澎湃新聞9月29日：國家外匯管理局通報10例銀行外匯違規(guī)案例，加強外匯市場監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊外匯領(lǐng)域違法違規(guī)行為，重點打擊虛假、欺騙性外匯交易，壓實銀行展業(yè)審核責(zé)任，維護外匯市場健康良性秩序。

 

10家銀行涉及多種外匯違規(guī)行為，包括了違規(guī)辦理內(nèi)保外貸、違規(guī)辦理貿(mào)易付匯、違規(guī)辦理境外直接投資付匯、違規(guī)辦理離岸轉(zhuǎn)手買賣對外付匯、違規(guī)辦理服務(wù)貿(mào)易海運費支出、違規(guī)辦理利潤匯出、違規(guī)辦理貨物貿(mào)易售匯以及違規(guī)辦理預(yù)付貨款。

 

其中，被罰金額最高的是國開行海南省分行。2017年3月，國家開發(fā)銀行海南省分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)。根據(jù)《外匯管理條例》第四十三條，國家外匯局對該行給予警告，處罰款4266.16萬元人民幣。

 

國家外匯管理局關(guān)于銀行外匯違規(guī)案例的通報

 

案例1：國家開發(fā)銀行海南省分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案

 

2017年3月，國家開發(fā)銀行海南省分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)。

 

根據(jù)《外匯管理條例》第四十三條，對該行給予警告，處罰款4266.16萬元人民幣。

 

案例2：農(nóng)業(yè)銀行深圳福田支行違規(guī)辦理貿(mào)易付匯案

 

2017年11月至2019年1月，農(nóng)業(yè)銀行深圳福田支行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理貿(mào)易融資對外付匯業(yè)務(wù)。

 

根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款64.89萬元人民幣。

 

案例3：工商銀行云南省分行違規(guī)辦理境外直接投資付匯案

 

2018年1月至2019年4月，工商銀行云南省分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理境外直接投資對外付匯業(yè)務(wù)。

 

根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款123.17萬元人民幣。

 

案例4：建設(shè)銀行天津河西支行違規(guī)辦理離岸轉(zhuǎn)手買賣對外付匯案

 

2018年4月至6月，建設(shè)銀行天津河西支行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理離岸轉(zhuǎn)手買賣對外付匯業(yè)務(wù)。

 

根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款183.61萬元人民幣。

 

案例5：匯豐銀行（中國）有限公司成都分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案

 

2018年4月至11月，匯豐銀行（中國）有限公司成都分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)。

 

根據(jù)《外匯管理條例》第四十三條，對該行給予警告，處罰款297.48萬元人民幣。

 

案例6：交通銀行南京玄武支行違規(guī)辦理服務(wù)貿(mào)易海運費支出案

 

2018年9月至2019年1月，交通銀行南京玄武支行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理服務(wù)貿(mào)易海運費支出業(yè)務(wù)。

 

根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款56.51萬元人民幣。

 

案例7：渤海銀行上海分行違規(guī)辦理利潤匯出案

 

2019年3月，渤海銀行上海分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理利潤匯出業(yè)務(wù)。

 

根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款56.85萬元人民幣。

 

案例8：中國銀行義烏分行違規(guī)辦理貨物貿(mào)易售匯案

 

2019年3月至11月，中國銀行義烏分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理貨物貿(mào)易售匯業(yè)務(wù)。

 

根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款84.94萬元人民幣。

 

案例9：華夏銀行蘇州昆山支行違規(guī)辦理利潤匯出案

 

2019年4月，華夏銀行蘇州昆山支行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理利潤匯出業(yè)務(wù)。

 

根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款40.02萬元人民幣。

 

案例10：內(nèi)蒙古銀行二連浩特分行違規(guī)辦理預(yù)付貨款案

 

2020年1月，內(nèi)蒙古銀行二連浩特分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理預(yù)付貨款業(yè)務(wù)。

 

根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款41.97萬元人民幣。