實(shí)習(xí)記者 | 章宇璠

 

4月4日和4月13日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會共計(jì)發(fā)布了7張紀(jì)律處分決定，劍指上海華領(lǐng)鋆弘股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱上海華領(lǐng)）、深圳前海金萬鴻基金管理有限公司（以下簡稱前海金萬鴻）、米多（北京）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱米多資產(chǎn)）、深圳市老虎匯資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱深圳老虎匯）、上海源實(shí)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱上海源實(shí)）及其相關(guān)從業(yè)人員。

 

其中，上海華領(lǐng)、前海金萬鴻和深圳老虎匯被撤銷管理人登記。

 

 

具體來看被撤銷管理人登記的三家公司。

 

上海華領(lǐng)存在以下違法行為：

 

一是未及時向協(xié)會進(jìn)行重大事項(xiàng)報(bào)告。根據(jù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺登記信息，上海華領(lǐng)法定代表人兼總經(jīng)理為顧斌斌、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人為黃興東。根據(jù)從業(yè)人員系統(tǒng)顯示，上述人員均已通過強(qiáng)制離職的方式從公司離職，但未向協(xié)會進(jìn)行重大事項(xiàng)投告。

 

二是，不具備持續(xù)經(jīng)營能力。上海華領(lǐng)法定代表人孫祺因有履行能力而拒不履行生效法律文書被寧波市江北區(qū)人民法院列為失信被執(zhí)行人。其在協(xié)會登記的聯(lián)系人已離職，且目前無法與公司取得有效聯(lián)系。并且，2022年11月24日，上海第一中級人民法院依法公開宣判華領(lǐng)資產(chǎn)、孫祺集資詐騙案，對華領(lǐng)資產(chǎn)以集資詐騙罪判處罰金2億元，對孫祺以集資詐騙罪判處無期徒刑、剝奪政治權(quán)利終身、并處沒收個人全部財(cái)產(chǎn)。

 

前海金萬鴻存在以下違規(guī)行為：

 

一是向非合格投資者募集資金。前海金萬鴻的在管基金產(chǎn)品深圳金葉壹號投資合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳金葉貳號投資合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳金葉叁號投資合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳金葉肆號投資合伙企業(yè)（有限合伙）均存在向多名實(shí)際投資金額低于100萬元的投資者募集資金的情形。根據(jù)金葉叁號、金葉肆號的合伙協(xié)議，多名投資者認(rèn)繳金額即低于100萬元。

 

二是未如實(shí)填報(bào)備案信息。在投資者向協(xié)會提供的金葉叁號、金葉肆號的合伙協(xié)議中，多名投資者認(rèn)繳金額低于100萬元，而前海金萬鴻在協(xié)會備案的合伙協(xié)議中，相應(yīng)投資者的認(rèn)繳金額金額均高于100萬元，兩版合伙協(xié)議簽署日期一致，認(rèn)繳金額差異顯著。

 

三是未落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求。根據(jù)前海金萬鴻的書面說明，其未采取問卷調(diào)查的方式對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估。

 

四是未按照合同約定投資。金葉壹號、金葉貳號、金葉叁號、金葉肆號均為股權(quán)投資基金，合伙協(xié)議均約定合伙目的為投資茶葉企業(yè)及項(xiàng)目，2015年6月，上述產(chǎn)品將募集資金投向前海金萬鴻關(guān)聯(lián)方深圳前海金萬鴻金融信息服務(wù)有限公司、深圳前海金萬鴻文化傳媒有限公司。2015年7月2日及14日，金萬鴻文化向金萬鴻金融合計(jì)轉(zhuǎn)款約4000萬，金萬鴻金融收款當(dāng)日即劃轉(zhuǎn)至證券賬戶進(jìn)行證券交易。前海金萬鴻未審慎按照合同約定履行管理職責(zé)。

 

