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張玫 陳鋒:年內(nèi)48家上市公司股東違規(guī)減持,原因竟是誤操作或理解錯(cuò)了?

發(fā)布時(shí)間 : 2023-08-15 瀏覽量 : 1404
合規(guī)要求一直是上市公司必須遵守的重要原則,對(duì)于其股東來(lái)說(shuō),同樣如此。作為資本市場(chǎng)違法違規(guī)的高發(fā)區(qū)之一,股東違規(guī)減持問(wèn)題一直備受關(guān)注。

同花順數(shù)據(jù)顯示,截至8月14日,年內(nèi)有48家上市公司發(fā)布了關(guān)于“股東違規(guī)減持”的公告。8月12日,第十六屆中國(guó)上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理高峰論壇暨中國(guó)上市公司法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)發(fā)布會(huì)在京舉辦,行業(yè)內(nèi)人士熱議了上市公司合規(guī)問(wèn)題。

8月10日,因股東違規(guī)減持公司股票,上市公司江西悅安新材料股份有限公司(下稱(chēng)“悅安新材”,688786.SH)發(fā)布致歉公告。公告稱(chēng),江西悅安新材料股份有限公司于2023年8月9日收到公司股東贛州瑞和股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(下稱(chēng)“瑞和投資”)發(fā)來(lái)的《關(guān)于未在減持公告期內(nèi)減持的情況說(shuō)明與致歉聲明》。因瑞和投資工作人員對(duì)“披露之日起15個(gè)交易日”的理解和計(jì)算存在錯(cuò)誤,于8月8日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式誤減持公司股份共計(jì)1.52萬(wàn)股,減持平均價(jià)格約為44.34元/股,減持總金額為稅前人民幣67.25萬(wàn)元。

8月8日,河南太龍藥業(yè)股份有限公司(下稱(chēng)“太龍藥業(yè)”,600222.SH)發(fā)布《關(guān)于股東違規(guī)減持公司股票及致歉的公告》稱(chēng),太龍藥業(yè)于8月7日收到股東吳瀾女士發(fā)來(lái)的《關(guān)于違規(guī)減持公司股票的情況說(shuō)明及致歉函》,因未充分理解《<上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則>問(wèn)題解答(一)》之第5項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定,在其持股比例減持至低于5%之日起的90日內(nèi),且最近一次減持計(jì)劃已實(shí)施完畢后未按規(guī)定披露新的減持計(jì)劃而通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式減持了公司股票。

《華夏時(shí)報(bào)》記者梳理發(fā)現(xiàn),截至8月14日,年內(nèi)有48家上市公司發(fā)布了關(guān)于“股東違規(guī)減持”的公告。從違規(guī)原因看,大多公司稱(chēng),股東是“因誤操作違規(guī)減持公司的股份”或因“工作人員對(duì)‘披露之日起15個(gè)交易日’的理解存在錯(cuò)誤”或因“計(jì)算失誤”等所致;違規(guī)減持發(fā)生次數(shù)略高于往年同期。

對(duì)于上市公司股東來(lái)說(shuō),如何減持才是合法合規(guī)的?北京市京開(kāi)律師事務(wù)所劉立文律師對(duì)《華夏時(shí)報(bào)》記者表示,首先,股東應(yīng)遵循其在公告書(shū)或招股說(shuō)明書(shū)中對(duì)于股份減持做出的承諾。其次,股東應(yīng)根據(jù)自身持股的數(shù)量,按照承諾的時(shí)間節(jié)點(diǎn),以及法律法規(guī)等所規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行“適量”減持;最后,根據(jù)法律法規(guī),對(duì)規(guī)定該披露的,進(jìn)行披露。

