四家銀行、一家信托被責(zé)令整改！

 

近期，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”）對(duì)四家銀行、一家信托公司作出了責(zé)令改正的處分措施。

 

交易商協(xié)會(huì)5月8日發(fā)布的一則查處違規(guī)債券代持交易公告顯示，通過(guò)深入調(diào)查發(fā)現(xiàn)，多家金融機(jī)構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為：

 

在2021年10月11日至15日期間，大連銀行通過(guò)做市業(yè)務(wù)方式，每日滾動(dòng)開(kāi)展買賣方向相反、清算速度不同的現(xiàn)券交易，代持利率債活躍券，且規(guī)模較大；

 

鄭州銀行、江西銀行和青島銀行，內(nèi)控執(zhí)行不嚴(yán)或流于形式，未有效評(píng)估交易合理性，作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數(shù)和金額較大；

 

粵財(cái)信托未嚴(yán)格履行產(chǎn)品管理人職責(zé)，相關(guān)信托計(jì)劃多次以高于市價(jià)買入涉及代持的債券并以貼近市價(jià)賣出，為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利；

 

某基金相關(guān)從業(yè)人員私下參與安排代持交易。

 

4月28日、5月4日，交易商協(xié)會(huì)已對(duì)上述機(jī)構(gòu)及個(gè)人分別下發(fā)相應(yīng)自律處分。

 

其中，大連銀行被予以嚴(yán)重警告，責(zé)令改正；鄭州銀行、江西銀行均被予以通報(bào)批評(píng)，責(zé)令改正；青島銀行被予以誡勉談話，責(zé)令改正；粵財(cái)信托被予以警告，責(zé)令改正；某基金相關(guān)從業(yè)人員被予以警告。

 

上述公告強(qiáng)調(diào)，做市商作為銀行間市場(chǎng)基石機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著提高市場(chǎng)流動(dòng)性、促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的重要作用，應(yīng)切實(shí)提升做市交易能力，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)，“真做市、做真市”。同時(shí)，資管產(chǎn)品是銀行間市場(chǎng)債券投資交易的重要參與者，產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，切實(shí)履行管理人職責(zé)，加強(qiáng)從業(yè)人員行為監(jiān)督，規(guī)范開(kāi)展各類業(yè)務(wù)，有效防范違規(guī)交易發(fā)生。

 

交易商協(xié)會(huì)表示，下一步，將繼續(xù)加強(qiáng)銀行間市場(chǎng)交易自律管理，制定完善相關(guān)自律規(guī)則，加大違規(guī)交易查處力度，不斷凈化市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行秩序。

 

 

來(lái)源：金融時(shí)報(bào)客戶端 （記者 張弛）