甘肅證監局10月15日披露，針對楊照軍、徐華國以及郭永忠、孫宏偉內幕交易同達創業股票一案，現已調查、辦理終結。當事人在10月8日聽證會上提出的申辯意見，認為該局擬決定的行政處罰過重，請求免于處罰或從輕、減輕處罰。但該局復核后，認為量罰適當，3人所提申辯意見均不予采納。
最終，甘肅證監局決定：1）對楊照軍、徐華國分別處以50萬元、60萬元罰款；2）對于孫宏偉、郭永忠翁婿2人也分別罰款50萬元、60萬元。
罰單指出，為化解退市風險，同達創業與其第一大股東信達投資、信達投資的控股股東中國信達共同尋找合適的收購標的。經過多次線上交流、現場調研，2023年9月，同達創業計劃收購精工控股和東都基金共同持有的墻煌科技90%的股權。在這一過程中，徐華國、郭永忠參與了相關會談，2人均為內幕信息知情人。
墻煌科技今年9月正式掛牌新三板，據公開轉讓說明書，郭永忠、徐華國、楊照軍分別擔任公司的董事長、董事會秘書、執行總經理。
內幕信息敏感期內，通過女婿郭永忠知曉內部消息后，孫宏偉累計交易27筆；徐華國通過自己的2個賬戶累計交易20筆，楊照軍利用同事、遠房親屬“趙某霞”賬戶累計交易3筆。但股票全部賣出后，4人共計虧損25.99萬元。其中，楊照軍、徐華國分別虧損1.24萬元、9.63萬元，郭永忠、孫宏偉合計虧損15.12萬元。
內幕信息的形成與公開過程
在聽證過程中，郭永忠、徐華國、楊照軍的申辯意見均提及“關于案涉同達創業擬現金收購墻煌科技交易方案存在不確定性，不符合內幕信息的“重大性要求”，認為該局對‘內幕消息’的認定有誤”。
但甘肅證監局指出，對案涉內幕信息的認定準確。內幕信息所涉事項的不確定性，并不影響內幕信息的確定性。
罰單顯示，2023年4月12日，中國信達副總裁胡某良與精工控股集團有限公司（以下簡稱：精工控股）董事長方某陽達成初步溝通合作意向。時隔2日，精工控股與中國信達、同達創業、信達證券召開線上會議，初步了解精工旗下控股子公司墻煌科技股份有限公司（以下簡稱：墻煌科技）的情況。
同年5月12日，同達創業、信達證券與精工控股、墻煌科技的工作人員在上海現場會談，進一步了解墻煌科技相關情況，郭永忠參加會談；6月1日，在精工控股安排下，郭永忠負責接待同達創業、信達投資的調研人員；次日，同達創業、信達投資相關人員前往墻煌科技，郭永忠、徐華國參加會談。
三個月后，同達創業與精工控股和東都基金（墻煌科技另一股東）簽署了《股權收購框架協議》，擬以支付現金方式收購2位股東所持墻煌科技90%的股權，收購對價預估為5.67-5.85億元，占同達創業2022年年度經審計合并財務報表資產總額3.51億元的161.54-166.67%。
2023年9月7日閉市后，同達創業發布重大資產重組的提示性公告。
甘肅證監局指出，這一收購對價超過同達創業2022年年度經審計合并財務報表資產總額的30%，屬于公司的重大投資行為，進而屬于《證券法》規定的內幕信息，內幕信息敏感期為2023年4月14日至2023年9月8日開市前，郭永忠、徐華國為內幕信息知情人，郭永忠不晚于2023年6月1日知悉內幕信息，徐華國于2023年6月2日知悉內幕信息。
4人內幕交易共虧了26萬
內幕信息敏感期內，楊照軍與徐華國、郭永忠分別通話40余次、20余次。
2023年9月1日至9月6日，楊照軍操作“趙某霞”賬戶分3筆累計買入“*ST同達”6.5萬股，成交總金額為89.96萬元，股票全部賣出后虧損1.24萬元。趙某霞系楊照軍的同事、遠房親屬，“趙某霞”賬戶于2023年7月3日開立，資金系楊照軍自有資金，由楊照軍決策選股和下單。
甘肅證監局指出，“趙某霞”賬戶在內幕信息敏感期內突擊開戶，僅交易“*ST同達”1只股票，買入時點敏感，交易意愿強烈，交易活動與內幕信息高度吻合，交易明顯異常。
內幕信息敏感期內，徐華國操作本人的中信證券賬戶、華安證券賬戶累計買入“*ST同達”4.77萬股，成交金額67.66萬元，股票全部賣出后賬戶虧損9.63萬元。這2個賬戶的開立時間分別為2007年6月11日、2020年7月27日，資金均系自有資金，一直以來均由徐華國決策選股和下單。
罰單具體指出，2023年6月15日至6月19日，徐華國的中信證券賬戶分4筆累計買入“*ST同達”6500股，累計成交金額9.14萬元；2023年6月26日至9月5日，華安證券賬戶分16筆累計買入“*ST同達”4.12股，累計成交金額58.52萬元。
2023年6月2日，也就是同達創業、信達投資前往墻煌科技的當天，郭永忠在飯桌上向岳父孫宏偉泄露內幕信息。2023年6月15日至9月7日，孫宏偉操作妻子郭某琪的賬戶分27筆累計買入“*ST同達”5.04萬股，累計成交金額69.29萬元，上述股票全部賣出后賬戶虧損15.12萬元。
“郭某琪”賬戶于2015年3月13日開立，資金系與父親孫宏偉的共有資金，由孫宏偉決策選股和下單。2022年9月16日至內幕信息敏感期前，“郭某琪”賬戶未進行股票交易，卻在內幕信息敏感期內僅買入“*ST同達”1只股票，買入時點敏感，交易明顯異常。
來源：財聯社
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