21日，澤達易盛（天津）科技股份有限公司、廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司雙雙收到證監會《行政處罰決定書》。兩公司被認定存在欺詐發行等重大違法行為，已觸及重大違法退市標準。上海證券交易所當日對兩公司實施重大違法強制退市，引起市場廣泛關注。

 

作為監管機構，證監會如何推動對相關責任主體進行立體化追責？對相關中介機構及其責任人員如何處理？在投資者保護方面有哪些安排？證監會有關部門負責人就相關情況答記者問。

 

對“首惡”：堅決嚴懲 全方位追責

 

“欺詐發行、財務造假等資本市場‘毒瘤’嚴重損害廣大投資者合法權益，危及市場秩序和金融安全。”證監會有關部門負責人表示，證監會堅決貫徹落實黨中央、國務院對資本市場違法犯罪行為“零容忍”要求，推動對欺詐發行等違法犯罪行為實行行政、民事、刑事立體懲處，形成強力震懾。

 

就澤達易盛案、紫晶存儲案來看，證監會對于證券發行人及相關控股股東、實際控制人等“首惡”堅決嚴懲，全方位追責。

 

在行政責任方面，證監會依法向澤達易盛和紫晶存儲及相關責任人作出行政處罰和市場禁入決定，分別對兩公司及相關責任人員進行行政處罰，并對部分責任人員采取證券市場禁入措施。

 

同時，證監會加強與公安機關的溝通協調，對涉嫌刑事犯罪的當事人依法及時移送公安機關處理，推動案件刑事追責相關工作。

 

對所涉中介機構：“一案雙查” 依法依規嚴處

 

“如果相關中介機構故意參與造假，情節惡劣，堅決嚴懲，從重處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。”證監會有關部門負責人介紹說，如果相關中介機構主要涉嫌執業未勤勉盡責的情形，證監會將按照過責相當的法治理念，綜合考慮違法程度、案件情況、執法效率、賠償投資者損失意愿和能力等因素，依法妥善處理，讓中介機構為其未勤勉盡責的執業行為付出代價。

 

前期，證監會對澤達易盛和紫晶存儲所涉中介機構開展了“一案雙查”。

 

在澤達易盛案中，所涉中介機構因涉嫌在相關執業過程中未勤勉盡責，近日已被證監會立案；在紫晶存儲案中，證監會對所涉中介機構啟動了相關調查工作，后續將根據其在相關執業行為中的勤勉盡責情況，結合其主動先行賠付以及申請證券期貨行政執法當事人承諾等情形，依法進行下一步處理。

 

同時，在證監會有關部門負責人看來，證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構從業人員的道德水準、專業能力、合規風險意識和廉潔從業水平等，是影響證券服務質量的重要因素。

 

“需要指出的是，我們將關注相關中介機構有關責任人員在上述案件中的執業行為，如果發現有關責任人員存在違法違規行為，將依法依規予以嚴處。”該負責人說。

 

對投資者：暢通救濟渠道 維護投資者合法權益

 

就如何保護投資者合法權益，證監會有關負責人提出，證券法、民事訴訟法等法律法規規定了包括協商和解、糾紛調解、先行賠付、責令回購、行政執法當事人承諾、單獨訴訟、示范判決、代表人訴訟等一系列投資者賠償救濟制度。

 

“這些制度各有優勢，對于個案中采用何種方式，需綜合考慮不同投資者賠償救濟制度的適用條件、投資者獲賠的充分性和有效性、賠付責任主體的意愿和能力等因素，目標都是有效保護投資者、懲戒和震懾違法行為人。”該負責人說。

 

從實際情況看，對于澤達易盛案，上海金融法院已經收到澤達易盛普通代表人訴訟起訴材料，中證中小投資者服務中心發布公告，表示密切關注澤達易盛普通代表人訴訟進展。

 

對于紫晶存儲案，中信建投證券股份有限公司作為紫晶存儲申請首次公開發行股票的保薦機構和主承銷商，與其他中介機構正在主動籌備投資者賠償事宜，擬共同出資10億元設立先行賠付專項基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失。

 

該負責人表示，民事責任是資本市場法律責任體系的重要組成部分，是對違法行為進行立體式追責的重要一環，也是提高資本市場違法違規成本的重要舉措。

 

“證監會將進一步暢通投資者權利救濟渠道，維護投資者合法權益，督促市場參與各方歸位盡責，形成資本市場良好生態。”該負責人說。

 

來源：南京廣播電視臺 （記者劉羽佳）