中國反腐敗司法研究中心
企業廉潔合規監測評估平臺
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8月6日，國家金融監督管理總局發布處罰信息，因虛列銀保代理人傭金；未按規定進行個人代理人執業登記，信泰人壽保險股份有限公司濮陽中心支公司被警告并罰款19.2萬元；因虛列銀保代理人傭金，趙高偉（時任信泰人壽保險股份有限公司濮陽中心支公司總經理）被警告并罰款1.5萬元，孫博（時任信泰人壽保險股份有限公司濮陽中心支公司內勤員工）被警告并罰款0.2萬元。來源：國家金融監督管理總局
2025-08-07
8月1日，國家金融監督管理總局發布行政處罰信息公示，國元農業保險股份有限公司因報送的報告、數據不準確，未按照規定使用經批準或備案的保險條款、費率，未按照規定計提未決賠款準備金等3項違規，被警告并罰款340萬元；同被點名處罰的還有孫叢林、江斌、張福銀、張治渤、沈光斌、沈華根、張來根、劉磊、李傳盛等9名相關責任人員，被警告并處以罰款共計54萬元。來源：國家金融監督管理總局
2025-08-06
近日，中國人民銀行湖南省分行對外公示湘銀罰決字(2025)15號至25號行政處罰決定，對湖南湘江新區農村商業銀行股份有限公司、湖南臨武農村商業銀行股份有限公司、湖南綏寧農村商業銀行股份有限公司、湖南汨羅農村商業銀行股份有限公司等4家金融機構及7名相關責任人員依法作出處罰，總罰款金額達296萬元。湖南湘江新區農村商業銀行股份有限公司違法違規行為多達11項，包括提供虛假或隱瞞重要事實的統計資料、違規開立單位銀行結算賬戶、未按..
2025-08-05
國家金融監管總局官網消息顯示，國元保險因報送的報告、數據不準確等3項違規，被警告并罰款340萬元。具體違規行為如下：1.報送的報告、數據不準確；2.未按照規定使用經批準或備案的保險條款、費率；3.未按照規定計提未決賠款準備金等。孫叢林、江斌、張福銀、張治渤、沈光斌、沈華根、張來根、劉磊、李傳盛等9名相關責任人員，被警告并罰款共計54萬元。來源：國家金融監管總局官網
2025-08-05
8月1日，中國人民銀行公布一張大額罰單，上海銀行股份有限公司因違反賬戶管理規定等八項違規，被處以警告，并沒收違法所得46.95萬元、罰款2874.8萬元，合計罰沒金額超2921萬元。同時，與該罰單同步公布的還有15名相關責任人的處罰決定，涉及多個業務部門管理層，個人罰款金額最高達14.2萬元。上海銀行具體違規行為包括：1.違反賬戶管理規定；2.違反清算管理規定；3.違反反假貨幣業務管理規定；4.占壓財政存款或者資金；5.違反信用信息采..
2025-08-04
中國人民銀行重慶市分行對重慶三峽銀行股份有限公司開出罰單（渝銀罰決字〔2025〕28號），因該行存在9項違法違規行為，包括違反金融統計管理、賬戶管理、反洗錢規定（未履行客戶身份識別、保存交易記錄、報送大額交易報告等），以及占壓財政存款、違反人民幣反假規定等，被處以警告并罰款559.2萬元。相關處罰信息將公示5年。來源：中國人民銀行
2025-07-31
7月25日，據國家金融監管總局官網消息顯示，海爾消金因營銷宣傳存在夸大誤導等多項違規，合計被罰款205萬元。具體情況如下：海爾消金因營銷宣傳存在夸大誤導，催收行為不當，貸后管理不盡職、部分信貸資金被挪用，以質價不符的收費項目調節收益分配、侵犯消費者知情權等多項違規，被罰款105萬元。相關責任人海爾消金消費生態鏈群高級經理高翔、貸后管理部高級經理胡雨森，均被警告。此外，海爾消金因人為調整貸款五級分類，被罰款50萬元。相..
2025-07-28
7月25日，國家金融監督管理總局十堰監管分局披露的行政處罰信息公開表顯示，因編制虛假資料，長江財產保險股份有限公司湖北分公司十堰中心支公司被十堰金融監管分局罰款10萬元，相關責任人唐君被警告并罰款1萬元。來源：國家金融監督管理總局
2025-07-28
近日，北京金融監管局發布了一則行政處罰信息，罰單顯示，上海浦東發展銀行北京分行的主要違法違規事實（案由）為：以不正當手段發放貸款、貸款業務嚴重違反審慎經營規則。劉學軍、畢嘉對上述違法違規行為負有責任。針對上述違法違規行為，北京金融監管局對上海浦東發展銀行北京分行罰款245萬元；對劉學軍警告并處罰款40萬元；對畢嘉警告并處罰款20萬元。來源：北京金融監管局
2025-07-25
近日，中國人民銀行上海市分行發布的行政處罰信息公示表顯示，華美銀行（中國）有限公司因兩項違規行為受到處罰：一是違反金融統計相關規定，二是未按規定履行客戶身份識別義務。依據相關規定，該公司被中國人民銀行上海市分行處以93萬元人民幣罰款。華美銀行此外，時任華美銀行（中國）有限公司行長的Y*Fu，因對該公司“未按規定履行客戶身份識別義務”這一違法行為負有責任，被處以2萬元人民幣罰款。來源：中國人民銀行
2025-07-25
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