“據國家外匯管理局，因存在擅自提供對外擔保行為，中信銀行深圳分行被責令改正，給予警告，沒收違法所得0.44萬元，罰款1175萬元。”據國家外匯管理局，因存在擅自提供對外擔保行為，中信銀行深圳分行被責令改正，給予警告，沒收違法所得0.44萬元，罰款1175萬元。處罰顯示，本次依據為《中華人民共和國外匯管理條例》（中華人民共和國國務院令第532號）第四十三條、四十七條第（一）項規定。根據《中華人民共和國外匯管理條例》第四十三條：有..
2023-06-30
6月26日消息，據中國人民銀行官網近日發布的行政處罰信息公示表顯示，朔州懷仁市慧融村鎮銀行存在多項違法行為，被中國人民銀行朔州市中心支行警告，并罰款5.3萬元。具體來看，朔州懷仁市慧融村鎮銀行違法行為包括：1、未按規定向人民銀行報送賬戶開立資料。2、對外支付殘缺、污損人民幣。3、金融消費者投訴數據漏報。來源|金融虎
2023-06-30
監管加強！23家銀行半年收282張罰單，小微貸、房貸成違規高發區從上半年國家金融監管總局（原銀保監會）開出的罰單來看，國有行罰單數量多，股份行罰沒總額高，貸款領域問題占比大。其中，小微貸、房貸領域成為銀行違法違規被處罰的高發區。銀行監管持續強化！截至6月27日，《國際金融報》記者梳理國家金融監督管理總局公開的行政處罰情況獲悉，23家銀行（包括分支機構）今年以來收到282張罰單，罰沒金額達6.48億元。整體來看，國有行罰單數..
2023-06-29
近日，國家外匯管理局深圳市分局公布的一則行政處罰決定書顯示，中信銀行深圳分行因擅自提供對外擔保行為、未按規定辦理經常項目資金收付行為，被罰款1175萬元。根據行政處罰決定書，中信銀行深圳分行違反了《跨境擔保外匯管理規定》第十二條、《中華人民共和國外匯管理條例》第十二條相關規定：擔保人辦理內保外貸業務時，應對債務人主體資格、擔保項下資金用途、預計的還款資金來源、擔保履約的可能性及相關交易背景進行審核，對是否符合境內..
2023-06-29
虛假宣傳、價格欺詐！北京曝光7起直播營銷領域違法案例據北京市市場監督管理局消息，2023年北京市市場監管部門緊密圍繞“增進民生福祉，提高人民生活品質”工作要求，扎實推進接訴即辦“每月一題”直播帶貨虛假宣傳治理，組織開展“鐵拳行動”“驕陽行動”“守護行動”“互聯網虛假違法廣告整治”“直播營銷行業亂象整治”等專項執法工作，嚴厲打擊在直播帶貨中的違法行為，切實保障消費者合法權益。現選取部分案例予以曝光。一、北京加喜文化傳媒有限..
2023-06-29
未如實反映風險資產3746.29億！審計署披露4家中央金融機構和21家國有信托問題今日，審計署官網發布了《國務院關于2022年度中央預算執行和其他財政收支的審計工作報告》（簡稱“審計報告”），披露部分信托公司存在的違規行為。根據披露，審計部門重點審計的4家中央金融機構和21家國有信托公司資產61.63萬億元、負債55.51萬億元，凈資產收益率從0.9%到15.5%不等，審計發現的主要問題有：一是資產底數不實、管理不嚴。審計報告稱，24家金融機構..
2023-06-28
近日，易事特發布了關于對易事特集團股份有限公司的年報問詢函的公告。從中可以看到：深圳證券交易所創業板公司管理部在對公司2022年年度報告事后審查中關注到六大問題。其中包括：年報顯示，公司期末其他應收款賬面余額為2.42億元，共計提壞賬準備9，596.45萬元，壞賬準備計提比例為39.69%；其中按照第一階段計提壞賬準備247.11萬元，按照第二階段計提壞賬準備376.17萬元，按照第三階段計提壞賬準備8，973.16萬元。請公司補充說明按照..
2023-06-28
6月27日，方正電機以跌停價開盤，隨后股價所有反彈，但截至午間收盤仍跌超2%。此前在6月26日晚間，該公司公告稱，公司6月25日收到《中國證券監督管理委員會立案告知書》。公司因涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，被證監會在6月9日立案。方正電機方正電機表示，立案調查期間，公司將積極配合證監會的相關調查工作，并嚴格按照相關法律、法規的規定和監管要求履行信息披露義務。目前，..
2023-06-28
6月26日消息，知名財經作家@吳曉波微博賬號主頁顯示，“因違反相關法律法規，該用戶目前處于禁言狀態”。同日，微博管理員發布的本周創作安全小貼士中顯示，大V用戶@娛***聘、@吳*波、@質**投通過炒作失業率、散布抹黑證券市場發展等負面有害信息，發布攻擊否定現行政策和管理制度的內容，因違反相關法律法規受到禁言處置。來源：中新經緯
2023-06-28
6月21日，國家金融監督管理總局披露的罰單顯示，江西銀行因未按規定批重大關聯交易等19項違規，被罰款810萬元。具體違規事項如下：1.未按規定核定董事、監事和高級管理人員年度薪酬方案；2.未按規定審批重大關聯交易；3.內控管理不到位，以優惠利率發放關聯自然人貸款；4.向關系人發放信用貸款；5.借新還舊、以貸還貸、以貸還息掩蓋不良；6.違規處置不良，五級分類不準確；7.以本行出資、企業代持方式隱匿不良；8.投資收益違規處置不良；..
2023-06-28
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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