摘  要

當(dāng)前，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)面臨著案件數(shù)量驟增、辦案要求高質(zhì)等諸多挑戰(zhàn)，人工智能技術(shù)賦能紀(jì)檢監(jiān)察是其抓住機(jī)遇、迎對(duì)挑戰(zhàn)的重要方法和抓手。人工智能技術(shù)已經(jīng)在紀(jì)檢監(jiān)察的案件全景化管理、追蹤案件線索、提升預(yù)防效能和智能分析類案處置信息等領(lǐng)域彰顯作用。

然而，人工智能技術(shù)引起的法律風(fēng)險(xiǎn)亟待解決，具體包括：因信息數(shù)據(jù)短缺與算法技術(shù)缺陷而影響結(jié)果的客觀性；因辦案人員對(duì)技術(shù)依賴而侵蝕監(jiān)察權(quán)獨(dú)立性；因算法技術(shù)決策偏差而挑戰(zhàn)傳統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察歸責(zé)機(jī)制。鑒于此，應(yīng)從推動(dòng)數(shù)據(jù)資源的集中統(tǒng)一、提升算法安全性和透明性、構(gòu)建“人機(jī)耦合”的合理分工機(jī)制、提高紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)自身技術(shù)水平、明確人機(jī)責(zé)任的邊界與分配等方面作為規(guī)避上述法律風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)路。

關(guān)鍵詞

人工智能；算法；紀(jì)檢監(jiān)察；法律風(fēng)險(xiǎn)；法治反腐

一、問(wèn)題的提出

隨著人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)的融合和發(fā)展，以信息技術(shù)為代表的新一輪產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)了社會(huì)生產(chǎn)和生活方式的變革。在數(shù)字時(shí)代背景下，信息數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用已深入國(guó)家管理、社會(huì)治理和人民生活各領(lǐng)域。黨的二十大報(bào)告提出“加快建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)、質(zhì)量強(qiáng)國(guó)、航天強(qiáng)國(guó)、交通強(qiáng)國(guó)、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、數(shù)字中國(guó)”戰(zhàn)略目標(biāo)以來(lái)，數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)已成為新時(shí)代紀(jì)檢監(jiān)察工作高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。2023年1月9日，中共二十屆中央紀(jì)委二次全會(huì)對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察工作的數(shù)字化建設(shè)作出了重要部署，要求“構(gòu)建貫通全流程、全要素的數(shù)字紀(jì)檢監(jiān)察體系”。2025年1月8日，中共二十屆中央紀(jì)委四次全會(huì)進(jìn)一步要求“全面推進(jìn)數(shù)字紀(jì)檢監(jiān)察體系建設(shè)”。與此同時(shí)，多省市分別出臺(tái)“紀(jì)委監(jiān)委數(shù)字化發(fā)展規(guī)劃”，為未來(lái)五到十年數(shù)字化發(fā)展轉(zhuǎn)型指明了具體路徑。由此，人工智能等數(shù)字技術(shù)賦能紀(jì)檢監(jiān)察辦案成為實(shí)務(wù)和理論研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)話題。

在辦案實(shí)踐中，隨著反腐敗斗爭(zhēng)持續(xù)發(fā)力、縱深推進(jìn)，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)面臨著辦案數(shù)量驟增、辦案要求高質(zhì)等挑戰(zhàn)，人工智能賦能紀(jì)檢監(jiān)察辦案成為其應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)、推動(dòng)新時(shí)代紀(jì)檢監(jiān)察工作高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手。具體為：第一，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件驟增的壓力下對(duì)辦案效率的挑戰(zhàn)，需要紀(jì)檢監(jiān)察工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型。在2013年至2023年間，我國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)接受信訪舉報(bào)和立案調(diào)查案件數(shù)量都呈上漲趨勢(shì)。根據(jù)中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委的辦案數(shù)據(jù)顯示，接受信訪舉報(bào)數(shù)量自2013年到2024年累計(jì)增漲83.6%；處置問(wèn)題線索數(shù)量自2015年（2013年和2014年未公布相關(guān)數(shù)據(jù)）至2024年累計(jì)增漲307.3%。但從辦案人員上看，至2020年末，伴隨國(guó)家監(jiān)察體制改革的完成，全國(guó)各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)共28萬(wàn)余名紀(jì)檢監(jiān)察干部。以2020年數(shù)據(jù)為例，全國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)接受信訪舉報(bào)數(shù)量與處置問(wèn)題線索數(shù)量的人案比分別為11.5和6.08。由此，“案多人少”的矛盾使人工智能技術(shù)賦能紀(jì)檢監(jiān)察辦案具有現(xiàn)實(shí)緊迫性。第二，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)提質(zhì)增效需求下對(duì)公正價(jià)值的挑戰(zhàn)，需要數(shù)字化技術(shù)賦能。紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)部違紀(jì)的現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生，據(jù)中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委辦案數(shù)據(jù)，2021年至2024年間，全國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)共接收涉及紀(jì)檢監(jiān)察干部問(wèn)題線索或反映共計(jì)12.73萬(wàn)余件次，談話函詢紀(jì)檢監(jiān)察干部4.02萬(wàn)人次，立案紀(jì)檢監(jiān)察干部1.73萬(wàn)人次，處分干部1.7萬(wàn)人次，移送司法機(jī)關(guān)1068人次。這些數(shù)據(jù)一方面彰顯了各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)嚴(yán)肅查處執(zhí)法違法、執(zhí)紀(jì)違紀(jì)“燈下黑”案件的自我革命精神；另一方面，違法違紀(jì)的紀(jì)檢監(jiān)察干部數(shù)量持高不下，說(shuō)明紀(jì)檢監(jiān)察干部在監(jiān)督執(zhí)紀(jì)過(guò)程中的不公正行為仍有發(fā)生。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)察機(jī)關(guān)移送審查起訴的案件，作出退回補(bǔ)充調(diào)查（自行補(bǔ)充偵查）決定或作出不起訴決定的相關(guān)數(shù)據(jù)也反映了紀(jì)檢監(jiān)察干部在辦理案件的質(zhì)效存有問(wèn)題。對(duì)此，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)出臺(tái)了多項(xiàng)制度試圖防范“燈下黑”的發(fā)生，但多為事后監(jiān)督，不僅增加了試錯(cuò)成本，造成監(jiān)察資源和司法資源的浪費(fèi)，而且這種“亡羊補(bǔ)牢”的制度設(shè)計(jì)有時(shí)也會(huì)囿于線索來(lái)源渠道窄而失靈。對(duì)此，推動(dòng)數(shù)字技術(shù)與紀(jì)檢監(jiān)察辦案的高度融合，是實(shí)現(xiàn)紀(jì)檢監(jiān)察領(lǐng)域法治現(xiàn)代化建設(shè)的重要途徑，故各地紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)深入推進(jìn)了人工智能在紀(jì)檢監(jiān)察辦案中的應(yīng)用。

在理論研究領(lǐng)域，盡管不乏有學(xué)者對(duì)數(shù)字紀(jì)檢監(jiān)察展開(kāi)研究，但存在一定的不足之處：第一，從研究的全面性上看，已有研究主要關(guān)注了概念框架、數(shù)據(jù)技術(shù)和個(gè)人權(quán)利保護(hù)問(wèn)題，但對(duì)數(shù)字技術(shù)帶來(lái)的數(shù)據(jù)安全問(wèn)題、數(shù)據(jù)依賴和責(zé)任歸責(zé)等法律問(wèn)題缺乏關(guān)注；第二，從研究領(lǐng)域和研究視角看，已有研究大多從公共管理學(xué)的視角對(duì)數(shù)字紀(jì)檢監(jiān)察的概念框架、實(shí)踐圖譜、技術(shù)和制度支持等問(wèn)題進(jìn)行分析，而鮮有學(xué)者從法學(xué)的角度，結(jié)合理論和實(shí)踐對(duì)人工智能等數(shù)字技術(shù)在紀(jì)檢監(jiān)察應(yīng)用領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。因此，本文擬從法治視野出發(fā)，對(duì)人工智能等數(shù)字技術(shù)在紀(jì)檢監(jiān)察領(lǐng)域的應(yīng)用場(chǎng)景和實(shí)踐辦案模式進(jìn)行梳理，在此基礎(chǔ)上，分析人工智能在紀(jì)檢監(jiān)察應(yīng)用中的法律風(fēng)險(xiǎn)和法治化挑戰(zhàn)，進(jìn)一步探討相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制方案。

