中國企業合規治理國際化是行穩致遠、打造世界一流企業的基本功和新動能。然而目前市面上合規專著林林總總，聚焦企業海外運營合規的實務書卻是鮮見。有感于置身圖書館“弱水三千”，卻無法“取一瓢飲”的親身經歷，中糧集團中國茶葉股份公司副總經理、總法律顧問、首席合規官張小鳳決定親自撰寫一本著力構建企業國際化合規治理體系及實操方法的新書，《合規國際化：中國企業走出去合規風險防控指南》 應運而生。

本書分三個部分。第一編主要分析當前世界百年變局之新形勢及新形勢下中國企業國際化面臨的境外合規新挑戰，以及中國企業針對境外合規新挑戰的應對理念和路徑。第二編力圖幫助中國企業設計一套前瞻性、全球性和系統性的國際化合規治理體系，提升企業自身合規能力，從而更高水平地遵循國際規則、履行國際義務。第三編是關于企業針對境外合規風險的管控工具部分，針對中國企業境外投資 、國際貿易等海外經營模式面臨的外國投資安全審查、反壟斷調查、數據安全、知識產權、反商業賄賂、出口管制、反傾銷、反補貼、勞動用工、環境保護等10類主要境外合規專題，結合案例分析，提出了50多項針對性的合規風險管控工具，并針對中國國有企業境外合規特別問題專門進行了總結提示。

本書內容自成體系且全面系統，使用便捷，能夠滿足中國企業海外運營合規管理的基本需要，是企業涉外合規風險防控的的“口袋參考書”。

【作者簡介】

張小鳳，現任中糧集團中國茶葉股份公司副總經理、總法律顧問、首席合規官，享受國務院政府特殊津貼專家、正高級經濟師、中國律師。

曾任中糧集團法律部副總監，從事中央企業法律合規、重組并購、改制上市、訴訟仲裁等工作20多年，創新提出法律合規管理方法——“法律體檢”。

曾兼任中國茶葉股份公司董事會秘書，出版專著《資本聯姻：混合所有制改革與員工持股全解析》。

曾任高校教師，從事法學教學與研究工作多年，參編法律類、合規類著作多部，在國家級學術核心期刊發表論文多篇。

榮獲國務院國資委中央企業十佳優秀法律顧問、中央企業法律事務先進工作者等6項省部級獎勵。

 

【成書特色】

具有現實意義

面對當前逆全球化、單邊主義等思潮盛行，以及個別國家對中國企業的頻繁制裁等對中國企業國際化帶來更嚴峻的合規挑戰，以及數字經濟和雙碳目標等給中國企業國際化帶來新的合規課題，本書認為規則是不完美的，但規則是可研究、可運用的，且主張克服規則之不完美、反制規則之濫用，重塑公正、合理的國際貿易新規則的規則之路，并針對中國企業跨越陷阱、重塑規則需要解決的實際問題，提供了富有實效性的解決方案和可操作的應對策略，非常具有現實意義。

具有前瞻性和時效性

合規管理是中國企業走出去、國際化進程中企業安全的“護身甲”，2018年12月，發改委、外交部和商務部等七部委才頒布了中國首個全面的企業境外經營合規管理指引，且比較原則、也不具有法律效力。另外，2022年是中央企業合規管理強化年，且《中央企業合規管理辦法》10月1日起施行，但目前關于中國企業境外合規的研究和實踐經驗總結并不多，因此，中國企業國際化合規管理還是一個新課題，本書的選題具有一定的前瞻性和時效性。

具有新穎性和創新性

本書在構建企業合規治理體系、設計合規應對策略的基本框架下，前瞻性地對數字合規、碳關稅等境外合規新課題進行了規則分析和策略論證，并創新性地提出了“數字化將成為合規治理體系的終身伴侶”、“驅動性是企業合規制度的生命”、“ABOSOL”合規制度體系模型以及“十二鍵儀表盤”合規管理機制等新命題和新方案，在中國企業國際化合規管理領域具有一定的前瞻性、新穎性和創新性。

具有實用性和操作性

中國理論界對于涉外法治的研究由來已久并積累了豐厚的成果，但多側重于理論探討或立法建議。

本書從中國企業國際化運營的微觀層次，結合筆者自身親歷境外合規事項的感受和經驗，運用簡潔、清晰的語言，對于近年來個別發達國家針對中國企業調查、制裁相對比較集中的領域包括外國投資安全審查、反壟斷、勞動用工、反商業賄賂、知識產權等10類合規領域，分別進行了國際規則分析和應對策略論證，提出了具體的、務實的、可操作的應對策略共計 50多項，并輔助于大量生動、具體的真實案例分析，具有很強實用性和操作性，可作為中國企業國際化合規管理的實踐指引。

