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華源證券大連分公司因經紀業務多項違規被監管責令改正

8月20日，大連證監局公告，對華源證券大連分公司采取責令改正行政監管措施。從公告來看，華源證券大連分公司具體存在四大問題：一、未采取有效措施對證券經紀人代客理財、買賣股票等行為進行監控。二、證券經紀人執業行為回訪制度規定不完善。三、未取得證券經紀人管理軟件的相關權限，無法有效實施經紀人管理職責。四、對證券經紀人異地展業行為管理不到位。大連證監局認為，上述情形不符合《證券公司監督管理條例》第三十八條第二款以及《證券經..

2024-08-21

為避免退市金洲慈航集團股份有限公司董事長雇人操縱股價，證監會重罰1.92億

近日，中國證監會公布了一起罕見的操縱股價案件。2020年，為避免公司退市，*ST金洲時任董事長朱某雇人操縱股價，7個月暴賺4809萬元，證監會對其罰沒1.92億元。2020年4月，*ST金洲公告公司流動資金緊張、公司債發生實質性違約，2019年業績快報為巨額虧損，審計報告亦表明存在可能導致公司持續經營能力產生重大疑慮的重大不確定性。5月以來，*ST金洲股價持續下跌，自5月14日至25日連續8個交易日收盤價低于股票面值。2020年5月25日晚，ST金洲..

2024-08-20

天職國際因審計失職、偽造底稿，罰沒超2700萬，被暫停證券業務資格6個月

8月16日，證監會對天職國際下發行政處罰決定書。證監會表示，天職國際在奇信股份年報審計中未勤勉盡責，制作、出具的審計報告存在虛假記載。經另案查明，奇信股份2015年至2019年年度報告存在虛增收入、利潤總額等信息披露違法違規行為。天職國際為奇信股份財務報表提供審計服務，審計業務收入合計約367.92萬元（稅后），天職國際均出具了標準無保留意見的審計報告，存在虛假記載。證監會還指出，2022年1月，深圳證監局向天職國際送達了《監..

2024-08-19

浙江網商銀行因涉違反規定提高存款利率等多項違法行為，收735萬元罰單

國家金融監督管理總局浙江監管局行政處罰信息公開表顯示，浙江網商銀行因多項違法違規行為，被國家金融監督管理總局浙江監管局罰款735萬元。罰單信息顯示，該行的主要違規違規事實為：未及時披露公司治理中的重大變更事項;重大關聯交易未經審查審批持續開展;未經審批變更經營場所;遲報涉刑案件信息;未按規定公示服務價格信息;個人貸款管理不審慎，貸款資金被挪作他用;非潔凈轉讓信貸資產，虛假出表;違反規定提高存款利率;未確定貸款資..

2024-08-19

絕味食品股份有限公司因涉嫌信披違法被證監會立案調查

8月15日，絕味食品（603517.SH）公告，收到中國證監會下發的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對公司立案。絕味食品方面表示，目前，公司各項生產經營活動正常開展，立案調查期間將積極配合并及時履行信息披露義務。昨晚公告沒有披露信披違規的具體事項。而不止一位接近公司人士向財聯社記者表示，此次證監會對公司立案調查，或許還系公司此前引發監管措施事項所致。2023年4月28日，絕味食品公告公司及相關人員收到湖南..

2024-08-16

興業證券股份有限公司無錫分公司因合規管理不到位被監管局警示

8月14日公開信息顯示，因合規管理不到位，興業證券股份有限公司無錫分公司及負責人被江蘇監管局出具警示函。詳細違規行為如下：經查,你分公司(曾用名:興業證券股份有限公司無錫清揚路證券營業部)存在以下問題:一是部分員工存在未完整報備手機號碼的行為,你分公司未能及時監測和預警。二是對于你分公司原負責人胡道雷手機號碼出現在客戶證券賬戶委托記錄的異常情況未開展進一步核查,電話回訪流于形式,未能及時核查發現胡道雷私下接受客..

2024-08-15

機動車檢測搞壟斷，罰款合計超230萬元

市場監管總局發布湖南湘西自治州13家機動車檢測機構達成并實施壟斷協議案行政處罰決定書湖南省市場監督管理局于2022年6月對湘西自治州13家機動車檢測機構涉嫌達成并實施壟斷協議行為依法立案調查。2024年7月，湖南省市場監督管理局依法對湘西自治州13家機動車檢測機構作出行政處罰決定。現予公告。附件：湖南省市場監督管理局行政處罰決定書（湘市監反壟斷處字〔2024〕1-13號）行政處罰決定書顯示，13家機動車檢驗檢測機構（機動車檢驗檢..

2024-08-13

湖南一銀行柜員挪用巨資炒股獲刑十年，窟窿高達1900余萬元

銀行柜員挪用資金炒股獲刑2024年7月27日，中國裁判文書網公開的朱某某挪用資金一審刑事判決書顯示，被告人朱某某，男，1989年6月出生，湖南永州人，大學本科文化，系新田農商銀行原營業部結算柜員。2023年11月17日，被告人朱某某到公安機關投案自首，次日被新田縣公安局刑事拘留；同年12月22日經新田縣人民檢察院批準逮捕，次日由新田縣公安局執行逮捕。判決書顯示，2018年11月至2023年12月期間，被告人朱某某利用其擔任新田農村商業銀..

2024-08-08

美麗生態及控股股東等因股份凍結、債務重組未及時披露，收480萬元罰單

美麗生態(000010)8月7日晚間公告，近日，公司及相關當事人收到深圳證監局下發的《行政處罰事先告知書》。根據公告，經查明，美麗生態、佳源創盛涉嫌存在以下違法事實：（一）未及時披露控股股東股份被凍結相關事項2021年12月27日至2022年10月11日期間，佳源創盛及其一致行動人浙江佳源房地產集團有限公司（以下簡稱“浙江佳源”）所持公司股份被多家法院司法凍結及輪候凍結。其中，2022年5月9日，佳源創盛及浙江佳源持有的1.26億股公司股份..

2024-08-08

雷丁汽車集團有限公司欠稅572萬元被稅務部門通報

據天眼查App工商信息顯示，雷丁汽車集團有限公司（以下簡稱“雷丁汽車”）因未按時履行納稅義務，被相關稅務部門公開通報其欠稅情況。此次公告顯示，雷丁汽車涉及的欠稅稅種主要包括印花稅及增值稅，兩項合計欠稅余額超過572萬元人民幣。信息顯示，該公司現存多條被執行人、失信被執行人（老賴）、限制消費令及終本案件信息。天眼查APP顯示，雷丁汽車成立于2012年，位于山東省濰坊市，是一家以從事汽車制造業為主的企業，法定代表人為王德金..

2024-08-06