二、人工智能在紀(jì)檢監(jiān)察應(yīng)用中的主要場(chǎng)景

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)在反腐敗的力度上、立案數(shù)量上和處分人數(shù)上都是最大的。傳統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察辦案中存在的“案多人少”“跨區(qū)域辦案不暢”等問(wèn)題既是促使紀(jì)檢監(jiān)察數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型的直接動(dòng)因，也是藉由人工智能技術(shù)建立智慧型紀(jì)檢監(jiān)察辦案模式的重點(diǎn)突破方向。當(dāng)前，人工智能技術(shù)正在經(jīng)歷由弱人工智能技術(shù)向強(qiáng)人工智能技術(shù)到超人工智能技術(shù)的進(jìn)路邁進(jìn)，在技術(shù)應(yīng)用上需要經(jīng)歷計(jì)算智能到感知智能再到認(rèn)知智能的發(fā)展階段，由此，在紀(jì)檢監(jiān)察辦案領(lǐng)域，可依據(jù)上述技術(shù)應(yīng)用分析其應(yīng)用場(chǎng)景和辦案模式。

（一）基于信息化技術(shù)的應(yīng)用場(chǎng)景

信息化辦案模式輔助紀(jì)檢監(jiān)察工作是借助信息資源和信息技術(shù)對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的辦案信息與辦案流程進(jìn)行獲取，并對(duì)其進(jìn)行儲(chǔ)存和傳遞的一種智能工作模式。以自動(dòng)化的數(shù)字信息技術(shù)代替不必要的人工勞動(dòng)是人工智能技術(shù)所追求的目標(biāo)之一，而早在2009年紀(jì)檢監(jiān)察信息系統(tǒng)工程（“金紀(jì)工程”）一期建設(shè)的啟動(dòng)就是對(duì)“互聯(lián)網(wǎng)+紀(jì)檢監(jiān)察辦案”模式而進(jìn)行的初次嘗試，其旨在建成案件信息管理、法規(guī)信息管理和信訪信息管理等七項(xiàng)以信息管理為主應(yīng)用平臺(tái)，發(fā)揮信息化技術(shù)在辦案流程、自我管理和方法手段改進(jìn)等方面的輔助作用。紀(jì)檢監(jiān)察信息化系統(tǒng)的建設(shè)通過(guò)對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的辦案工作流程進(jìn)行拆解，將紀(jì)檢監(jiān)察辦案人員從事務(wù)型工作中解放出來(lái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)字技術(shù)代替人工勞動(dòng)進(jìn)行碎片化的事務(wù)型工作（見(jiàn)圖1）。

圖1: 信息化技術(shù)輔助紀(jì)檢監(jiān)察的辦案模式及應(yīng)用場(chǎng)景

在具體應(yīng)用表現(xiàn)中，一方面，該系統(tǒng)借助大數(shù)據(jù)計(jì)算、數(shù)據(jù)儲(chǔ)存、信息交換、自動(dòng)化辦公等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的儲(chǔ)存和共享。這一系統(tǒng)以自動(dòng)化的人工智能技術(shù)減輕了紀(jì)檢監(jiān)察辦案人員的工作負(fù)累，在內(nèi)部工作對(duì)接上優(yōu)化了辦案流程，滿足了紀(jì)檢監(jiān)察工作對(duì)辦案效率的要求，在一定程度上節(jié)約了辦案成本。對(duì)此，四川省紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)建成了全國(guó)首個(gè)省市縣三級(jí)互通的“紀(jì)檢監(jiān)察信息化工作平臺(tái)”，可以實(shí)現(xiàn)信訪、案管、審理等業(yè)務(wù)的網(wǎng)上協(xié)同運(yùn)行。該系統(tǒng)依靠信息化建設(shè)與紀(jì)檢監(jiān)察工作的有機(jī)融合，避免了基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的重復(fù)錄入，讓案件平均辦結(jié)用時(shí)縮短一半，創(chuàng)新了紀(jì)檢監(jiān)察工作理念思路、運(yùn)行機(jī)制和方式方法。另一方面，通過(guò)全景化的案件管理系統(tǒng)和數(shù)字化（可視化）的辦案平臺(tái)，將紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理案件中的流程信息、主體信息和監(jiān)督信息即時(shí)轉(zhuǎn)化為數(shù)字編碼，并借助數(shù)據(jù)信息的交換、計(jì)算機(jī)圖形學(xué)和圖像處理技術(shù)，使各項(xiàng)辦案數(shù)據(jù)在辦案人員系統(tǒng)終端以圖像化和可視化的方式展示出來(lái)，真正意義上實(shí)現(xiàn)了程序的透明和公正。這不僅借助信息化平臺(tái)打通了紀(jì)檢監(jiān)察信息化建設(shè)延伸到基層的“最后一公里”，也對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)案件的綜合管理工作和辦案公信力的提升等方面大有裨益。對(duì)此，2018年山東省煙臺(tái)市建設(shè)“紀(jì)檢監(jiān)察綜合業(yè)務(wù)一體化智能平臺(tái)”，該系統(tǒng)可以將全市的信訪舉報(bào)、處置問(wèn)題線索、運(yùn)用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”等進(jìn)展情況以樹(shù)狀圖或餅狀圖等方式即時(shí)呈現(xiàn)給辦案人員，不僅實(shí)現(xiàn)了以協(xié)同、高效的模式內(nèi)控管理科學(xué)規(guī)范，也實(shí)現(xiàn)了以實(shí)用、共享的方法讓監(jiān)督執(zhí)紀(jì)更加精準(zhǔn)有力。

（二）基于感知智能技術(shù)的應(yīng)用場(chǎng)景

感知智能技術(shù)是人工智能與現(xiàn)實(shí)世界交互的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，是人工智能服務(wù)于紀(jì)檢監(jiān)察辦案的重要橋梁。感知智能技術(shù)使機(jī)器人具備了視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)及觸覺(jué)等類似人類的感知能力，旨在對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行獲取、處理和分析。信息化技術(shù)輔助紀(jì)檢監(jiān)察辦公自動(dòng)化，只是看起來(lái)像智能而已，但隨著智能語(yǔ)音交互、計(jì)算機(jī)視覺(jué)（包括圖像理解、三維視覺(jué)、動(dòng)態(tài)視覺(jué)）、增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)(AR)/虛擬現(xiàn)實(shí)(VR)、深度學(xué)習(xí)算法等技術(shù)的成熟和應(yīng)用，在深度追蹤案件線索、智能評(píng)估腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等方面為紀(jì)檢監(jiān)察工作提供技術(shù)供給（見(jiàn)圖2）。

