上證報中國證券網訊（魏雨田 記者 馬嘉悅）12月8日，廣東證監局披露對5家私募采取責令改正措施的決定，包括廣州勤緣投資、珠海橫琴寧洋基金、佳兆業健康股權投資基金等3家私募股權，創業投資基金，以及廣東潤行私募和橫琴嘉強基金2家證券私募。

 

具體來看，上述5家私募在開展私募投資基金活動中的違規情形主要涉及合格投資者、從業人員資質、資金募集、產品備案、信息更新、內部風控等方面的問題。

 

比如，珠海橫琴寧洋基金存在對投資者適當性調查程序不完整、向風險識別能力和風險承擔能力不相匹配的投資者推介私募基金的違規情形；佳兆業健康股權投資基金也存在投資者適當性調查程序不完整的問題；廣東潤行私募未采取問卷調查等方式對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估；珠海橫琴嘉強基金則未對私募基金進行風險評級。

 

“以前私募機構野蠻生長，大多數小私募甚至沒有專門的合規、運營崗位，在產品募集、運營、投后管理、投資者適當性管理等層面存在漏洞。不過，近年來監管部門對私募機構違規操作呈現零容忍的態度，大幅壓縮了私募機構不當操作的空間，合規至上的理念在私募機構中逐漸成為共識。”私募排排網財富管理合伙人榮浩表示。

 

思勰投資總經理吳家麒也認為，從海外一流資產管理機構發展歷程來看，一家私募若要走得遠、走得穩，單靠業績無法實現，需要高度重視合規、風控、運營等環節，以投資人利益為先，真正履行對投資者的忠誠義務。而且隨著監管趨嚴，私募行業逐步走向高質量發展，沒有合規意識的私募終將會被淘汰。