據中國證監會北京監管局日前公告，中信建投（601066）被采取責令改正的行政監管措施。
該決定指出，經查，中信建投衍生品業務、經紀業務的投資者適當性管理、內控管理不完善，反映公司合規管理覆蓋不到位，違反了規定，北京證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施。
中信建投面臨強監管壓力，近三個月內公司及相關人員已多次被證監會實施監管措施。
據證監會官網2024年10月18日消息，經查，證監會發現中信建投在部分項目中盡職調查不充分；未有效督促發行人做好募集資金專戶管理；內核未充分關注項目風險；對外披露招股說明書實質修改后內控未再次審批等。
證監會表示，上述行為違反規定，劉乃生作為分管投行業務高管，對上述問題負有責任，決定對中信建投、劉乃生采取監管談話的行政監管措施。
同日，證監局發現中信建投存在質控未對部分風險及異常交易情況、項目底稿缺失或不全等情形充分關注，質控環節對財務數據異常及審批把關不嚴等。
賈新作為時任質控部負責人，對上述問題負有責任，證監會決定對其采取出具警示函的行政監督管理措施。
來源：中信建投證券股份有限公司
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