圖2:感知智能技術(shù)輔助紀(jì)檢監(jiān)察的辦案模式及應(yīng)用場(chǎng)景

第一，深度追蹤案件線索，破解“新型腐敗和隱性腐敗”。黨的二十大報(bào)告和中共二十屆中央紀(jì)委二次、三次和四次全會(huì)分別對(duì)“新型腐敗和隱性腐敗”的懲治和查處進(jìn)行了部署。近年來(lái)，數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展使腐敗犯罪的場(chǎng)域由物理空間轉(zhuǎn)向了虛擬空間，具有過(guò)程的非直接性、主體廣泛性、危害外溢性、目的非單一性和手段的高賦能性等新特點(diǎn)。如有官員采用政商“旋轉(zhuǎn)門”“影子股東”“期權(quán)變現(xiàn)”“雅賄”等新型手段層出不窮，也有官員借助虛擬貨幣“挖礦”的手段實(shí)現(xiàn)腐敗目的。這一借助發(fā)展新手段長(zhǎng)袖善舞、曲徑通幽的腐敗方式無(wú)疑給紀(jì)檢監(jiān)察工作帶來(lái)了難度。在傳統(tǒng)的監(jiān)察調(diào)查模式中，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)往往依靠被調(diào)查人主動(dòng)交代、群眾舉報(bào)、證人證言等言詞性材料或?qū)徲?jì)部門介入等方式獲取案件相關(guān)信息。而這種以線索為導(dǎo)向的監(jiān)察辦案模式，面對(duì)立案調(diào)查數(shù)量的驟增、取證難度和違法違紀(jì)手段的隱蔽化而顯得力不從心。借助人工智能技術(shù)能夠有效深度追蹤案件線索，有效解決“隱性腐敗”案件線索調(diào)查難的問(wèn)題。具體而言，針對(duì)特定人員和重點(diǎn)領(lǐng)域的關(guān)鍵數(shù)據(jù)進(jìn)行歸集，建立健全公職人員的廉政檔案，通過(guò)與相關(guān)部門信息進(jìn)行數(shù)據(jù)對(duì)比和碰撞，實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)更新信訪舉報(bào)等情況，使隱性腐敗和新型腐敗的風(fēng)險(xiǎn)“一鍵暴露”，形成一種隱形的約束。比如，沈陽(yáng)市紀(jì)委監(jiān)委與中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所共研大數(shù)據(jù)監(jiān)督技術(shù)實(shí)驗(yàn)室，將數(shù)十億條數(shù)據(jù)儲(chǔ)存、對(duì)比、整合，實(shí)現(xiàn)對(duì)“微腐敗”和“隱形人”行為的震懾。又如，寧波市紀(jì)委監(jiān)委大力推動(dòng)大數(shù)據(jù)監(jiān)督應(yīng)用建設(shè)，即時(shí)形成“大數(shù)據(jù)賬”，實(shí)現(xiàn)問(wèn)題“一鍵追蹤”。

第二，精準(zhǔn)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，提升案前案后預(yù)防效能。根據(jù)系統(tǒng)論中的冗余機(jī)制原理，任何組織和制度均存在固有局限性，均具有一定的風(fēng)險(xiǎn)根源，風(fēng)險(xiǎn)始終是根植于社會(huì)組織的社會(huì)現(xiàn)象。自國(guó)家監(jiān)察體制改革以來(lái)，我國(guó)已經(jīng)形成了不敢腐、不能腐、不想腐的體制機(jī)制，但違法違紀(jì)的風(fēng)險(xiǎn)仍然存在。不可否認(rèn)的是，古典犯罪學(xué)理論中“威懾理論”已對(duì)違法違紀(jì)行為起到了一般預(yù)防目的，故將傳統(tǒng)工作模式中的“事后懲罰”轉(zhuǎn)向“事前預(yù)防”成為紀(jì)檢監(jiān)察工作轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。因此，公共安全規(guī)制模式中的“風(fēng)險(xiǎn)（risk）規(guī)制模式”引入紀(jì)檢監(jiān)察工作中，能夠?qū)`法違紀(jì)行為的規(guī)制達(dá)到“決策于未知之中”“治未病”的預(yù)防效果。借助人工智能技術(shù)可以勾勒出權(quán)力運(yùn)行的每一條軌跡，對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)信息做到即時(shí)收集與分析，進(jìn)而對(duì)異常數(shù)據(jù)信息進(jìn)行預(yù)警和上報(bào)，以實(shí)現(xiàn)全景式全流程監(jiān)督。具體而言，各地紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)通過(guò)搭建“廉政警示平臺(tái)”將黨員干部信息和權(quán)力運(yùn)行信息納入廉政數(shù)據(jù)庫(kù)，并藉由多智能體模型、深度學(xué)習(xí)等人工智能技術(shù)對(duì)黨員干部的人際關(guān)系、收入支出和權(quán)力運(yùn)行情況等數(shù)據(jù)集中處理，實(shí)現(xiàn)算法模型的自主學(xué)習(xí)和迭代訓(xùn)練，進(jìn)而形成警示預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)模型。這不僅打破了傳統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察工作中時(shí)間范圍和空間維度的壁壘，而且實(shí)現(xiàn)了紀(jì)檢監(jiān)察工作模式由“樣本監(jiān)督向全景還原式監(jiān)督”“結(jié)果監(jiān)督向過(guò)程監(jiān)督”的轉(zhuǎn)化。例如，貴州省紀(jì)檢監(jiān)察部門開(kāi)展“數(shù)據(jù)鐵籠”工程，通過(guò)數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)對(duì)比和數(shù)據(jù)留痕，實(shí)現(xiàn)了資金流動(dòng)、權(quán)力運(yùn)行的全程記錄、追溯和預(yù)警。

（三）基于認(rèn)知智能技術(shù)的應(yīng)用場(chǎng)景

感知、認(rèn)知智能技術(shù)輔助辦案決策有利于辦案處置的公正性和科學(xué)性。從人工智能圍棋程序AlphaGo先后擊敗了樊麾、李世石和柯潔，到北京互聯(lián)網(wǎng)法院通過(guò)判決確認(rèn)人工智能生成圖片（AI繪畫圖片）具備“獨(dú)創(chuàng)性”要件，無(wú)不體現(xiàn)了人工智能機(jī)器已具備了一定的知覺(jué)和意識(shí)。“對(duì)現(xiàn)有制度而言，人工智能技術(shù)有利于使社會(huì)控制和社會(huì)團(tuán)結(jié)得更有效、更令人愉悅的新形式”。認(rèn)知智能技術(shù)是在感知智能的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化處理基礎(chǔ)上，理解數(shù)據(jù)之間的關(guān)系和邏輯，并深度挖掘分析案件處置信息，助力提升紀(jì)檢監(jiān)察辦案質(zhì)效。依托人工智能深度分析違法違紀(jì)案件數(shù)據(jù)，為紀(jì)檢監(jiān)察辦案人員提供決策支持（見(jiàn)圖3）。

圖3:認(rèn)知智能技術(shù)輔助紀(jì)檢監(jiān)察的辦案模式及應(yīng)用場(chǎng)景

第一，類案推送。智能化系統(tǒng)平臺(tái)通過(guò)光學(xué)文字識(shí)別技術(shù)（Optical Character Recognition，OCR）和信息抽取技術(shù)（Information Extraction, IE）提取案件事實(shí)要素內(nèi)容，與案件數(shù)據(jù)庫(kù)中案件事實(shí)要素內(nèi)容進(jìn)行信息比對(duì)和關(guān)聯(lián)性分析，并將類案的處置方式推送給監(jiān)察辦案人員，以此推動(dòng)“同類案件的規(guī)模流程監(jiān)控”，抑制紀(jì)檢監(jiān)察辦案人員裁量權(quán)的濫用。因此，浙江省紀(jì)委監(jiān)委研發(fā)了全國(guó)首個(gè)“案件審理輔助信息系統(tǒng)”，類案處置的共性限制了辦案人員的自由裁量權(quán)。

第二，案件輔助審理。紀(jì)檢監(jiān)察大數(shù)據(jù)兼具資源和技術(shù)兩個(gè)面向，這一資源和技術(shù)的優(yōu)勢(shì)為紀(jì)檢監(jiān)察辦案人員的調(diào)查工作插上了“翅膀”。首先，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)以監(jiān)察智能化系統(tǒng)平臺(tái)為依托，以“量紀(jì)預(yù)測(cè)模型”等系統(tǒng)集成方式輔助監(jiān)察決策和定性量紀(jì)的作出，以期完成監(jiān)察決策和監(jiān)察定性量紀(jì)的經(jīng)驗(yàn)化向科學(xué)化的轉(zhuǎn)變；其次，人工智能技術(shù)有效地整合和優(yōu)化了數(shù)據(jù)資源，根據(jù)個(gè)案情況實(shí)現(xiàn)案件的繁簡(jiǎn)分流和文書(shū)的自動(dòng)生成。四川省什邡市紀(jì)委監(jiān)委借助“辦案文書(shū)助手”和“案件審理平臺(tái)”，結(jié)合“人”與“案”適配程度優(yōu)化監(jiān)察資源配置，提高了辦案效率；再次，自動(dòng)對(duì)案件證據(jù)材料和辦案程序進(jìn)行監(jiān)測(cè)，對(duì)程序錯(cuò)誤、臨期未決等問(wèn)題自動(dòng)識(shí)別和預(yù)警，提升紀(jì)檢監(jiān)察辦案效率。比如，內(nèi)蒙古自治區(qū)的“智審?fù)ā毕到y(tǒng)可以100%識(shí)別出程序性錯(cuò)誤，又如，成都市溫江區(qū)以“監(jiān)督執(zhí)紀(jì)監(jiān)察工作運(yùn)行監(jiān)控系統(tǒng)”為依托對(duì)臨期未決的案件進(jìn)行分級(jí)預(yù)警督辦。

