利潤為-7.19億元且營業收入為0.35億元、經審計的期末凈資產為-21.32億元，2021年年度財務會計報告被出具無法表示意見的審計報告。因此，觸及交易所股票終止上市情形的相關規定。

 

北京威諾律師事務所主任楊兆全律師對《證券日報》記者介紹，此次交易所依據河北證監局《關于對華訊方舟科技有限公司、華訊方舟股份有限公司及吳光勝采取責令改正行政監管措施的決定》及交易所查明的事實，對華訊方舟進行紀律處分。主要是針對該公司作為上市公司時所做的違規行為而進行的處分，并不會因為現在公司形態的變換而降低處分標準、減免公司責任。

 

公司及多名責任人被紀律處分

 

從公告內容來看，華訊方舟的違規行為可回溯至2017年，而違規行為多為擔保未按規定審議和對外披露等。對于這些違規行為，交易所認為，華訊方舟及公司控股股東華訊科技違反了相關規定，其中，公司實際控制人、時任董事長吳光勝對違規行為負有重要責任。華訊方舟時任總經理張沈衛未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，對未按規定審議和披露對外擔保違規行為負有責任。華訊方舟時任財務總監張崢未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了交易所規定，對未按規定審議和披露對外擔保違規行為負有責任。

 

鑒于公司的行為，交易所決定，對華訊方舟給予通報批評的處分；對華訊方舟控股股東華訊科技，實際控制人、時任董事長吳光勝給予公開譴責的處分；對華訊方舟時任總經理張沈衛、時任財務總監張崢給予通報批評的處分。

 

上海明倫律師事務所王智斌律師對《證券日報》記者介紹，我國證券市場存在多層次的監管體系，本次交易所認定的事實與此前河北證監局認定的違規事實基本一致，本次交易所對華訊方舟予以紀律處分，是從交易所層面對華訊方舟進行的監管與懲戒。從具體內容來看，華訊方舟涉及違規擔保及重大訴訟未及時披露兩項違規行為，因所涉擔保及訴訟最終未對華訊方舟形成實際債務，河北監管局及交易所對華訊方舟采取較輕的懲戒措施。

 

不過，援引公開信息可知，除上述違規外，華訊方舟還存在多份定期報告虛假記載的違規行為，“該事項已經由證監會作出行政處罰，并引發了大規模的投資者訴訟，目前法院尚未作出一審判決。”王智斌對《證券日報》記者說。

證券日報 記者 桂小筍