四年前由“商界木蘭”羅靜引出的300億金融詐騙案，近日再掀波瀾。

 

11月24日，上海市金融法院再次開(kāi)庭審理諾亞財(cái)富（NYSE：NOAH）旗下上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司（下稱“上海歌斐”）和上海自言汽車(chē)租賃服務(wù)有限公司（下稱“自言汽車(chē)”）訴京東、“承興系”公司及蘇州晟雋等公司保理合同糾紛案。這是該案件在今年4月開(kāi)庭后的又一次開(kāi)庭。

 

2019年7月，由知名女商人羅靜實(shí)際控制的承興系公司用兩枚“蘿卜章”騙走300多億，一時(shí)間震驚市場(chǎng)。根據(jù)投資人公開(kāi)披露的刑事案件一審判決書(shū)，承興系公司以非法占有為目的，虛構(gòu)對(duì)京東、蘇寧等多家電商公司的應(yīng)收賬款，騙取多家機(jī)構(gòu)的融資款。多家單位共計(jì)損失80余億元，其中上海歌斐損失34億余元。

 

2022年11月，上海市第二中級(jí)人民法院對(duì)羅靜案作出一審判決，羅靜因犯合同詐騙罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪，被判處無(wú)期徒刑。這一判決還認(rèn)定，京東、蘇寧兩家公司對(duì)承興系詐騙行為均不知情，相關(guān)合作合同、印章、材料均系偽造；諾亞財(cái)富方面工作人員收受承興系賄賂200余萬(wàn)元，在業(yè)務(wù)對(duì)接、回訪盡調(diào)等方面為承興公司造假提供了便利。

 

如今京東由承興系一案中的“受害方”，變成了“被告”。對(duì)諾亞方面起訴京東的行為，多名購(gòu)買(mǎi)諾亞財(cái)富相關(guān)產(chǎn)品的投資者表示不理解，多名法律界人士也認(rèn)為諾亞財(cái)富向京東追債不容樂(lè)觀。

 

“羅靜案”始末回顧

 

兩枚“蘿卜章”騙走300多億

 

回溯過(guò)往，2019年，諾亞財(cái)富首先爆出35億踩雷“承興系”詐騙案，轟動(dòng)資本市場(chǎng)。同年7月5日，原上市公司承興國(guó)際控股（2662.HK，后更名為“美好發(fā)展”）公告稱，該公司主席兼執(zhí)行董事羅靜被上海市公安局楊浦分局刑事拘留。同時(shí)，諾亞財(cái)富也稱，該公司旗下上海歌斐發(fā)行的產(chǎn)品為承興國(guó)際控股相關(guān)公司提供供應(yīng)鏈融資，總金額為34億元。

 

公開(kāi)信息顯示，生于1971年的羅靜為中國(guó)香港籍，彼時(shí)是承興國(guó)際控股和A股上市公司博信股份（600083.SH）的實(shí)控人。作為國(guó)內(nèi)商界女性領(lǐng)袖俱樂(lè)部“木蘭匯”的成員，羅靜一度被稱為“商界木蘭”，在資本市場(chǎng)頗有名氣。

 

經(jīng)上海市第二中級(jí)人民法院審理查明，2015年2月至2019年6月，由羅靜實(shí)際控制的中誠(chéng)公司、承興公司、康安公司等承興系公司，利用其與蘇寧易購(gòu)集團(tuán)股份有限公司（下稱“蘇寧”）、北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司（下稱“京東”）開(kāi)展采購(gòu)業(yè)務(wù)的供應(yīng)鏈貿(mào)易背景，以應(yīng)收賬款債權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)等方式進(jìn)行融資。

 

在融資過(guò)程中，被告人羅靜、羅嵐（羅靜之妹）安排承興系公司使用羅嵐私刻的京東、蘇寧印章，偽造購(gòu)銷合同等融資所需資料，虛構(gòu)承興系公司對(duì)京東、蘇寧的應(yīng)收賬款，同湘財(cái)證券、摩山保理、上海歌斐、云南信托、安徽眾信先后簽訂應(yīng)收賬款債權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)合同、保理合同等合同。

 

判決書(shū)指出，在羅靜、羅嵐的安排下，承興系員工石勉乾等人（同為被告）分別參與合同的簽訂、履行，在京東、蘇寧的辦公場(chǎng)所以偽造的工牌冒充兩家公司員工對(duì)接被害單位訪談、交接資料及面簽合同；向被害單位展示虛假的京東網(wǎng)頁(yè)、提供虛假的貿(mào)易數(shù)據(jù)及購(gòu)銷合同等資料；攔截被害單位寄給京東、蘇寧的債權(quán)轉(zhuǎn)讓材料快遞，在材料上加蓋虛假的印章后回寄給被害單位；開(kāi)設(shè)賬戶仿冒京東賬戶回款等，致使前述被害單位對(duì)應(yīng)收賬款及債權(quán)轉(zhuǎn)讓信以為真并按照合同給付錢(qián)款。

 

據(jù)上海市人民檢察院第二分院指控，截至案發(fā)，被告人騙取被害單位共計(jì)300余億元，實(shí)際造成上述被害單位經(jīng)濟(jì)損失共計(jì)80余億元。其中，上海歌斐損失34億余元，湘財(cái)證券損失9億余元，摩山保理?yè)p失27億余元，云南信托損失15億余元，安徽眾信損失0.99億元。

羅靜一審被判無(wú)期徒刑

 

諾亞財(cái)富“關(guān)鍵人”也獲刑

 