第三，預(yù)判發(fā)展態(tài)勢(shì)。各地區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察部門可以借助所辦理案件的信息數(shù)據(jù)，從主體、時(shí)間、地域、類型等方面勾勒出不同級(jí)別、不同部門、不同場(chǎng)域下違法違紀(jì)人員的“大數(shù)據(jù)畫像”，并據(jù)此推導(dǎo)出數(shù)據(jù)的規(guī)律性和關(guān)聯(lián)性，預(yù)判腐敗違紀(jì)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。如吉林省長(zhǎng)春市紀(jì)委監(jiān)委打造“形勢(shì)分析+專題分析+區(qū)域分析”的立體綜合分析工作模式，政治生態(tài)精準(zhǔn)“畫像”，準(zhǔn)確把握信訪舉報(bào)形勢(shì)。

三、人工智能在紀(jì)檢監(jiān)察應(yīng)用中的法律風(fēng)險(xiǎn)

雖然人工智能的應(yīng)用為紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案模式的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型提供了數(shù)字技術(shù)支持，但也須防范人工智能應(yīng)用所帶來(lái)的法治難題，否則可能導(dǎo)致“我們走向一個(gè)反烏托邦社會(huì)”。當(dāng)前，人工智能技術(shù)處于在特定智能場(chǎng)域下的“認(rèn)知智能”初級(jí)階段，尚不完全不具備人腦主動(dòng)思考和理解問(wèn)題的能力，且交互式和自動(dòng)化的機(jī)器學(xué)習(xí)結(jié)果具有濫用的風(fēng)險(xiǎn)。因此，數(shù)字技術(shù)不僅推動(dòng)了治理能力現(xiàn)代化中紀(jì)檢監(jiān)察制度智慧化的變革，也對(duì)傳統(tǒng)法律制度提出了挑戰(zhàn)，故全面分析法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)謀求紀(jì)檢監(jiān)察工作高質(zhì)量發(fā)展有重要意義。

（一）輸入與生成：信息數(shù)據(jù)短缺與算法技術(shù)缺陷的風(fēng)險(xiǎn)

數(shù)字技術(shù)變革的主要目標(biāo)是為提升國(guó)家治理能力、優(yōu)化公共服務(wù)做出貢獻(xiàn)，將有助于提高公共部門的績(jī)效和工作效率。盡管人工智能是改善社會(huì)治理和優(yōu)化公共服務(wù)的新技術(shù)，但也可能會(huì)因信息數(shù)據(jù)短缺和算法技術(shù)缺陷而生發(fā)技術(shù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)異構(gòu)和影響數(shù)據(jù)安全等風(fēng)險(xiǎn)。

1.信息數(shù)據(jù)短缺的風(fēng)險(xiǎn)

數(shù)據(jù)被譽(yù)為人工智能技術(shù)的“油料”，是人工智能技術(shù)發(fā)展的“助推劑”。數(shù)據(jù)信息是借助統(tǒng)計(jì)分析、機(jī)器學(xué)習(xí)、數(shù)據(jù)挖掘等方法進(jìn)行復(fù)雜分析并輔助決策的基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)信息的豐富程度和體量決定了有價(jià)值的判斷和認(rèn)知模型產(chǎn)生。認(rèn)知模型是漸進(jìn)發(fā)展的模型，即只有認(rèn)識(shí)深入后，才能產(chǎn)生抽象的模型與猜想，借助猜想擴(kuò)展模型而實(shí)現(xiàn)深度學(xué)習(xí)和深度挖掘的數(shù)據(jù)分析效果。由此可見(jiàn)，數(shù)據(jù)信息的數(shù)量和質(zhì)量直接決定了算法應(yīng)用的科學(xué)性和分析結(jié)果的客觀性。當(dāng)前，人工智能等數(shù)字技術(shù)雖為紀(jì)檢監(jiān)察工作信息化的發(fā)展提供了技術(shù)支撐，但相較于機(jī)器學(xué)習(xí)和數(shù)據(jù)挖掘等技術(shù)所需的數(shù)據(jù)樣本仍有不足：首先，數(shù)據(jù)壁壘的局限性。數(shù)字紀(jì)檢監(jiān)察的實(shí)現(xiàn)需要將各類數(shù)據(jù)資源整合后，打破傳統(tǒng)“數(shù)據(jù)孤島”的流動(dòng)障礙，形成一個(gè)完整、開(kāi)放、共享的數(shù)據(jù)池。但智慧政務(wù)的建設(shè)中，金融數(shù)據(jù)、軌跡數(shù)據(jù)、通訊數(shù)據(jù)、電商數(shù)據(jù)等分別由相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)所掌控，由于管理機(jī)構(gòu)對(duì)“數(shù)據(jù)權(quán)力”的追求，導(dǎo)致數(shù)字紀(jì)檢監(jiān)察的發(fā)展出現(xiàn)了“數(shù)據(jù)壁壘”和應(yīng)用場(chǎng)域“區(qū)塊化”。其次，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)內(nèi)部辦案數(shù)據(jù)資源的有限性。數(shù)字紀(jì)檢監(jiān)察建設(shè)相較于智慧司法和智慧檢察工程建設(shè)而言，還處于初期階段。盡管人工智能等數(shù)字技術(shù)可以實(shí)現(xiàn)類案推送和輔助監(jiān)察決策作出，但國(guó)家監(jiān)察體制改革完成后僅有五年的案件數(shù)據(jù)信息，缺乏對(duì)歷史數(shù)據(jù)信息的挖掘和監(jiān)察體制改革前檢察機(jī)關(guān)辦案數(shù)據(jù)信息的并合。再次，數(shù)據(jù)信息的真實(shí)性不足。大數(shù)據(jù)技術(shù)是借助群體的活躍程度勾勒出群體共性的，而對(duì)于非活躍群體的信息難以通過(guò)大數(shù)據(jù)技術(shù)捕捉和勾勒，故大數(shù)據(jù)信息可能存在局部性、失真性和個(gè)別性。若虛假信息或殘缺信息出現(xiàn)在廉政數(shù)據(jù)庫(kù)中，那勢(shì)必影響預(yù)警算法對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察決策的判斷。復(fù)次，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的異構(gòu)性。數(shù)據(jù)集成需要將不同來(lái)源的數(shù)據(jù)結(jié)合一起，以獲得完整數(shù)據(jù)集合。其中，不僅需要考慮數(shù)據(jù)冗余問(wèn)題，而且還需要考慮數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、通訊協(xié)議、數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)取值和語(yǔ)義等方面的異構(gòu)問(wèn)題，這些因素都會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)集成困難。因此，追求同構(gòu)化的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是建立統(tǒng)一大數(shù)據(jù)運(yùn)算的前提，而當(dāng)前政務(wù)、司法和紀(jì)檢監(jiān)察領(lǐng)域的數(shù)字化發(fā)展大多為地方化和部門化的創(chuàng)新，進(jìn)而導(dǎo)致整體化的數(shù)據(jù)信息共享和信息集成度低。

2.算法技術(shù)缺陷的風(fēng)險(xiǎn)

