2024年4月16日，東吳證券（601555）收到中國證監會的《立案告知書》，公司被立案調查。超過8個月后，其行政處罰結果終于落地。

1月8日晚，東吳證券發布公告稱，公司收到了中國證監會的《行政處罰決定書》。決定書顯示，東吳證券在為國美通訊（現名*ST美訊，600898）和紫鑫藥業非公開發行股票提供保薦服務時，未做到勤勉盡責，且相關文件存在虛假記載。因此，東吳證券被證監會罰沒1336萬元，涉事人員也被處以警告與罰款，合計罰沒金額超過1500萬元。

因投行業務違規的東吳證券在2024年的投行業務收入上也是表現欠佳。2024年前三季度，其手續費凈收入為5.13億元 ，同比大幅下降43.45%。

合計罰沒超千萬

2024年4月，東吳證券因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業非公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，被證監會立案調查。歷經7個月，11月8日晚間，東吳證券率先收到《行政處罰事先告知書》。2025年1月8日，正式的《行政處罰決定書》落地。

決定書中指出，經中國證監會查明，東吳證券為國美通訊2020年非公開發行股票提供保薦（主承銷）服務，在執業過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合規性的報告》等文件存在虛假記載，未對貿易業務內控流程審慎核查、走訪流于形式；張琦、王新為簽字保薦代表人。

在紫鑫藥業非公開發行股票項目中，東吳證券為紫鑫藥業2014年非公開發行股票提供保薦服務，持續督導期至2017年12月31日，在保薦執業過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》《持續督導保薦工作總結報告書》等文件存在虛假記載，包括：未對在地林下參重大采購合同進行審慎核查、未對發行對象履行認購義務能力審慎核查、持續督導期間未對在地林下參采購事項審慎核查。蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人（含持續督導期）。

對上述問題，中國證監會根據相關規定決定，對東吳證券責令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業務收入94.3萬元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業務違法所得472萬元，并處以50萬元罰款；對張琦、王新分別給予警告，并對二人保薦執業行為和承銷執業行為分別處以50萬元、20萬元罰款。

針對紫鑫藥業項目，沒收保薦業務收入207萬元，并處以414萬元罰款；對蔣序全給予警告，并處以20萬元罰款；對李佳佳給予警告，并處以10萬元罰款。

投行業務違規 手續費凈收入下降

此次受罰項目涉及的兩家上市公司都已經“退市”或瀕臨退市。

2023年8月4日，紫鑫藥業因連續20個交易日收盤價低于1元，被深圳證券交易所摘牌。

2024年10月，*ST美訊因2020-2021年年度報告虛假記載、欺詐發行，已被證監會處以2156萬元罰款，多名高管遭罰并被市場禁入。截至1月9日，*ST美訊（國美通訊）股價已連19個交易日市值低于5億元，連續3個交易日股價低于1元，面臨終止上市風險。

此前在2024年4月10日，東吳證券還因金通靈（300091）2021年非公開發行債券項目未勤勉盡責，被江蘇證監局出具警示函。

屢收“罰單”的東吳證券在投行業務上確實面臨困境。2024年前三季度，東吳證券實現營業收入84.37億元，同比增長4.98%；實現歸母凈利潤18.32億元，同比增長4.93%。然而，投行業務手續費凈收入卻僅為5.13億元，同比下降43.45%。

對于前三季度投行業務收入下滑的問題，東吳證券表示，主要因資本市場股權融資節奏階段性放緩，較2023年同期有一定程度下降。

資料顯示，楊偉，現任東吳證券執委、董事會秘書、總裁助理兼投資銀行業務管理委員會總經理、投資銀行總部總經理。2023年薪資318萬元，相比2022年增長107萬元。

東方財富Choice數據顯示，2023年公司執委丁文韜薪資386萬元，副總裁、財務負責人、公司執委姚眺薪資367萬元，合規總監、首席風險官(離任)李齊兵薪資178萬元。

來源：財中社