12月21日，湖南證監局網站披露關于對盈亞證券投資咨詢有限公司采取責令改正行政監管措施的決定。

據國家企業信用信息公示系統網站顯示，盈亞證券投資咨詢有限公司在2023年7月3日進行了名稱變更，現名股掌柜證券投資咨詢有限公司，經營范圍為證券投資咨詢；呼叫中心；第一類增值電信業務；互聯網信息服務；第二類增值電信業務等。法定代表人為黃磊。

同日，湖南證監局還披露了關于對黃磊采取監管談話措施的決定，湖南證監局表示，上述行為違反了規定，黃磊作為盈亞證券投資咨詢有限公司負責人，對上述違規行為負有領導責任。湖南證監局要求黃磊到中國證券監督管理委員會湖南監管局接受監管談話。

附：《證券投資顧問業務暫行規定》相關條例

第三條，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守法律、行政法規和本規定，加強合規管理，健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。

第八條，證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執業行為的管理。

第十九條，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考。

第二十四條，證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

來源：中新經緯