為促進新掛牌公司增強合規經營意識，提升規范運作水平，湖南局現場組織轄區6家新三板新掛牌公司董監高共40余人開展“監管第一課”培訓。本次培訓主要聚焦宣講監管規定、解讀典型案例、申明紀律規矩等三個方面。
一是宣講監管規定，推動樹牢合規意識。圍繞新“國九條”和“1+N”政策體系，全面介紹新三板公司監管框架和規則體系，重點解讀《非上市公眾公司監督管理辦法》《非上市公眾公司信息披露管理辦法》主要條款，講解公司治理、信息披露監管相關要求，強調“關鍵少數”主體責任，推動樹牢公眾意識與合規意識。
二是解讀典型案例，強化風險防控意識。圍繞轄區掛牌公司在公司治理、信息披露、財務規范、股票交易等方面違規的典型案例進行解讀，重點介紹監管部門打擊財務造假、非法銷售新三板股票等違法違規行為處理情況，向公司“關鍵少數”傳導違法違規零容忍的高壓態勢，推動提升風險防控意識、加強內控體系建設。
三是申明紀律規矩，筑牢廉潔從業防線。將廉政相關要求融入“監管第一課”，現場宣講監管過程中廉政工作紀律和“十個嚴禁”要求，堅定傳導對行賄受賄行為“零容忍”的鮮明信號，推動凈化轄區市場生態。引導公司“關鍵少數”理解并配合監管干部落實好各項規定，共同構建親清政商關系，共同營造廉潔文化氛圍。
下一步，湖南局將持續加強轄區掛牌公司日常監管，積極用好“監管第一課”、年報審閱、現場檢查等抓手，推動掛牌企業規范經營、高質量發展，樹立起正確的“上市觀”。
來源：中國證券監督管理委員會湖南監管局
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