五是未充分披露重大關(guān)聯(lián)交易。金葉壹號、金葉貳號、金葉叁號、金葉肆號等產(chǎn)品投向金萬鴻金融、金萬鴻文化等兩家關(guān)聯(lián)公司，二者又以借款方式投向河南金萬鴻實(shí)業(yè)有限公司等關(guān)聯(lián)方，但前海金萬鴻未充分、明確地向投資者披露該關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易。

 

六是未按合同約定向投資者披露信息。金葉壹號、金葉貳號、金葉叁號、金葉肆號等產(chǎn)品合伙協(xié)議約定，前海金萬鴻應(yīng)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬情況，并每半年向投資者披露基金的財(cái)務(wù)報(bào)告。2020年至今，前海金萬鴻未按照規(guī)定及協(xié)議約定的頻率、內(nèi)容向投資者披露信息。

 

七是人員配置不符合要求。前海金萬鴻的總經(jīng)理馬騰飛、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人龔竺已于2019年離職，此后未再聘任相應(yīng)高管，員工總?cè)藬?shù)不足5人，且未設(shè)置合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

 

深圳老虎匯存在以下違規(guī)行為：

 

一是管理人登記信息更新不及時、登記信息與實(shí)際情況不相符。2018年10月，深圳老虎匯股東發(fā)生變更，截至2020年7月仍未在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺更新上述信息；楊鵬表示其已經(jīng)在2019年9月從深圳老虎匯離職，截至目前仍登記為深圳老虎匯合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。此外，實(shí)際控制人馮彪預(yù)留在協(xié)會的聯(lián)系方式非其本人。

 

二是未盡勤勉謹(jǐn)慎、恪盡職守義務(wù)。2016年，深圳老虎匯與上海柜派桂茂基金銷售有限公司簽署代銷合同，委托上海柜派鈕茂代銷“神霧先進(jìn)技術(shù)追蹤私募投資基金”。深圳老虎匯未有效監(jiān)督上海柜派錢茂履行投資者適當(dāng)性審查工作。

 

三是未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。根據(jù)“神霧基金”基金合同、深圳老虎匯反饋材料、仲裁裁決書等，深圳老虎匯未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。

 

四是不配合中基協(xié)自律檢查、機(jī)構(gòu)失聯(lián)。不配合協(xié)會自律檢查具體如下：其一，深圳老虎匯未回復(fù)中基協(xié)在2021年3月26日、2022年8月2日和8月17日發(fā)送的核查通知中所載核查事項(xiàng)。其二，由于無法與機(jī)構(gòu)取得有效聯(lián)系，以致無法核實(shí)深圳老虎匯以及上海柜派錢茂履行“神霧基金”合同約定的投資冷靜期和回訪義務(wù)的情形。此外，深圳老虎匯實(shí)際控制人馮彪預(yù)留在協(xié)會的聯(lián)系方式非其本人，系統(tǒng)登記法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)聯(lián)系人均表示已經(jīng)離職，且未提供在任人員的聯(lián)系方式，至此中基協(xié)無法與深圳老虎匯取得有效聯(lián)系。

 

針對上述情況，中基協(xié)取消上海華領(lǐng)、前海金萬鴻和深圳老虎匯會員資格，撤銷其管理人登記。同時，中基協(xié)將上海華領(lǐng)法定代表人、執(zhí)行董事孫祺加入黑名單，期限為終身；將前海金萬鴻法定代表人、總經(jīng)理馬騰飛和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人龔竺加入黑名單，期限分別為三年和一年；將深圳老虎匯實(shí)際控制人馮彪加入黑名單，期限為一年，對法定代表人桂琦寒、李桂霞、張茜、楊鵬公開譴責(zé)。

 

針對米多資產(chǎn)的五項(xiàng)違規(guī)行為，中基協(xié)取消其會員資格、對其進(jìn)行公開譴責(zé)，并對米多資產(chǎn)法定代表人、董事長、總經(jīng)理王晰和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人朱琳公開譴責(zé)；針對上海源實(shí)的違規(guī)行為，中基協(xié)對其進(jìn)行警告，并對其法定代表人趙亮、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人劉彩暉進(jìn)行警告。

 

來源：界面新聞