華林證券成立于1997年，于2019年在深交所上市。公司主要通過總部以及下屬分支機(jī)構(gòu)從事財富管理、投資銀行、資產(chǎn)管理以及自營業(yè)務(wù)等，通過全資子公司華林創(chuàng)新從事另類投資業(yè)務(wù)，通過全資子公司華林資本從事私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)。公司主要業(yè)務(wù)有信用及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、其他業(yè)務(wù)。

2023年12月29日，華林證券發(fā)布公告稱，公司收到西藏證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施事先告知書》，公司的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在7個方面問題，西藏證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月的監(jiān)督管理措施。經(jīng)查，華林證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在七大問題：

一是存在個別資管產(chǎn)品投資最終投資者的關(guān)聯(lián)債券，具有通道業(yè)務(wù)特征；

二是投資標(biāo)的、交易對手備選庫管理不完善；

三是交易系統(tǒng)風(fēng)控指標(biāo)設(shè)置存在缺陷；

四是非標(biāo)投資存續(xù)期管理存在不足；

五是信息披露存在遺漏；

六是關(guān)聯(lián)交易管控機(jī)制不健全；

七是人員及薪酬管理機(jī)制不健全。

對此，華林證券表示，公司2022年資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的營收占總收入的2.81%。暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項不影響公司現(xiàn)有凈值型產(chǎn)品正常運(yùn)作，對公司收入和利潤的影響較小。目前，公司各項業(yè)務(wù)經(jīng)營情況正常。

2023年兩度被采取監(jiān)管措施

回溯公告，2023年4月8日，華林證券就因存在內(nèi)部制衡和隔離不足，崗位授權(quán)管理和業(yè)務(wù)人員從業(yè)資格管理不到位，未及時報告或報備新業(yè)務(wù)的問題，被西藏證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

2023年前三季業(yè)績雙降

券商行業(yè)的馬太效應(yīng)越來越顯著，華林證券作為小型券商業(yè)績不佳。橫向?qū)Ρ葋砜矗?023年前三季度，43家券商中，僅有8家營收和歸母凈利潤出現(xiàn)雙降，其中華林證券下滑最多。根據(jù)2023年三季報，華林證券當(dāng)年1—9月實現(xiàn)營業(yè)收入7.53億元，同比下滑26.71%；歸母凈利潤1.87億元，同比下滑57.24%。

營收占比最小的資管業(yè)務(wù)實現(xiàn)同比增長外，華林證券的經(jīng)紀(jì)、投行和自營業(yè)務(wù)均下滑。

根據(jù)三季報數(shù)據(jù)，2023年前三季度，華林證券實現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入3.29億元，同比下滑21.28%；其中，第三季度實現(xiàn)凈收入1.07億元，環(huán)比下降8.14%；投行業(yè)務(wù)方面，2023年前三季度，華林證券實現(xiàn)投行業(yè)務(wù)凈收入0.89億元，同比下滑5.05%。

值得一提的是，受益于資本市場活躍度提升，2023年前三季度，自營業(yè)務(wù)是券商行業(yè)中表現(xiàn)亮眼的業(yè)務(wù)板塊。據(jù)Wind統(tǒng)計，2023年前三季度，43家券商中只有3家自營業(yè)務(wù)收入同比下滑，其中就包括華林證券。

數(shù)據(jù)顯示，2023年1—9月華林證券自營收入-1623.13萬元，而2022年同期自營業(yè)務(wù)收入為1.17億元。此外，公司的投資收益從2022年同期的1.52億元減少至1.21億元。

兩年兩次更換CEO

華林證券的管理層也并不穩(wěn)定，兩年兩次更換CEO。2023年10月11日晚間，華林證券披露董事及高管人員變動。根據(jù)公告，趙衛(wèi)星因個人原因申請辭去公司董事、執(zhí)委會主任委員兼首席執(zhí)行官職務(wù)，亦不再擔(dān)任第三屆董事會風(fēng)險控制委員會主任委員及戰(zhàn)略規(guī)劃與ESG委員會委員職務(wù)，而趙衛(wèi)星執(zhí)掌華林證券并未滿兩年。2023年9月，華林證券還更換了首席信息官。

來源： 長江商報