算法被譽(yù)為人工智能技術(shù)的“油管”。數(shù)據(jù)分析是數(shù)據(jù)處理步驟中的核心環(huán)節(jié)，算法技術(shù)是數(shù)據(jù)分析的關(guān)鍵，即通過(guò)確定不同算法的切換和不同算法使用的順序?qū)崿F(xiàn)深度挖掘數(shù)據(jù)的目的。但算法技術(shù)與紀(jì)檢監(jiān)察數(shù)字化融合中存在算法安全、算法黑箱和算法歧視等風(fēng)險(xiǎn)。第一，算法安全風(fēng)險(xiǎn)。算法安全可以分為技術(shù)層面、社會(huì)層面和國(guó)家層面。由于算法的正確性和客觀性是由數(shù)據(jù)訓(xùn)練與推斷階段的可靠性保障實(shí)現(xiàn)的，故技術(shù)層面的安全能力是算法安全性的本源性釋義。當(dāng)前，算法系統(tǒng)面臨著遭遇數(shù)據(jù)投毒、特洛伊攻擊、設(shè)計(jì)缺陷、模型被竊等風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，故應(yīng)保障和強(qiáng)化數(shù)字紀(jì)檢監(jiān)察產(chǎn)品的安全性。第二，算法黑箱風(fēng)險(xiǎn)。有學(xué)者指出，智能機(jī)器的深度學(xué)習(xí)技術(shù)就是一個(gè)“黑箱”。盡管行政機(jī)關(guān)的自由裁量行為、司法裁判行為和紀(jì)檢監(jiān)察人員的決策行為也可以被視為人類決策的黑箱，但其對(duì)社會(huì)公眾具有易理解性和可接受性，而算法的決策機(jī)理具有知識(shí)壁壘且缺乏人機(jī)交互性，使公眾存在認(rèn)知阻隔。算法技術(shù)供給公司借由商業(yè)秘密保護(hù)而拒絕提供算法的運(yùn)行機(jī)理。對(duì)此，有學(xué)者直言“法律人工智能行業(yè)中的算法是作為一項(xiàng)商業(yè)秘密而存在的，外人無(wú)從知曉，只有算法的設(shè)計(jì)者才掌握具體細(xì)節(jié)”。即便是紀(jì)檢監(jiān)察辦案人員能夠洞悉算法運(yùn)行規(guī)則，也囿于自身專業(yè)知識(shí)而難以理解算法轉(zhuǎn)化為智慧紀(jì)檢監(jiān)察辦案的轉(zhuǎn)型機(jī)理。第三，算法歧視風(fēng)險(xiǎn)。即便數(shù)據(jù)輸入時(shí)，數(shù)據(jù)樣本具有客觀性、完整性和優(yōu)質(zhì)性，但數(shù)據(jù)經(jīng)算法加工、分析、生成時(shí)也具有偏見(jiàn)或謬誤。2020 年，意大利博洛尼亞法院判決外賣平臺(tái)戶戶送(Deliveroo)在評(píng)價(jià)騎手時(shí)所使用的算法構(gòu)成間接歧視，被視為歷史性的判決。在機(jī)器學(xué)習(xí)算法設(shè)計(jì)中，設(shè)計(jì)者會(huì)將價(jià)值偏差寫入數(shù)據(jù)編碼中，經(jīng)由算法運(yùn)行和固化，使決策的生成也具有歧視性。

（二）輸出與應(yīng)用：技術(shù)依賴對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察權(quán)獨(dú)立性侵蝕的風(fēng)險(xiǎn)

“新工業(yè)革命是一把雙刃刀，它可以用來(lái)為人類造福，如果我們不去理智地利用它，也可以毀滅人類。”數(shù)字技術(shù)被應(yīng)用于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的信息收集、支持監(jiān)察決策的作出、支撐智慧監(jiān)察的建設(shè)。在智慧紀(jì)檢監(jiān)察建設(shè)中，數(shù)字技術(shù)與紀(jì)檢監(jiān)察工作的關(guān)系從“輔助型關(guān)系”逐步轉(zhuǎn)向“主導(dǎo)型關(guān)系”。但隨著技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，二者關(guān)系逐漸走向“依賴型關(guān)系”，引發(fā)了社會(huì)公眾的隱憂。

1.技術(shù)依賴引發(fā)紀(jì)檢監(jiān)察辦案人員主體弱化的風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)介入導(dǎo)致傳統(tǒng)工作人員的判斷力和信用度逐漸下降。在智慧紀(jì)檢監(jiān)察中，數(shù)字化技術(shù)、生成性人工智能的應(yīng)用、數(shù)據(jù)可視化分析與自動(dòng)化決策成為紀(jì)檢監(jiān)察辦案的主要手段。一方面，紀(jì)檢監(jiān)察辦案人員對(duì)技術(shù)的依賴。技術(shù)賦能對(duì)“案多人少”的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)而言，確實(shí)帶來(lái)了快捷、高效、誘人的應(yīng)用前景。但將紀(jì)檢監(jiān)察人員從事務(wù)型工作中解放的同時(shí)，也加重了他們因技術(shù)依賴而導(dǎo)致的主觀能動(dòng)性的缺乏。因紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)開(kāi)展調(diào)查的案件具有特殊性，故相較于普通刑事訴訟的偵查行為應(yīng)更具謹(jǐn)慎性，監(jiān)察調(diào)查中的證據(jù)收集和證據(jù)采信應(yīng)更強(qiáng)調(diào)真實(shí)性、客觀性和科技理性。而“技術(shù)輔助”轉(zhuǎn)向“技術(shù)主導(dǎo)”，甚至向“技術(shù)依賴”的發(fā)展趨勢(shì)，無(wú)異于醫(yī)生放棄了對(duì)患者病狀地聽(tīng)取，而只對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果、檢測(cè)報(bào)告信任，用一種片面取代了另一種片面。另一方面，系統(tǒng)平臺(tái)建設(shè)的技術(shù)依賴。技術(shù)公司的技術(shù)壟斷和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)技術(shù)能力的受限，使紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)需要以技術(shù)外包或購(gòu)買技術(shù)服務(wù)等方式建設(shè)智慧紀(jì)檢監(jiān)察平臺(tái)，且需要技術(shù)公司長(zhǎng)期提供技術(shù)供給為系統(tǒng)平臺(tái)進(jìn)行維護(hù)。這樣來(lái)，紀(jì)檢監(jiān)察人員不參加產(chǎn)品研發(fā)工作，而研發(fā)人員卻不了解基本紀(jì)檢監(jiān)察法規(guī)，忽視了智慧紀(jì)檢監(jiān)察本身的目標(biāo)。

上述技術(shù)依賴問(wèn)題會(huì)引發(fā)下列法律風(fēng)險(xiǎn)：第一，過(guò)度依賴數(shù)據(jù)會(huì)導(dǎo)致數(shù)字理性的權(quán)威壓制了紀(jì)檢監(jiān)察人員的人類經(jīng)驗(yàn)，紀(jì)檢監(jiān)察人員的調(diào)查權(quán)和決策權(quán)交由人工智能技術(shù)。盡管紀(jì)檢監(jiān)察人員擁有最終的裁決權(quán)，但數(shù)據(jù)前置性與算法依賴性會(huì)導(dǎo)致部分紀(jì)檢監(jiān)察人員地位弱化，也會(huì)使部分紀(jì)檢監(jiān)察人員借由提高決策的質(zhì)量而逃避決策過(guò)程。第二，被調(diào)查人員因“數(shù)據(jù)臉譜”勾勒出數(shù)據(jù)特點(diǎn)而弱化了其法律地位，進(jìn)而導(dǎo)致辦案人員一味追求效率和結(jié)果，忽視了調(diào)查程序中的人文關(guān)懷和程序權(quán)利保障。第三，紀(jì)檢監(jiān)察決策的作出須依賴于第三方外部技術(shù)資源支持，易對(duì)權(quán)力專屬原則帶來(lái)挑戰(zhàn)。