去年法律風(fēng)險(xiǎn)水平有所下降

8月12日,由中國(guó)政法大學(xué)企業(yè)法務(wù)研究中心主辦,賽尼爾法務(wù)智庫(kù)、律新社承辦的第十六屆中國(guó)上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理高峰論壇暨中國(guó)上市公司法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)發(fā)布會(huì)在京舉辦。會(huì)上進(jìn)行了《2022中國(guó)上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)指數(shù)》報(bào)告的發(fā)布及專(zhuān)家解讀。來(lái)自國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心、最高人民檢察院、中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)、北京仲裁委員會(huì)等部門(mén)和機(jī)構(gòu)的專(zhuān)家進(jìn)行了主旨演講。

報(bào)告指出,在宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)、資本市場(chǎng)、市場(chǎng)監(jiān)管等重大內(nèi)外因素的作用和影響下,2022年中國(guó)上市公司整體法律風(fēng)險(xiǎn)水平有所下降。總體法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)為25.31,比上一年度下降2.2%;2022年國(guó)有控股上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)為24.1,比上一年下降2.9%。

中國(guó)政法大學(xué)副校長(zhǎng)常保國(guó)在會(huì)上提出,“合規(guī)已成為監(jiān)管部門(mén)、企業(yè)、司法部門(mén)和學(xué)界共同關(guān)注的一個(gè)主題,一個(gè)企業(yè)要想穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展,必須有一套非常完善的合規(guī)管理體系”。

報(bào)告顯示,在復(fù)雜嚴(yán)峻的外部環(huán)境下,開(kāi)展國(guó)際化業(yè)務(wù)上市公司的占比6年來(lái)首次下降。2022年,開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)上市公司數(shù)量占比達(dá)67.3%,較上年度有所下降,但仍處于10年高位,上市公司國(guó)際化水平仍然較高。

中國(guó)國(guó)資國(guó)企研究院院長(zhǎng)彭建國(guó)在會(huì)上表示,“上市公司防風(fēng)險(xiǎn)的源頭首先要合規(guī)管理,在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的新形勢(shì)下,合規(guī)應(yīng)具體怎么適應(yīng)新形勢(shì),這一點(diǎn)主要靠改革”。

機(jī)構(gòu)合規(guī)壓力大

會(huì)上,中航證券有限公司副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)李從軍提到了多個(gè)合規(guī)管理的例子,直指券商合規(guī)。

李從軍表示,全面注冊(cè)制背景下,包括《刑法》、《證券法》等很多法律法規(guī)對(duì)投資者保護(hù)的力度明顯加大。例如,取消民事賠償訴訟前置程序。這樣一來(lái),監(jiān)管部門(mén)立案數(shù)量陡增,工作經(jīng)常加班加點(diǎn)。在監(jiān)管的重視下,市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)壓力相應(yīng)地也是巨大的。

李從軍還在會(huì)上提到了券商員工“代客理財(cái)”的情況,他表示,“以證券公司為例,頭部券商員工數(shù)量上萬(wàn)人,員工用自己的電腦在客戶(hù)賬戶(hù)上下單,代別人理財(cái),對(duì)公司來(lái)說(shuō),這很難防范。我們會(huì)在審計(jì)的時(shí)候和員工離崗、離任的時(shí)候,給虧損的客戶(hù)和執(zhí)行頻繁的客戶(hù)打電話(huà),問(wèn)他們有沒(méi)有簽訂投資協(xié)議,有沒(méi)有把密碼告訴員工,員工有沒(méi)有代客理財(cái)?shù)那闆r。如果客戶(hù)說(shuō)有這樣的情況,公司就可以立馬整改”。

李從軍還提到了印章管理問(wèn)題,他表示,“公司蓋了印章,遭到別人起訴,就特別被動(dòng)。在員工離任時(shí),我們會(huì)把財(cái)務(wù)人員叫過(guò)來(lái)詢(xún)問(wèn)‘這個(gè)章有沒(méi)有脫離你的視線(xiàn),有沒(méi)有瀆職’等問(wèn)題,如果有的話(huà),相關(guān)人員肯定要承擔(dān)責(zé)任,這一方案對(duì)印章管理來(lái)說(shuō),我認(rèn)為是有效的”。

華夏時(shí)報(bào)

主管單位:中國(guó)反腐敗司法研究中心

主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地

學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院

技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司

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