值得一提的是，在承興系公司騙取錢(qián)款的過(guò)程中，諾亞財(cái)富一名“關(guān)鍵人”提供了幫助。

經(jīng)法院查明，2016年9月起，承興系公司在同上海歌斐開(kāi)展融資業(yè)務(wù)并騙取其錢(qián)款的過(guò)程中，經(jīng)羅靜批準(zhǔn)，羅嵐多次給予諾亞財(cái)富旗下諾亞基金負(fù)責(zé)與承興系公司聯(lián)系業(yè)務(wù)的工作人員方建華共計(jì)200余萬(wàn)元。

 

2022年11月1日，上海市第二中級(jí)人民法院對(duì)羅靜案作出一審判決，承興系公司實(shí)際控制人羅靜因犯合同詐騙罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪，被判處無(wú)期徒刑，并處罰金2010萬(wàn)元。

 

同時(shí)，羅靜之妹羅嵐犯合同詐騙罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪，獲刑十七年半，并處罰金1010萬(wàn)元。另有10名涉案的承興系員工，均犯合同詐騙罪，獲三年四個(gè)月至八年不等有期徒刑。

 

據(jù)了解，羅靜的刑事案還在二審中，前述判決還未生效。

 

紅星資本局在前述判決書(shū)中看到，上海市楊浦區(qū)人民法院曾作出刑事判決，方建華因在業(yè)務(wù)工作中收受承興系公司羅嵐給予的錢(qián)款200余萬(wàn)元而犯非國(guó)家工作人員受賄罪，被判處刑罰。另?yè)?jù)界面新聞報(bào)道，2021年3月，上海楊浦區(qū)人民法院作出一審判決，方某犯非國(guó)家人員受賄罪，判處有期徒刑3年，罰金10萬(wàn)元。

 

前述判決書(shū)顯示，方建華于2015年6月8日入職諾亞基金投行機(jī)構(gòu)經(jīng)理，主要從事產(chǎn)品篩選、開(kāi)發(fā)工作，2017年10月1日，調(diào)整為團(tuán)隊(duì)高級(jí)副總監(jiān)，負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)管理和產(chǎn)品篩選、開(kāi)發(fā)工作，2018年4月1日調(diào)整為團(tuán)隊(duì)資深副總監(jiān)。

 

官網(wǎng)資料顯示，諾亞財(cái)富成立于2005年，是在美股上市的獨(dú)立財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。2022年7月，諾亞控股（6686.HK）登陸港交所。公司業(yè)務(wù)涵蓋財(cái)富管理、資產(chǎn)管理和其他業(yè)務(wù)。截至2023年6月30日，公司已在全國(guó)63個(gè)城市開(kāi)設(shè)分支機(jī)構(gòu)，自上市以來(lái)累計(jì)配置資產(chǎn)規(guī)模超9800億元。

 

諾亞財(cái)富方面起訴京東

律師：向京東追債不容樂(lè)觀

 

事實(shí)上，時(shí)隔四年的承興系公司300億詐騙案再掀波瀾，一個(gè)重要原因是近期法院再次開(kāi)庭審理諾亞財(cái)富旗下公司訴京東、承興系公司及蘇州晟雋等公司保理合同糾紛案。

 

公開(kāi)信息顯示，11月24日，上海市金融法院再次開(kāi)庭審理諾亞財(cái)富旗下上海歌斐和自言汽車(chē)訴京東、承興系公司及蘇州晟雋等公司保理合同糾紛案。據(jù)了解，今年4月，該案件曾首次開(kāi)庭審理。

 

紅星資本局注意到，前述判決曾有上海市公安局楊浦分局、京東等多方面出具的證據(jù)證實(shí)，承興系公司提供了虛假材料從上海歌斐處騙取融資，京東從未收到承興系公司用于向上海歌斐融資涉案的21份《應(yīng)收賬款確認(rèn)函》，也未在回執(zhí)欄蓋章，相關(guān)《采購(gòu)合同》并非京東合同編號(hào)等。蘇寧等多方面也提供了相關(guān)證據(jù)。

 

也就是說(shuō)，前述判決認(rèn)定，京東、蘇寧兩家公司及員工對(duì)承興系詐騙行為均不知情，相關(guān)合作合同、印章、材料均系偽造。另外，諾亞財(cái)富方面工作人員方建華收受承興系賄賂，在業(yè)務(wù)對(duì)接、回訪盡調(diào)等方面為承興系公司造假提供了便利。

 

在當(dāng)年案發(fā)后，京東方面也通過(guò)媒體多次表示，對(duì)承興系涉嫌偽造和京東的業(yè)務(wù)合同對(duì)外詐騙一事，“非常震驚，并且已經(jīng)配合受害公司進(jìn)行了報(bào)案?！绷?yè)?jù)界面新聞報(bào)道，多名購(gòu)買(mǎi)諾亞財(cái)富相關(guān)產(chǎn)品的投資者表示，對(duì)諾亞方面起訴京東的行為非常不理解，多名法律界人士也認(rèn)為諾亞財(cái)富向京東追債不容樂(lè)觀。

 

11月28日，針對(duì)方建華獲刑、在刑事一審判決之后提起民事訴訟、將京東列為被告等事項(xiàng)，紅星資本局向諾亞財(cái)富發(fā)去采訪函。

 

諾亞財(cái)富方面回應(yīng)紅星資本局稱，起訴動(dòng)作并非近日才選擇，在2019年6月發(fā)現(xiàn)詐騙嫌疑的第一時(shí)間，歌斐即向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，并及時(shí)發(fā)起民事訴訟保全相關(guān)方的資產(chǎn)。不過(guò)，據(jù)新京報(bào)報(bào)道，歌斐并未對(duì)京東進(jìn)行保全。

 

對(duì)于其他問(wèn)題，諾亞財(cái)富方面暫未進(jìn)行回復(fù)。

 

來(lái)源：紅星新聞（記者 蔣紫雯）