2.技術(shù)決策偏差挑戰(zhàn)傳統(tǒng)歸責(zé)理念

人工智能技術(shù)的應(yīng)用和拓展不僅為紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)帶來(lái)了“數(shù)字機(jī)遇”，也帶來(lái)了滑向“技術(shù)利維坦”風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前，人工智能中的機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)借助神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法、遺傳算法等實(shí)現(xiàn)機(jī)器學(xué)習(xí)與數(shù)據(jù)庫(kù)的集合，并由此促成了知識(shí)發(fā)現(xiàn)（Knowledge Discovery in Database，KDD）的產(chǎn)生。[]由此，在紀(jì)檢監(jiān)察調(diào)查中，證據(jù)采集、決策系統(tǒng)旨在強(qiáng)化類案同決，以此實(shí)現(xiàn)紀(jì)檢監(jiān)察案件辦理的公平性。然技術(shù)預(yù)測(cè)決策的作出是依據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)中已存有的案例決策而輸出給紀(jì)檢監(jiān)察辦案人員應(yīng)用，而對(duì)于數(shù)據(jù)庫(kù)中所沒(méi)有的案例決策或存在較大樣本差異性的決策可能會(huì)造成數(shù)據(jù)偏差，進(jìn)而影響決策作出的客觀性和真實(shí)性。紀(jì)檢監(jiān)察調(diào)查的案件具有特殊性，算法決策一旦出現(xiàn)了錯(cuò)誤，即便被調(diào)查人員沒(méi)有違法違紀(jì)行為，但也會(huì)讓其深陷“輿論風(fēng)暴”，影響其名譽(yù)權(quán)和未來(lái)工作考核中的平等權(quán)。

2022年生效的《中華人民共和國(guó)監(jiān)察官法》第54條規(guī)定了對(duì)失職失責(zé)監(jiān)察官“終身責(zé)任追究制度”，但人工智能技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)責(zé)任追究中的歸責(zé)模式帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)：其一，多元責(zé)任主體下的歸責(zé)問(wèn)題。人機(jī)混合的錯(cuò)誤決策可能是由算法本身的偏差和歧視導(dǎo)致的，也可能是由系統(tǒng)設(shè)計(jì)缺陷而導(dǎo)致的，倘若只由紀(jì)檢監(jiān)察辦案人員承擔(dān)責(zé)任會(huì)導(dǎo)致智慧紀(jì)檢監(jiān)察建設(shè)的負(fù)效應(yīng)；而若僅由產(chǎn)品設(shè)計(jì)者或系統(tǒng)開(kāi)發(fā)公司承擔(dān)，則會(huì)使紀(jì)檢監(jiān)察辦案人員產(chǎn)生更大的技術(shù)依賴風(fēng)險(xiǎn)。其二，人工智能技術(shù)的介入對(duì)過(guò)程性問(wèn)責(zé)帶來(lái)障礙。借助司法責(zé)任追究理論，合理的責(zé)任追究理應(yīng)是以過(guò)程性考量為主，結(jié)果性考量為輔。而人工智能技術(shù)賦能下的決策可能是多個(gè)算法、技術(shù)的疊加應(yīng)用作出的，為監(jiān)察人員和人工智能技術(shù)的過(guò)錯(cuò)分配和認(rèn)定帶來(lái)了困難。

四、人工智能在紀(jì)檢監(jiān)察應(yīng)用中的風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)路

法律體系需要在人工智能技術(shù)對(duì)社會(huì)治理的創(chuàng)新和因創(chuàng)新帶來(lái)的寒窗效應(yīng)之間尋找平衡。智慧紀(jì)檢監(jiān)察建設(shè)的核心是“治理”，而非僅是“數(shù)字技術(shù)”。不可否認(rèn)，數(shù)字技術(shù)賦能紀(jì)檢監(jiān)察工作是深化國(guó)家統(tǒng)一監(jiān)察體制改革，是一體推進(jìn)“三不腐”的有利選擇，而著力克服數(shù)字技術(shù)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)是推動(dòng)國(guó)家監(jiān)察運(yùn)行數(shù)字化、法治化轉(zhuǎn)型的當(dāng)務(wù)之急。

（一）多維治理數(shù)據(jù)短缺與算法技術(shù)缺陷

1.推動(dòng)數(shù)據(jù)資源的集中統(tǒng)一

大數(shù)據(jù)是數(shù)字賦能智慧監(jiān)察建設(shè)的基石，而紀(jì)檢監(jiān)察數(shù)字資源是打破“數(shù)據(jù)孤島”是前提。當(dāng)前，數(shù)字紀(jì)檢監(jiān)察數(shù)據(jù)資源庫(kù)具有數(shù)據(jù)壁壘、內(nèi)部資源有限性、分散性、標(biāo)準(zhǔn)的異構(gòu)性等特征，因此應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化推動(dòng)數(shù)據(jù)資源的數(shù)據(jù)統(tǒng)一。一是打破信息壁壘，推動(dòng)數(shù)據(jù)共享。在智慧監(jiān)察建設(shè)中，協(xié)同反腐理念愈發(fā)重要。盡管“數(shù)字政府”建設(shè)工程已逐步打破了“數(shù)據(jù)壁壘”和“信息孤島”，但是還需要強(qiáng)化數(shù)據(jù)收集與共享，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的“顆粒歸倉(cāng)”才能更好保證數(shù)據(jù)樣本的全面性。對(duì)此，可考慮將地方全部政務(wù)部門的數(shù)據(jù)搜集接入地方政務(wù)數(shù)據(jù)共享交換平臺(tái)，進(jìn)而結(jié)合大數(shù)據(jù)監(jiān)督平臺(tái)數(shù)據(jù)和紀(jì)檢監(jiān)察部門的內(nèi)部資源數(shù)據(jù)同向發(fā)力，構(gòu)建省、市、縣（區(qū)）級(jí)監(jiān)督數(shù)據(jù)的貫通融合，助力破解數(shù)據(jù)有限性和分散性問(wèn)題。二是持續(xù)推進(jìn)與政法機(jī)關(guān)跨部門合作平臺(tái)建設(shè)。一方面，需要將國(guó)家監(jiān)察體制改革前職務(wù)犯罪的檢察數(shù)據(jù)與智慧紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)平臺(tái)互聯(lián)互通以確保決策正確性；另一方面，需要將紀(jì)檢監(jiān)察數(shù)據(jù)與其他政法機(jī)關(guān)數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，打破橫向跨部門之間數(shù)據(jù)分享難的問(wèn)題，也能保證紀(jì)檢監(jiān)察程序和刑事訴訟程序在管轄、強(qiáng)制措施、證據(jù)等方面的順暢銜接。三是確保各部門數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)同構(gòu)化。破解當(dāng)前數(shù)據(jù)異構(gòu)性帶來(lái)的數(shù)據(jù)集成難的問(wèn)題，需要在數(shù)據(jù)元素、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)訪問(wèn)、管理接口、數(shù)據(jù)安全和數(shù)據(jù)保密等方面構(gòu)建統(tǒng)一數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。四是嚴(yán)格把控?cái)?shù)據(jù)信息質(zhì)量，避免數(shù)據(jù)偏差的出現(xiàn)。數(shù)據(jù)決策可以輔助監(jiān)察決策的作出，但是需要對(duì)數(shù)據(jù)信息的質(zhì)量進(jìn)行控制，并非“量多”的類案信息就能夠?yàn)榧o(jì)檢監(jiān)察人員提供足夠的決策支持。因此，需要貫徹“數(shù)據(jù)準(zhǔn)入”機(jī)制，在數(shù)據(jù)信息的時(shí)間因素、空間因素、案件類型、職務(wù)領(lǐng)域、處置方式等方面控制數(shù)據(jù)質(zhì)量，也需要紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)案件的分類與評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)依托數(shù)據(jù)平臺(tái)和算法計(jì)算進(jìn)行標(biāo)簽精細(xì)化處理，深入破解不同時(shí)間和地域范圍內(nèi)的類案信息如何共存和優(yōu)先參考的問(wèn)題。

