國家金融監(jiān)督管理總局官網(wǎng)近日發(fā)布的信息顯示，工商銀行上海市分行、華夏銀行大連分行、蘭州銀行等多家銀行工作人員被處罰禁止從事銀行業(yè)工作，部分是期限性禁業(yè)，部分是終身禁業(yè)。被禁業(yè)的銀行人中，除了行長等高管外，也有客戶經(jīng)理、信貸經(jīng)理等，被罰原因集中在違法違規(guī)發(fā)放貸款、貸前貸后管理不盡職、發(fā)生業(yè)內(nèi)案件且形成信貸業(yè)務(wù)資金損失、內(nèi)控及案防制度執(zhí)行不嚴(yán)格等。多家銀行員工被禁業(yè)11月以來，監(jiān)管部門公布的對銀行業(yè)開出的罰單中，..
2023-11-22
近期，又有部分券商因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)受到地方證監(jiān)局處罰。日前，浙江證監(jiān)局針對證券公司及相關(guān)從業(yè)者連發(fā)7張罰單，共涉及3家券商及5名證券從業(yè)者。其中，涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括投顧直播違規(guī)、產(chǎn)品代銷違規(guī)等。近年來，包括直播、新媒體等渠道手段廣泛應(yīng)用于金融機構(gòu)，風(fēng)險日趨顯現(xiàn)，相關(guān)領(lǐng)域監(jiān)管也成為關(guān)注重點，行業(yè)生態(tài)正在不斷獲得創(chuàng)新與改善。“新媒體”領(lǐng)域頻現(xiàn)違規(guī)日前，申港證券因投顧直播活動違規(guī)，受到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局處罰。浙江證監(jiān)局發(fā)布公..
2023-11-21
日前，國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局披露行政處罰信息公開表顯示，上海銀行因不良貸款余額數(shù)據(jù)報送存在偏差等，合計被罰款1380萬元；作出處罰決定的日期均為2023年11月15日。具體來看，滬金罰決字〔2023〕51號行政處罰決定書顯示，上海銀行因不良貸款余額數(shù)據(jù)報送存在偏差；漏報貿(mào)易融資業(yè)務(wù)余額EAST數(shù)據(jù)；漏報核銷貸款本金EAST數(shù)據(jù)；漏報質(zhì)或抵押物價值EAST數(shù)據(jù)；漏報權(quán)益類投資業(yè)務(wù)EAST數(shù)據(jù)；漏報投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品業(yè)務(wù)EAST數(shù)據(jù)；漏..
2023-11-21
信用中國網(wǎng)站顯示，10月20日，安德瑪品牌關(guān)聯(lián)公司安德阿鏌貿(mào)易（上海）有限公司因“生產(chǎn)、銷售以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品”，被上海市黃浦區(qū)市場監(jiān)督管理局罰款47.9萬余元、沒收違法所得30.6余元。處罰事由顯示，當(dāng)事人向“UNDERARMOUR”品牌的海外供貨總部訂購一款男式針織運動服裝1535件。經(jīng)抽查及復(fù)檢，該產(chǎn)品纖維含量項目不符合標(biāo)準(zhǔn)，被判定為不合格。該產(chǎn)品進(jìn)貨單價為228.13元，當(dāng)事人向上海亮瀾公司銷售620件，銷售單價367.54元，其余自..
2023-11-20
湘潭市生態(tài)環(huán)境局公布兩起典型案例1、污染物排放口位置和數(shù)量與排污許可證規(guī)定不相符適用環(huán)境污染案例案情簡介2023年7月7日，湘潭市生態(tài)環(huán)境局湘鄉(xiāng)分局執(zhí)法人員對湖南某熱鍍鋅有限公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，該公司主要進(jìn)行熱鍍鋅表面處理。檢查時該公司處于生產(chǎn)狀態(tài)，廢氣處理設(shè)施正在運行，該公司主要產(chǎn)生氯化氫、天然氣鍋爐廢氣、熱鍍鋅廢氣。經(jīng)查閱該公司排污許可證，允許設(shè)置二個廢氣排放口，但現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)該公司新增一個廢氣排污口，現(xiàn)場..
