私募行業(yè)的監(jiān)管力度正不斷加強(qiáng)。4月下旬以來，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）連續(xù)發(fā)布10張罰單，多家私募及其高級管理人員均受到處分。

具體來看，華設(shè)資產(chǎn)管理（上海）有限公司因信息披露不準(zhǔn)確、未按照約定進(jìn)行信息披露的違規(guī)行為被警告。上海勤灝投資管理中心（有限合伙）因違反專業(yè)化經(jīng)營原則、未及時向協(xié)會履行信息報送業(yè)務(wù)、人員配置不符合要求等違規(guī)行為被撤銷管理人登記。首金聯(lián)合資本管理（北京）有限公司因從事違規(guī)募集業(yè)務(wù)、未履行投資者適當(dāng)性業(yè)務(wù)、未按規(guī)定進(jìn)行信息披露等違規(guī)行為被取消會員資格，并暫停其私募基金產(chǎn)品備案12個月。

其中，深圳市燕園基金管理有限公司被取消會員資格并且撤銷基金管理人登記。因為其存在向非合格投資者募集資金和向投資者承諾保本保收益等違規(guī)行為。

此外，福建省摩方投資管理有限公司（以下簡稱福建摩方）及其高級管理人員被下達(dá)了紀(jì)律處分事先告知書。因未按基金合同約定進(jìn)行信息披露、基金從業(yè)人員不具有基金從業(yè)資格、虛假報送登記信息、未及時更新登記信息、經(jīng)營管理失控的5項違規(guī)行為，中基協(xié)擬取消福建摩方的會員資格并撤銷其管理人登記。

不僅對問題私募重拳出擊，4月28日，中基協(xié)就新起草的《私募證券投資基金運(yùn)作指引》（下稱《運(yùn)作指引》），向社會公開征求意見。《運(yùn)作指引》對私募證券投資基金的募集、投資、運(yùn)作管理等環(huán)節(jié)明確了底線要求，并針對重點問題予以規(guī)范，以完善私募證券投資基金運(yùn)作規(guī)則體系。

監(jiān)管趨嚴(yán)的背景下，私募機(jī)構(gòu)應(yīng)采取什么措施應(yīng)對？滬上一家私募表示，私募機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立完善的風(fēng)控合規(guī)制度，包括風(fēng)險管理、合規(guī)管理、信息披露等方面的制度，以確保業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求。此外還應(yīng)加強(qiáng)包括內(nèi)部審計、內(nèi)部監(jiān)督、內(nèi)部管理等方面的內(nèi)部控制。

此外他還補(bǔ)充道，作為私募基金從業(yè)者，還應(yīng)該不斷深入了解最新的相關(guān)法律法規(guī)，保證自己的業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)的最新要求。為了更好服務(wù)投資者，私募基金從業(yè)人員還需要不斷提高自己的專業(yè)素質(zhì)，包括投資分析、投資產(chǎn)品的組合管理等方面的知識和技能。（魏雨田）

來源：上證報中國證券