2.防范算法風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生

針對(duì)數(shù)字紀(jì)檢監(jiān)察建設(shè)中因算法缺陷帶來(lái)的算法安全、算法黑箱和算法歧視等法律風(fēng)險(xiǎn)，可以采用以下措施規(guī)避：第一，提高算法技術(shù)的安全性控制。既要要求產(chǎn)品設(shè)計(jì)者從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防角度對(duì)算法產(chǎn)品設(shè)計(jì)安全可控的保護(hù)措施，避免算法系統(tǒng)遭受未經(jīng)授權(quán)的破壞、修改或銷毀，也可考慮將美國(guó)《算法問(wèn)責(zé)法案》中的“安全評(píng)估機(jī)制”引入數(shù)字紀(jì)檢監(jiān)察建設(shè)中，對(duì)算法的可控性、代碼運(yùn)行的忠實(shí)性和算法模型的受干擾性等因素進(jìn)行安全評(píng)估。具體在評(píng)估主體上，可以設(shè)置專門的“算法評(píng)估師”或“算法評(píng)估機(jī)構(gòu)”對(duì)算法準(zhǔn)確性和安全性進(jìn)行評(píng)估；在評(píng)估內(nèi)容上，主要對(duì)算法脫離機(jī)制的可控性、內(nèi)容上的準(zhǔn)確性、代碼履行的忠實(shí)度等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估，以此考察算法設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)家安全標(biāo)準(zhǔn)是否一致；還可以適時(shí)地引入對(duì)算法開(kāi)發(fā)者、維護(hù)人員等主體的問(wèn)責(zé)機(jī)制。第二，強(qiáng)化算法披露，推進(jìn)算法透明。對(duì)于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)借助算法決策而作出的案件處置決定應(yīng)向案件被調(diào)查人進(jìn)行說(shuō)理解釋，使社會(huì)公眾或被調(diào)查人充分了解該決策作出的過(guò)程，以充分保障被調(diào)查人的合法權(quán)利，確保紀(jì)檢監(jiān)察活動(dòng)的公開(kāi)和透明。盡管算法披露可以有效解決“算法黑箱”帶來(lái)的負(fù)效應(yīng)，但是算法披露應(yīng)當(dāng)以“公眾可理解性”為導(dǎo)向。因此，算法代碼、編程公式、數(shù)學(xué)模型受制于專業(yè)性的知識(shí)壁壘而沒(méi)有必要向社會(huì)公眾或被調(diào)查人公開(kāi)。第三，增加紀(jì)檢監(jiān)察經(jīng)驗(yàn)，避免算法歧視帶來(lái)的數(shù)據(jù)偏差。在算法設(shè)計(jì)方面，可以讓兼具實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和法治經(jīng)驗(yàn)的紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)專家參與算法設(shè)計(jì)，使算法決策目標(biāo)與紀(jì)檢監(jiān)察決策目標(biāo)具有一致性，從源頭上避免數(shù)據(jù)歧視偏差；在算法模型的輸出上，定期組織算法數(shù)據(jù)顧問(wèn)對(duì)算法結(jié)果抽檢復(fù)核，發(fā)現(xiàn)算法產(chǎn)品在運(yùn)行中因自我學(xué)習(xí)而產(chǎn)生偏差和歧視的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正，防范算法歧視影響決策結(jié)果的客觀公正。

（二）構(gòu)建“人機(jī)耦合”的合理分工機(jī)制

雖然人工智能可以滿足紀(jì)檢監(jiān)察辦案中對(duì)效率價(jià)值的需求，但數(shù)字技術(shù)可能因缺乏人類在理性與情感間的反思平衡而受制于工具理性的桎梏，進(jìn)而導(dǎo)致決策偏差。人與科技的關(guān)系已從工業(yè)化時(shí)代的“垂直關(guān)系”走向人工智能時(shí)代的“平行關(guān)系”，未來(lái)的方向應(yīng)當(dāng)是“人機(jī)耦合”的協(xié)同關(guān)系。在智慧監(jiān)察場(chǎng)域中，紀(jì)檢監(jiān)察人員是管理者的角色，人工智能技術(shù)應(yīng)用屬于參與者角色。這一良性的“人機(jī)耦合”的協(xié)同交互關(guān)系，一方面可以避免人工智能技術(shù)對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察人員獨(dú)立調(diào)查權(quán)的侵蝕，另一方面也可以避免人工智能技術(shù)對(duì)被調(diào)查人員權(quán)利的侵蝕。在具體構(gòu)建中：一是要從外部技術(shù)系統(tǒng)制度層面避免“技術(shù)依賴”風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。如在系統(tǒng)設(shè)計(jì)中注重機(jī)器內(nèi)嵌人文主義理念，避免紀(jì)檢監(jiān)察的過(guò)度依賴，可對(duì)智慧監(jiān)察應(yīng)用中的算法數(shù)據(jù)進(jìn)行事前評(píng)估，以此保障紀(jì)檢監(jiān)察人員在調(diào)查決策中的實(shí)質(zhì)參與；又如注重“人機(jī)交互性”的系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)，以留足監(jiān)察人員決策選擇的空間。二是要從內(nèi)部分工層面力求實(shí)質(zhì)化的“人在環(huán)中”，避免出現(xiàn)“算法裹挾”。形式化的“人在環(huán)中”人機(jī)合作僅要求人類能夠參與決策，但實(shí)質(zhì)化的“人在環(huán)中”則要求人機(jī)決策的合理配置，強(qiáng)調(diào)人類與算法決策的合理分工。因此，可以嚴(yán)格劃分算法決策、人類決策與人機(jī)交互決策的標(biāo)準(zhǔn)、類型和比例，對(duì)于涉及被調(diào)查人員自身利益較少的監(jiān)察決策可以借由人工智能算法實(shí)現(xiàn)。

（三）提高紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的數(shù)字能力和技術(shù)水平

黨的二十大報(bào)告數(shù)十次強(qiáng)調(diào)了“數(shù)字化”構(gòu)想，人工智能等數(shù)字技術(shù)賦能正是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)順應(yīng)國(guó)家數(shù)字化建設(shè)而實(shí)施的重大改革，而智慧監(jiān)察系統(tǒng)平臺(tái)建設(shè)的外部技術(shù)依賴影響著監(jiān)察機(jī)關(guān)“依法獨(dú)立行使職權(quán)”原則的有效落實(shí)。智慧紀(jì)檢監(jiān)察平臺(tái)建設(shè)中，應(yīng)提升監(jiān)察部門對(duì)數(shù)字技術(shù)的掌控能力和水平，突出紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在與第三方技術(shù)公司合作的主導(dǎo)性，謹(jǐn)慎對(duì)待技術(shù)權(quán)力和監(jiān)察權(quán)力的共建：第一，在頂層設(shè)計(jì)層面，應(yīng)及時(shí)構(gòu)建數(shù)字系統(tǒng)建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)化管理機(jī)制。從國(guó)家層面建立健全數(shù)字技術(shù)支持紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化管理機(jī)制，既能夠從制度層面規(guī)制全國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察數(shù)字化系統(tǒng)的建設(shè)、管理和應(yīng)用，也能夠借助制度化標(biāo)準(zhǔn)激發(fā)技術(shù)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)算法技術(shù)優(yōu)化的良性競(jìng)爭(zhēng)，使其更加契合智慧紀(jì)檢監(jiān)察的需求。第二，在責(zé)任意識(shí)層面，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)主體意識(shí)，抑制紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的技術(shù)惰性。厘清“技術(shù)外包”和“獨(dú)立行權(quán)”的邊界，保障監(jiān)察官了解技術(shù)運(yùn)行的算法原理和紀(jì)檢監(jiān)察決策的實(shí)質(zhì)參與，避免以“一刀切”的形式全盤外包給第三方技術(shù)公司。第三，在技術(shù)能力層面，紀(jì)檢監(jiān)察部門要提升自身技術(shù)能力水平建設(shè)，防止“技術(shù)控制”的發(fā)生。紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)具備對(duì)人工智能技術(shù)系統(tǒng)的初步甄別、評(píng)估和判斷能力，能夠適時(shí)調(diào)整技術(shù)第三方合作的策略，避免“算法綁架”“技術(shù)控制”等危害后果的發(fā)生。對(duì)此，可參考我國(guó)司法機(jī)關(guān)數(shù)字化建設(shè)中的有益經(jīng)驗(yàn)。比如，引入高校技術(shù)力量參與評(píng)估、監(jiān)測(cè)工作；又如，引進(jìn)多個(gè)技術(shù)第三方提供不同領(lǐng)域的技術(shù)服務(wù)，形成“技術(shù)制約”。

