V觀財報｜中原證券被責令改正：發布研報業務相關制度不完善等

 

5日，因發布證券研究報告業務相關制度不完善等，中原證券收到河南證監局行政監管措施決定書。

 

決定書指出，中原證券發布證券研究報告業務相關制度不完善，質量審核和合規審查機制不健全，個別研究報告分析論證不充分，質量審核和合規審查留痕不到位。

 

中原證券的上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》《發布證券研究報告暫行規定》相關規定，根據相關規定，決定對公司采取責令改正的行政監管措施。

 

中原證券對此表示，高度重視上述問題，完全接受河南證監局的監管決定，將嚴格按照監管要求完成整改。

 

官網介紹，中原證券成立于2002年11月8日，是注冊地在河南的法人證券公司和全省資本市場發展的重要載體，也是全國140多家證券公司中第8家同時在香港和境內主板上市的券商之一，2017年1月在上交所主板上市。

 

二級市場方面，中原證券股價較上一交易日跌0.53%，報收于3.77元，目前總市值為175億元。

 

來源：中新經緯APP