6月9日晚，力源科技公告，收到證監會浙江監管局下發的《行政處罰事先告知書》。浙江證監局擬對力源科技及公司多名高管作出行政處罰。

 

具體來看，經查明，2021年度，力源科技通過提前確認11個水處理項目進度的方式，涉嫌虛增營業收入和利潤總額。

 

其中，2021年年報虛增營業收入約1.04億元，虛增利潤總額2707萬元，分別占當期披露金額的24.71%和68.23%。此外，力源科技2021年半年報和三季報也存在虛增情況。其中2021年半年報虛增營業收入1542萬元、虛增利潤總額426萬元，分別占當期披露金額的13.42%和34.01%。

 

浙江證監局認為，力源科技該行為涉嫌違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第七十八條第二款、第七十九條的規定，構成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

 

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第二款的規定，浙江證監局擬決定：

 

對力源科技責令改正，給予警告，并處以300萬元罰款；對時任董事長、總經理沈萬中給予警告，并處以300萬元罰款；

 

同時擬對時任分管銷售的副總經理裴志國，時任董事、項目部負責人金史羿，時任副總經理、財務總監、董事會秘書沈學恩給予警告，并分別處以100萬元罰款；對任董事、采購部負責人林虹辰，時任董事、分管項目部的副總經理曹洋給予警告，并分別處以50萬元罰款。

 

對此，吳立駿律師告訴雷達財經，上市公司不當行為給投資者造成損失的，受損投資者可依法索賠。

 

根據《證券法》及相關司法解釋，凡是截至2021年10月28日至2022年9月28日之間買入過該股票，并在2022年9月28日收盤持有力源科技的受損投資者可加入索賠。免費報名關注公號“雷助吧”（雷助碼：01）進行索賠登記。獲賠前無任何費用。

 

此外，早在2022年9月28日力源科技公告，公司收到浙江證監局《關于對浙江海鹽力源環?？萍脊煞萦邢薰?、沈萬中、沈學恩采取出具警示函措施的決定》。經查，公司存在提前確認收入、多列支研發費用、三會運作不規范等問題。

 

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第四條規定，公司董事長兼總經理沈萬中、董事會秘書兼財務總監沈學恩對上述違法行為負有主要責任。浙江證監局決定對公司及沈萬中、沈學恩采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

 

梳理過往公告，力源科技還曾在2022年10月29日、2023年5月4日先后發布《關于前期會計差錯更正及定期報告更正的公告》，對公司相關定期報告及財務數據予以更正。

 

其中，在2023年5月4日的會計差錯更正及定期報告更正公告中，力源科技提到，因不可抗力影響，公司部分項目存在推遲發貨的情況，公司對相關項目統一進行調整。

 

此次調整影響公司2021年一季報、中報、三季報和2021年年報的營業收入、營業成本和凈利潤等數據。其中2021年年報營業收入減少約1542萬元，凈利潤減少約362萬元。

 

天眼查顯示，力源科技成立于1999年，注冊資本1.58億元，于2021年5月13日在上交所科創板上市，公司主要從事核能發電廠、火力發電廠和冶金、化工等工業企業及市政行業的水處理系統設備研發、設計和集成業務，同時為電力企業提供智能電站設備的研發、設計和系統集成服務。

 

來源：雷達財經（文 林宜采）