（四）明確人機(jī)責(zé)任的邊界與分配

責(zé)任分配論規(guī)則是防范人工智能出現(xiàn)“無(wú)責(zé)任的權(quán)利”和“無(wú)代價(jià)的技術(shù)”的有效制約。然伴隨著社會(huì)信息化向智能化的變遷，人機(jī)關(guān)系由主導(dǎo)關(guān)系轉(zhuǎn)為交互耦合關(guān)系，機(jī)器算法逐漸成為決策過(guò)程參與者。在紀(jì)檢監(jiān)察辦案場(chǎng)域中，一旦數(shù)據(jù)偏差導(dǎo)致監(jiān)察決策出現(xiàn)錯(cuò)誤，其后果須得到法律層面上的追責(zé)。對(duì)此，傳統(tǒng)的責(zé)任歸責(zé)機(jī)制難以應(yīng)對(duì)“人機(jī)耦合”的智慧紀(jì)檢監(jiān)察體系中，故需將技術(shù)第三方納入追責(zé)機(jī)制中，將研發(fā)責(zé)任與設(shè)計(jì)倫理等納入責(zé)任治理框架中。在智慧紀(jì)檢監(jiān)察的場(chǎng)域下的決策的多是“人機(jī)交互”的混合決策，即技術(shù)權(quán)和監(jiān)察權(quán)共同結(jié)合作出的，因此應(yīng)當(dāng)對(duì)人機(jī)責(zé)任作出分配：第一，確認(rèn)監(jiān)察人員責(zé)任優(yōu)先原則。當(dāng)前人工智能算法技術(shù)仍處于“認(rèn)知智能”的初級(jí)階段，算法技術(shù)仍屬于輔助性決策技術(shù)。可以說(shuō)，雖然技術(shù)第三方存在技術(shù)數(shù)據(jù)偏差，但最終決策決定權(quán)仍歸紀(jì)檢監(jiān)察人員。以此為措，也可以避免紀(jì)檢監(jiān)察人員借由“動(dòng)因遷移”（agentic shift）而規(guī)避責(zé)任承擔(dān)。第二，厘清人機(jī)混合決策中的比例，將機(jī)器責(zé)任作為紀(jì)檢監(jiān)察人員的免責(zé)事由。對(duì)于機(jī)器算法獨(dú)立作出的簡(jiǎn)單決策，主要由技術(shù)第三方對(duì)技術(shù)服務(wù)和衍生結(jié)果承擔(dān)責(zé)任；對(duì)人機(jī)混合決策，則需借助“技術(shù)過(guò)程留痕”手段厘清人機(jī)決策比例，進(jìn)而確定責(zé)任劃分，避免紀(jì)檢監(jiān)察人員承擔(dān)全部責(zé)任而對(duì)智慧紀(jì)檢監(jiān)察的適用發(fā)展帶來(lái)負(fù)效應(yīng)。第三，將審查報(bào)告義務(wù)的履行作為責(zé)任分配鏈條中的參考因素。權(quán)力專屬原則要求人工智能對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察決策的輔助作用，需要紀(jì)檢監(jiān)察人員對(duì)機(jī)器算法的決策具有審查義務(wù)。因此，在責(zé)任分配中，應(yīng)當(dāng)將審查報(bào)告義務(wù)的履行情況作為重要的免責(zé)參考事由：若紀(jì)檢監(jiān)察人員發(fā)現(xiàn)算法數(shù)據(jù)偏差或錯(cuò)誤并及時(shí)報(bào)告或紀(jì)檢監(jiān)察人員對(duì)數(shù)據(jù)信息盡到了審查注意義務(wù)，可以以自身知識(shí)限制主張機(jī)器責(zé)任作為自身免責(zé)事由；但若紀(jì)檢監(jiān)察人員因疏忽大意或過(guò)于自信沒(méi)有發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)偏差信息，則屬于失職失責(zé)，應(yīng)屬于被追責(zé)的范疇。

五、余 論

習(xí)近平總書(shū)記指出：“當(dāng)今時(shí)代，數(shù)字技術(shù)作為世界科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的先導(dǎo)力量，日益融入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展各領(lǐng)域全過(guò)程，深刻改變著生產(chǎn)方式、生活方式和社會(huì)治理方式。”人工智能等數(shù)字技術(shù)正潛移默化地影響到人類經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)文明建設(shè)各領(lǐng)域和全過(guò)程，也為不同的應(yīng)用場(chǎng)景提供智能化服務(wù)。傳統(tǒng)的反腐敗研究多將精力集中在宏觀的制度層面，以期通過(guò)制度改革驅(qū)動(dòng)反腐敗治理現(xiàn)代化。而人工智能技術(shù)的出現(xiàn)使一種新型反腐敗治理模式成為可能。當(dāng)前，各地紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)貢獻(xiàn)出了寶貴的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并初步彰顯了“數(shù)字+紀(jì)檢監(jiān)察”的巨大效應(yīng)。如人工智能技術(shù)的應(yīng)用有效解決了當(dāng)前紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)“案多人少”的掣肘，提高了案件辦理的質(zhì)效；又如，情報(bào)研判、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、可視化信息分析等技術(shù)為紀(jì)檢監(jiān)察辦案人員提供了腐敗預(yù)防和決策支持等。

但是，紀(jì)檢監(jiān)察工作是紀(jì)檢監(jiān)察人員高度智慧性的工作，不僅依靠數(shù)字技術(shù)和數(shù)字理性，也需要倫理和感情溫度。由于以人工智能為代表的數(shù)字技術(shù)只具備理性的“反饋功能”，欠缺人類智力性的“反思功能”，因而只能代替紀(jì)檢監(jiān)察辦案行為，不能代替紀(jì)檢監(jiān)察辦案人員。在智慧監(jiān)察建設(shè)中，既要充分發(fā)揮數(shù)字技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，也要防止因“數(shù)據(jù)短缺”“算法裹挾”“算法歧視”“技術(shù)依賴”等原因帶來(lái)的“數(shù)據(jù)偏差”和“決策錯(cuò)誤”風(fēng)險(xiǎn)；既要借助算法技術(shù)構(gòu)建“人機(jī)耦合”的分工機(jī)制，也需打破傳統(tǒng)責(zé)任追究的歸責(zé)壁壘。而對(duì)于本文中未盡議題應(yīng)秉持一種理性的認(rèn)知，既要看到“技術(shù)紅利”與治理效度，又要審思其可能造成的弊端隱患，時(shí)刻警惕“技術(shù)利維坦”。

總之，人工智能等數(shù)字技術(shù)在紀(jì)檢監(jiān)察中的應(yīng)用是“數(shù)字中國(guó)”在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的具體體現(xiàn)，其根本是通過(guò)技術(shù)賦能促進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)管理更加科學(xué)、辦案更加公正，以有效推進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察工作現(xiàn)代化。因此，我們應(yīng)當(dāng)以更高的站位、更加多元的視角理解和把握數(shù)字紀(jì)檢監(jiān)察的改革，促進(jìn)人工智能輔助紀(jì)檢監(jiān)察工作向縱深發(fā)展，不斷落實(shí)中共二十屆中央紀(jì)委四次全會(huì)中“堅(jiān)決打好反腐敗斗爭(zhēng)攻堅(jiān)戰(zhàn)持久戰(zhàn)總體戰(zhàn)”的全新要求。

來(lái)源：《廣州大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2025年第4期

作者：吳建雄，湘潭大學(xué)法學(xué)學(xué)部特聘教授、博士生導(dǎo)師，紀(jì)檢監(jiān)察研究院名譽(yù)院長(zhǎng)，中國(guó)反腐敗司法研究中心主任，湖南省法學(xué)會(huì)法治反腐研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)；宋陽(yáng)，湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院博士研究生。