具有全面性和系統性

現有已出版的相關研究成果多以專題性研究為主，或專門針對反商業賄賂或專門針對反傾銷等，缺乏針對企業海外運營合規問題進行全面分析和論證。

本書第一編構建了企業國際化合規治理體系，第二編全面系統地分析企業海外運營常見的外國投資安全審查、反壟斷、出口管制、勞動用工等10類合規事項以及國有企業境外合規特別問題的應對策略。全書內容自成體系且全面系統，能夠初步滿足中國企業海外運營合規管理的基本需要，可供作為中國企業簡要明了、便捷使用的海外合規“口袋參考書”。

【專家推薦】

本書從微觀的角度，對中國企業國際化合規風險防控作了系統思考，務實而具體，可操作性強，值得參考。

——黃進

中國政法大學教授、中國國際法學會會長

本書總結了中國企業國際化的合規經驗，以問題為導向提出了可行的應對策略，堪為中國企業國際化過程中法務合規工作的指導圖書。

——臧鐵偉

全國人大常委會法制工作委員會研究室主任

本書是一本極應當前中國企業境外合規實踐之需的理論探索和操作指引。

——劉超

中國國際貿易促進委員會法律部部長

國際商事爭端預防與解決組織秘書長

本書判斷形勢，解讀規則，剖析案例，為走出去的中國企業境外合規經營提供了可資借鑒的方案和建議。

——張順

中國國際貿易促進委員會

全國企業合規委副秘書長

商事法律服務中心副主任

這是一本導向明確、問題聚焦、自成體系、邏輯清晰的關于中國企業國際化涉外合規的專著。值得企業管理人員、涉外中介機構、合規人員、法律人員以及從事合規理論研究的人員撥冗一讀。

 ——杜煥芳

中國人民大學法學院副院長

中國國際貿促會經貿摩擦法律顧問委員會委員

全國十大杰出青年法學家

無論是高校研究人員、企業管理人員、一線業務人員，還是涉外中介機構都能從本書中得到啟發、獲益良多。

——屠新泉

對外經濟貿易大學中國世界貿易組織研究院院長

商務部經貿政策咨詢委員會對外貿易專家

全球化智庫特邀專家

作者精準地設計了50多項涉外合規應對策略，提出了企業建立有效合規管理體系的方式方法，具有較強的可操作性和可復制性。

——陳瑞華

北京大學法學院教授、博士研究生導師

最高人民檢察院專家咨詢委員會委員

全國十大杰出青年法學家

作者從合規機構、合規團隊、合規制度等企業合規治理體系到反壟斷調查、國家安全審查、數據保護等若干涉外合規專項的規則分析和應對工具論證，扎實、細致地為中國企業“走出去”合規風險防控提供了務實的解決方案。

——湯欣

清華大學法學院教授、博士研究生導師

上海證券交易所上市委員會委員

深圳證券交易所法律專業咨詢委員會委員

境外合規正確的理念、科學的治理和更完善的工具在此書中均得到了全面、具體、深入亦頗具前瞻性的闡述。 

——張華

中國航空集團有限公司（中國國際航空股份公司）

總法律顧問、首席合規官

作者以第一人稱浸入式的闡述讓合規理論不再是灰色和晦澀的。

——杜江波

中國石油化工集團有限公司總法律顧問

本書可作為中國企業走向世界、邁向一流的合規國際化培訓教材。

——劉青春

中國五礦集團有限公司總法律顧問

本書是中國企業國際化合規體系建設中一個難得的示范文本。

——慈正開

中國交通建設集團有限公司

總法律顧問、首席合規官

本書值得商界、學界、實務界作為案前參考。尤其于企業法務合規風控人員，可期一冊在手、開卷有益。

——王書寶

中國電力建設集團有限公司

總法律顧問、首席合規官

本書是一本難得的合規綜合管理型、實務操作類讀本。

——胡振杰

中國鋁業集團有限公司

總法律顧問、首席合規官

本書為中國企業制定國際化合規策略提供了前瞻的視野、系統的思路和實用的方法。

——董全學

中國華電集團有限公司

總法律顧問、首席合規官