因員工進(jìn)行“開戶送禮”宣傳，國元證券股份有限公司（下稱“國元證券”，000728）分公司被警示。5月18日，重慶證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對國元證券重慶分公司采取出具警示函措施的決定》稱，經(jīng)查，國元證券重慶分公司員工通過微信，向客戶宣傳開戶送積分兌禮品活動，新開戶客戶通過活動獲取的積分，可以在積分商城兌換實(shí)物禮品。

 

“上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令〔第204號〕）第八條第（三）項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對國元證券重慶分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。”重慶證監(jiān)局指出。

 

重慶證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，國元證券重慶分公司應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動合規(guī)管理，規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，杜絕此類問題再次發(fā)生。

 

 

而通過贈送禮品等手段吸引客戶開戶的情況，在行業(yè)內(nèi)并非個(gè)例。例如，湖南證監(jiān)局2017年3月發(fā)布《關(guān)于對財(cái)富證券邵陽城北路證券營業(yè)部采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施的決定》稱，經(jīng)查，2016年1月1日至2016年12月31日期間，財(cái)富證券邵陽城北路證券營業(yè)部存在采取贈送實(shí)物的形式吸引客戶開戶、營業(yè)部員工存在委托其他個(gè)人進(jìn)行客戶招攬活動的違規(guī)行為。

 

“相關(guān)行為分別違反了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕30號文件）第一條的規(guī)定和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十三條的規(guī)定，反映你營業(yè)部內(nèi)控機(jī)制不完善。”湖南證監(jiān)局表示。

 

《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令〔第204號〕）第八條第（三）項(xiàng)顯示，證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，應(yīng)當(dāng)向投資者介紹證券交易基本知識，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得直接或者變相向投資者返還傭金、贈送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)。

 

值得關(guān)注的是，作為券商的重要主營業(yè)務(wù)之一，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開展年內(nèi)剛剛迎來監(jiān)管的進(jìn)一步規(guī)范。

 

今年3月份，為指導(dǎo)券商更好地開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）向券商下發(fā)了《關(guān)于就<證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）>等4項(xiàng)自律規(guī)則征求意見的通知》（下稱“《通知》”）。

 

《通知》顯示，中證協(xié)起草了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）》（下稱“《細(xì)則》”）、《證券公司客戶資金賬戶管理規(guī)則（征求意見稿）》，修訂形成了《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議必備條款（征求意見稿）》、《證券交易委托代理協(xié)議必備條款（征求意見稿）》，并于近期征求了行業(yè)意見。

 

整體來看，《細(xì)則》共六章27條，對券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開展提出了5方面要求：一是細(xì)化投資者身份識別要求，二是完善回訪要求，三是明確證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動規(guī)范，四是規(guī)定常規(guī)稽核審計(jì)頻率，五是加強(qiáng)自律管理。

 

中證協(xié)表示，《細(xì)則》圍繞證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵，進(jìn)一步明確并細(xì)化證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的職責(zé)，督促證券公司嚴(yán)格履行投資者管理職責(zé)、營銷管理職責(zé)、合規(guī)管理職責(zé)、稽核審計(jì)職責(zé)，加強(qiáng)證券公司自律管理。

 

對于《細(xì)則》的起草思路，中證協(xié)表示主要堅(jiān)持了三方面原則：一是立足業(yè)務(wù)本源，引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展。二是聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，細(xì)化規(guī)范要求。其中便針對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的投資者管理和營銷管理進(jìn)行重點(diǎn)細(xì)化規(guī)范。三是兼顧原則性和實(shí)踐性。

 

來源：澎湃新聞