東北證券突發！將上訴

          

因一起定向資管計劃違約引起的舊案，東北證券再度遭到涉案銀行“追債”，法院最新判決來了！

          

11月20日晚間，東北證券發布關于訴訟事項的進展公告。根據長春市中院判決，東北證券應賠償原告吉林敦化農村商業銀行2.94億元及利息。東北證券表示，該次訴訟判決為尚未生效的一審判決，后續公司將提起上訴。

                        

據了解，東北證券與敦化農商行這場糾紛由來已久，官司曾一路打到最高人民法院。敦化農商行于2021年5月再度提起訴訟，以東北證券作為“長盈4號”管理人未履行法定義務和約定義務、導致敦化農商行遭受重大損失為由，要求予以賠償。

          

來看詳情——    

          

東北證券最新判決出爐

被判賠償銀行2.94億及利息

          

首先來看此次訴訟的具體情況：

          

2021年5月19日，敦化農商行以東北證券作為“東北證券長盈4號定向資產管理計劃”管理人，在該產品設立、募集和存續過程中未履行管理人的法定義務和約定義務，導致敦化農商行遭受重大損失為由，向吉林省長春市中級人民法院對東北證券提起訴訟，要求予以賠償。

          

11月17日，東北證券收到吉林省長春市中級人民法院作出的《民事判決書》，判決東北證券于《民事判決書》生效之日起十日內賠償敦化農商行2.94億元及利息。其中，利息以2.94億元為基數，從2019年4月30日起按照中國人民銀行同期貸款利率計算至2019年8月19日，2019年8月20日之后按照全國銀行間同業拆借中心公布的市場報價利率計算至實際償付之日止。

          

對此，東北證券表示，該訴訟事項對其業務經營、財務狀況及償債能力無重大影響；該次訴訟判決為尚未生效的一審判決，暫時無法預計其對公司本期利潤或期后利潤的影響。

          

同時東北證券稱，后續將提起上訴，積極采取各項措施，維護公司及股東的合法權益，并持續關注訴訟事項進展，及時履行信息披露義務

              

訴訟糾紛持續逾6年

被指“越權交易”

          

東北證券與敦化農商行這場糾紛由來已久，官司曾一路打到最高人民法院。

          

據悉，“東北證券長盈4號定向資產管理計劃”由東北證券作為管理人于2013年發起設立，委托人為恒豐銀行南通分行。

          

在產品設立后，恒豐銀行南通分行指令東北證券與吉林昊融有色金屬集團有限公司簽訂《特定股權收益權轉讓與回購協議》，投資3億元用于受讓昊融集團持有的8000萬股吉恩鎳業股票收益權。后恒豐銀行南通分行將“長盈4號”資產受益權轉讓給敦化農商行。

          

2017年4月，因昊融集團在“長盈4號”到期后無法按期支付回購本金和溢價款，敦化農商行以昊融集團和東北證券為被告提起訴訟。經吉林省高級人民法院、最高人民法院兩級法院審理，判決東北證券以案涉800萬股吉恩鎳業股票被處置時價格為限承擔補充賠償責任。

          

根據最高院2018年的判決書，敦化農商行主張，東北證券作為管理人未經委托人同意而擅自對質押的800萬股吉恩鎳業股權解除質押，導致對該800萬股流通股無法享有質權，喪失優先受償的權利。東北證券對解除質押的行為予以認可，但主張并未給敦化農商行造成損失，故無需對越權解押承擔賠償責任。

          

對此，判決認為，東北證券擅自解押800萬股吉恩鎳業股權行為屬于越權交易，且該越權交易未得到委托人敦化農商行的追認，也未在股權回購期屆滿前補充800萬股股權質押，敦化農商行已無法對解押的股票行使優先受償權，該質權已滅失，故東北證券應當承擔賠償責任。   

          

此后，2019年至2020年期間，敦化農商行多次提出執行申請與執行異議申請，遭吉林省高院裁定駁回。2021年12月，吉林敦化農商行再向最高人民法院提出復議申請。

          

另外，敦化農商行于2021年5月再度提起訴訟，即前文所涉案件。

          

值得一提的是，上述案件中所涉的“吉恩鎳業”股票，曾為A股市場上的“鎳業第一股”。2012年，吉恩鎳業出現首虧，此后業績連年虧損，股價也持續走低。2018年5月，*ST吉恩發布公告宣布終止上市。

          

年內頻遭監管處罰

          

公開信息顯示，東北證券成立于1988年，前身為吉林省證券公司；2000年6月獲批增資擴股成立東北證券。東北證券于2007年8月掛牌深交所，當前總市值179億元。

                            

作為東北老牌券商，近期東北證券可謂是“流年不利”，頻繁遭到監管處罰。

          

今年6月，因涉豫金剛石財務造假案，證監會對保薦機構東北證券及相關責任人員的處罰結果：對公司責令改正、給予警告，沒收保薦業務收入188.68萬元，并處以三倍罰款，合計罰沒金額754.72萬元；5名責任人員被給予警告，處以5-20萬元罰款不等。

          

今年9月，因在豫金剛石2016年非公開發行股票項目中存在多方違規，東北證券被深交所采取書面警示的自律監管措施，5名保薦代表人被給予通報批評的處分。

          

另外，今年4月東北證券還因違反反洗錢管理相關規定，被中國人民銀行長春中心支行處以51.86萬元的罰款。

          

業績方面，2023年前三季度東北證券實現營業收入48.55億元，同比增長22.37%；歸母凈利潤5.76億元，同比增長109.24%。其中，第三季度營業收入為12.93億元，同比下降17.38%；歸母凈利潤為2944.73萬元，同比下降57.10%。

 

來源：中國基金報 晨曦