近日，中國人民銀行上海市分行接連作出 2 起行政處罰，涉及銀行及相關(guān)責(zé)任人員，彰顯了金融監(jiān)管部門對規(guī)范金融市場秩序的堅(jiān)定決心。

中國人民銀行上海市分行于 2025 年 6 月 27 日公告對正信銀行及多位時任副行長作出的行政處罰。其中，針對正信銀行在 2025 年 6 月 23 日被查出的未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)以及違反金融統(tǒng)計(jì)相關(guān)規(guī)定的違法行為（上海銀罰字〔2025〕17 號），中國人民銀行上海市分行對其處以罰款人民幣 305 萬元。

因?qū)φ陪y行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)這一違法行為負(fù)有責(zé)任，時任該銀行副行長的郭某江（上海銀罰字〔2025〕15 號）被處以罰款人民幣 5 萬元，潘某明（上海銀罰字〔2025〕16 號）被處以罰款人民幣 2 萬元。

此外，對時任正信銀行副行長的肖某（上海銀罰字〔2025〕14 號），因?qū)υ撱y行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法行為負(fù)有責(zé)任，被處以罰款人民幣 5 萬元。上述涉及正信銀行及相關(guān)人員的行政處罰信息公示期限均為五年。

中國人民銀行上海市分行還對上海華瑞銀行作出行政處罰（上海銀罰字〔2025〕18 號）。該銀行因存在違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定的違法行為，被處以罰款人民幣 29.64 萬元，此次行政處罰信息公示期限為三年。

來源：中國人民銀行