8月26日，青島證監局發布公告稱，經查，張啟龍作為五礦證券有限公司山東分公司理財經理，在公司進行客戶電話回訪前，向客戶發送回訪問題并提供答復口徑。上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》第十一條的規定。根據相關規定，青島證監局決定對張啟龍采取出具警示函的監督管理措施；并要求其應認真吸取教訓，增強合規意識，杜絕違規行為再次發生。