2023-11-20
湖南省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳通報建筑市場“三包一掛”等違法行為典型案例（二）今年以來，全省住建系統(tǒng)始終保持打擊建筑市場違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢，查處了一系列違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等“三包一掛”問題，助推建筑業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。為進(jìn)一步深化建筑領(lǐng)域違法行為專項整治行動，以案為鑒、以案促改，源頭治理“三包一掛”，湖南省住建廳于11月14日通報了一批典型案例，起到了良好的建筑市場規(guī)范作用。現(xiàn)對第二批典型案例予以通報。典型案例一項..
2023-11-20
上海市市場監(jiān)管局公布食品安全風(fēng)險隱患排查整治專項行動第二批典型案例上海市市場監(jiān)管局持續(xù)組織開展食品安全風(fēng)險隱患排查整治，繼續(xù)鞏固“守底線、查隱患、保安全”專項行動工作成效。全市市場監(jiān)管部門堅持食品安全“四個最嚴(yán)”要求，聚焦重點食品種類和薄弱環(huán)節(jié)，全面排查食品安全風(fēng)險隱患，不合格就查，出事故就罰，嚴(yán)厲打擊食品安全違規(guī)違法行為。現(xiàn)公布第二批典型案例。1．崇明區(qū)市場監(jiān)管局查處上海市崇明區(qū)豎新小學(xué)提供不符合食品安全國..
2023-11-17
為持續(xù)深入開展燃?xì)獍踩珜ｍ椪危瑥娀O(jiān)管執(zhí)法，嚴(yán)厲打擊燃?xì)獍踩I(lǐng)域違法違規(guī)行為，進(jìn)一步提高燃?xì)獍踩芾硭剑瑘詻Q防范燃?xì)獍踩鹿拾l(fā)生，切實維護人民群眾生命財產(chǎn)安全和社會穩(wěn)定，寧鄉(xiāng)市燃安委通報5起燃?xì)庑袠I(yè)行政執(zhí)法典型案例，督促引導(dǎo)有關(guān)單位和個人引以為戒。案例一餐飲經(jīng)營單位使用燃?xì)猓窗惭b可燃?xì)怏w報警裝置基本案情：2023年8月17日，寧鄉(xiāng)市雙鳧鋪鎮(zhèn)雙鳧社區(qū)雙鳧東路某餐飲門店，廚房在正常使用液化石油氣未按要求安..
2023-11-16
日前，國家金融監(jiān)督管理總局浙江監(jiān)管局行政處罰信息顯示，杭銀消費金融因委外催收管理不到位；貸款利率風(fēng)險定價機制落實不到位，被罰款55萬元。據(jù)官網(wǎng)及天眼查資料，杭銀消費金融成立于2015年，是浙江省首家獲批籌建的消費金融公司，目前注冊資本為25.61億元。從股東構(gòu)成來看，大股東杭州銀行持股比例為42.95%。有業(yè)內(nèi)人士指出，罰單的背后，是杭銀消費金融追逐規(guī)模擴張和利潤所暴露出的合規(guī)風(fēng)險加劇。財報數(shù)據(jù)顯示，杭銀消費金融2022年..
2023-11-15
所管基金46天即閃電離任，背后竟是老鼠倉案，一罰一沒1062萬，10年從業(yè)成云煙在今年3月份“閃電離任”旗下產(chǎn)品引發(fā)“被查”熱議后，前華夏基金經(jīng)理夏云龍相關(guān)案件現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。11月10月，河北證監(jiān)局正式發(fā)布對華夏基金前基金經(jīng)理夏云龍的行政處罰決定書，夏云龍因存在兩類違法行為，被責(zé)令改正，沒收違法所得530.78萬元，并處以530.78萬元罰款，罰沒合計金額1061.56萬元。公告顯示，當(dāng)事人夏某龍，男，198X年X月出生，時任華夏基金基..
2023-11-15
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司
湘公網(wǎng)安備 43010202000944號