江海證券有限公司：

 

你公司作為“20達州03”和“21達州01”公司債券的受托管理人，未嚴格履行募集資金監(jiān)督義務，未能發(fā)現(xiàn)募集資金未按約定的用途使用，不符合2022年《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則》第十五條的要求，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令180號）第六條的規(guī)定。

 

依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令180號）第六十八條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

 

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

 

 

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