近日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）密集發布罰單，私募行業“扶優限劣”趨勢不減。中基協在其官網發布多張紀律處分決定書，6家私募及10位相關負責人受到處罰。業內人士表示，中基協加強對私募行業的監管，可以促進私募行業健康發展，淘汰不合規的私募基金，以提高私募行業整體的質量和競爭力。

 

具體來看，豐圣財富資產管理有限公司存在違規劃轉資金、未能及時向協會履行報告義務等行為。蜂巢股權投資基金管理（大連）有限公司存在未履行謹慎勤勉義務、員工人數不符合私募基金管理人登記要求的違規行為。上海百瑞資產管理有限公司存在變相向投資者承諾保本保收益的違規行為。榮瑞投資基金管理（北京）有限公司存在向協會提供與事實不符的管理人登記法律意見書的違規行為。信泉和業（濟南）私募基金管理有限公司存在未向投資者披露可能存在的利益沖突情況、未按照基金合同履行投資者適當性義務的違規行為。而廣東領新私募證券基金管理有限公司存在未按照合同約定采取風險控制措施進行止損以及違規向投資者承諾保本保收益等行為。

 

與此同時，各地證監局也在不斷加強對于私募行業的監管力度。近日，中國證監會北京監管局就在其官方網站發布對于北京鼎典泰富投資管理有限公司（以下簡稱鼎典泰富）的警示函。

 

據悉，鼎典泰富存在以下違規行為：作為私募基金管理人管理、運用基金財產，未能恪盡職守，未能履行誠實信用、謹慎勤勉的義務；將固有財產或他人財產混同于基金財產從事投資活動；未按照基金合同約定向投資者進行信息披露；未妥善保存基金投資交易方面的記錄及相關資料。

 

不僅發布罰單，中基協對于不合格私募也在加速出清。5月12日，中基協在其官方公眾號發布公告，將注銷14家私募機構的私募基金管理人登記。據記者查詢協會公示信息，截至5月16日，今年以來已有1760家私募注銷，相比于去年同期520家的私募注銷數量，增長超2倍。

 

在注銷公告中，中基協提醒投資者，持續關注私募基金管理人的誠信合規情況，謹慎做出基金投資決策，通過基金合同約定的糾紛解決機制和相關法律渠道維護自身合法權益。中基協將繼續秉持“扶優限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業誠信信息記錄機制，促進行業合規健康發展。

 

滬上一家中型私募人士表示，中基協此舉可以促進行業健康發展，淘汰不合規的私募基金，以此來提高私募行業整體的質量和競爭力。此外，私募基金應該加強自身的內部管理，遵守法律法規，共同提高行業整體的信譽。（魏雨田）

 

來源：上海證券報