10月16日，國家金融監(jiān)督管理總局官網(wǎng)更新的公告顯示，光大銀行深圳分行因未按規(guī)定承擔(dān)小微企業(yè)押品評估費(fèi)、貸款管理不到位、信貸資金被挪用被罰沒138.5萬元。來源:風(fēng)財(cái)眼
2023-10-18
“紅牌”罰下！開年至今超百位銀行人遭禁業(yè)這些領(lǐng)域成違規(guī)重災(zāi)區(qū)……近年來，強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢延續(xù)，銀行從業(yè)人員被追責(zé)的情況也屢見不鮮。10月16日，據(jù)北京商報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，開年至今，已有160位銀行從業(yè)人員被監(jiān)管出示“禁止從事銀行業(yè)”的處罰，有54人被禁止終身從事銀行業(yè)工作。被禁業(yè)的銀行人中，除了董事長、副行長、行長等高管外，也有一些客戶經(jīng)理、信貸經(jīng)理等基層員工。被罰緣由則集中在貸前貸后管理不盡職、嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、內(nèi)控及案..
2023-10-17
紅星資本局10月16日消息，繼今年2月九泰基金因定增投資涉“老鼠倉”事件收罰單后，正業(yè)科技（300410.SZ）、金固股份（002488.SZ）兩家涉事上市公司相關(guān)人員也遭監(jiān)管處罰。10月12日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《行政監(jiān)管措施決定書》。經(jīng)查，在正業(yè)科技2017年非公開發(fā)行股票過程中，徐國鳳作為公司實(shí)控人與九泰基金時(shí)任董事長吳強(qiáng)簽訂了《投資保底協(xié)議書》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議，承諾對九泰基金管理的九泰久利持有正業(yè)科技股票期間的收益按年化8%的收益率進(jìn)行差..
2023-10-17
10月8日，湖南煤業(yè)牛馬司礦業(yè)有限公司水井頭煤礦直接負(fù)責(zé)的主管人員付某某，其他直接負(fù)責(zé)人員趙某某，分別被公安機(jī)關(guān)行政拘留5日。9月6日凌晨，省第四生態(tài)環(huán)境保護(hù)督察組“四不兩直”深夜摸排檢查發(fā)現(xiàn)，湖南煤業(yè)牛馬司礦業(yè)有限公司水井頭煤礦涉嫌違法排放污染物。督察組按有關(guān)要求和程序?qū)h(huán)境違法問題移交邵陽市生態(tài)環(huán)境局邵東分局依法依規(guī)查處。非法設(shè)置旁路偷排礦涌水現(xiàn)場根據(jù)省第四督察組移交線索，邵東分局隨即對該煤礦進(jìn)行立案查處..
2023-10-17
沒完沒了的騷擾電話無孔不入的推銷信息真是令人不堪其擾然而最讓我擔(dān)心的還是對方竟然知道我的詳細(xì)個(gè)人信息近年來，多起個(gè)人信息泄露案件的源頭，都是物業(yè)公司。物業(yè)公司因?yàn)閾碛泄芾頇?quán)，掌握大量業(yè)主姓名、電話號碼、家庭住址等個(gè)人信息。一些物業(yè)公司對業(yè)主信息疏于管理和保護(hù)，出現(xiàn)信息泄露等問題。近日，寧夏石嘴山市6家物業(yè)公司因存在信息泄露隱患，被當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)依法予以行政處罰。7月15日以來，公安機(jī)關(guān)嚴(yán)肅整治物業(yè)公司信息泄露亂..
2023-10-17
警鐘為誰而鳴？在錦銀金融租賃股份有限公司（下稱“錦銀金租”）“4塊石頭貸了8億元”大案中，2名高管被判刑，大股東某銀行1名相關(guān)人士離職1個(gè)月后驟然去世，聯(lián)合借款人中國青旅實(shí)業(yè)發(fā)展有限責(zé)任公司（下稱“中青旅實(shí)業(yè)”）被債權(quán)人申請破產(chǎn)、蘇州靜思園有限公司（下稱“蘇州靜思園”）及提供抵押擔(dān)保的4家公司以破產(chǎn)清算收場。不過，該案引發(fā)的余震仍在持續(xù)。10月10日，國家金融監(jiān)督管理總局對時(shí)任錦銀金租董事長劉文忠和時(shí)任副總裁、已在服刑的..
2023-10-16
2023年10月11日，國家金融監(jiān)督管理總局惠州監(jiān)管分局發(fā)布了行政處罰決定書，文號為惠金罰決字〔2023〕7號。被處罰的公司為廣東華興銀行股份有限公司惠州分行（簡稱：廣東華興銀行），以及其員工彭宇斌、鄒賓糧、黃海波、徐娜芬、潘杰。主要違法違規(guī)事實(shí)為未嚴(yán)格審核銀行承兌匯票貿(mào)易背景真實(shí)性，以及超項(xiàng)目進(jìn)度發(fā)放房地產(chǎn)貸款。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條第三款、第四十六條第五項(xiàng)、第四十八條第二項(xiàng)及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，國..
2023-10-13
2023年10月12日，國家金融監(jiān)督管理總局山東監(jiān)管局發(fā)布了行政處罰信息公開表（魯金罰決字〔2023〕30號），被處罰的當(dāng)事人是金虹，時(shí)任民生銀行濟(jì)南分行零售質(zhì)量控制部/消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)部總經(jīng)理。其主要違法違規(guī)事實(shí)是對民生銀行濟(jì)南分行金融產(chǎn)品銷售管理監(jiān)督不到位，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十八條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，國家金融監(jiān)督管理總局山東監(jiān)管局對民生銀行的金虹進(jìn)行了警..
2023-10-13
繼被罰超千萬、終身禁入市場后，年近80歲的資本大佬陸克平又遭監(jiān)管立案！根據(jù)四環(huán)生物10月9日公告，因涉嫌證券市場操縱違法違規(guī)，公司實(shí)控人陸克平已被證監(jiān)會立案。涉嫌證券市場操縱違法違規(guī)10月9日晚間，四環(huán)生物發(fā)布公告稱，公司于當(dāng)日收到實(shí)際控制人陸克平通知，陸克平于2023年10月9日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。因涉嫌證券市場操縱違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會..
2023-10-12
日前，蚌埠市醫(yī)保局發(fā)布醫(yī)保稽核處理決定書。據(jù)公示內(nèi)容顯示蚌埠市醫(yī)保監(jiān)管中心按國家醫(yī)保局反欺詐智能監(jiān)控系統(tǒng)提示線索，對市四院5人8份病案進(jìn)行核查，共有5份存在違規(guī)問題。蚌埠市醫(yī)保局前期配合公安部門“百日行動”，對市四院2022年1-7月份特困、低保等特殊參保人群40份住院病案進(jìn)行檢查，有15份病案存在醫(yī)保違規(guī)問題。經(jīng)蚌埠市醫(yī)療保障局黨組研究決定，對市四院違規(guī)情況做出處理。蚌埠市醫(yī)保部門根據(jù)國家醫(yī)保局反欺詐智能監(jiān)控系統(tǒng)線索..
2023-10-12
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司
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