8月6日公開信息顯示，中方信富因存在多項違規(guī)，被北京監(jiān)管局責令暫停新增業(yè)務。

詳細違規(guī)行為如下：

經(jīng)查,你公司(以下簡稱中方信富或公司)存在以下違規(guī)事項:未按時辦理業(yè)務場所變更手續(xù);公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制不到位;客戶營銷服務留痕保存不全,電子簽約系統(tǒng)提供的風險揭示書缺少客戶簽名,合規(guī)管理系統(tǒng)的客戶為非實名登記,合規(guī)管理系統(tǒng)與客戶管理數(shù)據(jù)庫相互割裂、互不關(guān)聯(lián),合規(guī)管理和風險控制難以有效嵌入業(yè)務流程;部分營銷人員不具備證券從業(yè)資格;個別無證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的員工向客戶提供證券投資建議;營業(yè)場所公示信息不完整;部分員工在營銷宣傳過程中存在虛假、誤導性營銷宣傳及承諾收益情形;未說明薦股軟件所使用的數(shù)據(jù)信息來源。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條、第七條、第十二條第二款、第十三條、第二十四條、第二十六條第(三)項、第二十七條的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定,決定對你公司采取責令暫停新增客戶12個月的行政監(jiān)管措施。公司總部及各分支機構(gòu)在暫停期間不得簽約新客戶、老客戶服務期結(jié)束后不得續(xù)約、不得以“投資者教育”等名義變相開展投資咨詢業(yè)務。暫停新增客戶期滿后,你公司應當向我局書面報告整改情況,我局將視整改情況組織驗收,驗收完成前,不得新增客戶。