4月18日，山東證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)齊商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對(duì)臨商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。

 

具體來看，齊商銀行存在負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2；未對(duì)2021年1月以來新增銷售基金產(chǎn)品進(jìn)行合規(guī)審查；未對(duì)代銷的基金產(chǎn)品進(jìn)行審慎調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；將基金銷售收入作為主要考核指標(biāo)；部分從事基金銷售信息管理平臺(tái)運(yùn)營維護(hù)人員和合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格。

 

山東證監(jiān)局指出，上述情形違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）第八條第四項(xiàng)、第二十六條第二款、第二十七條第一款、第三十條第一款，《關(guān)于實(shí)施＜公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法＞的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第十七條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，該局決定對(duì)齊商銀行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

 

經(jīng)查，臨商銀行存在未制定完善的基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度；未建立基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部考核機(jī)制；未于2022年3月底前完成年度監(jiān)察稽核報(bào)告。山東證監(jiān)局表示，上述情形違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）第二十五條、第三十條第一款，第二十六條第三款的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，該局決定對(duì)臨商銀行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

 

來源：北京商報(bào)（記者 宋亦桐）