光大證券被嚴(yán)重警告！涉四平城投債務(wù)融資工具違規(guī)發(fā)行

 

交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站5日披露《中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)自律處分信息》顯示，光大證券被予以嚴(yán)重警告。

 

交易商協(xié)會(huì)指出，光大證券作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司（下稱“四平城投”）相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

 

一是明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財(cái)務(wù)資助的操作，推動(dòng)相關(guān)債務(wù)融資工具的違規(guī)發(fā)行，干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。

 

二是自律問詢階段提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。

 

三是發(fā)行定價(jià)工作未遵循公正原則，未同發(fā)行人簽署簿記建檔利率區(qū)間確認(rèn)書。

 

四是發(fā)行方案關(guān)于承銷方式的披露不準(zhǔn)確。

 

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，交易商協(xié)會(huì)對(duì)光大證券予以嚴(yán)重警告，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

 

3月31日，交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站曾披露，近期在查處四平城投案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)光大證券股作為主承銷商和簿記管理人，未合規(guī)開展發(fā)行工作；吉林銀行股份有限公司、吉林億聯(lián)銀行股份有限公司違規(guī)收取發(fā)行人大額財(cái)務(wù)資助。在梳理其他案件線索時(shí)，交易商協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)，富國資產(chǎn)管理（上海）有限公司協(xié)助相關(guān)發(fā)行人直接或者間接認(rèn)購自己發(fā)行的債券。

 

交易商協(xié)會(huì)當(dāng)時(shí)稱，4家金融機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為均涉嫌違反銀行間債券市場(chǎng)自律管理規(guī)則。依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，已對(duì)4家機(jī)構(gòu)開展自律調(diào)查。

 

3月24日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布對(duì)四平城投的自律處分信息稱，四平城投作為債務(wù)融資工具發(fā)行人，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

 

一是針對(duì)“20四平城投PPN001”“20四平城投PPN002”發(fā)行，向投資者提供財(cái)務(wù)資助，兩期債務(wù)融資工具發(fā)行利率未客觀反映其實(shí)際利率水平。

 

二是較大比例募集資金未按約定用途使用，未提前披露募集資金用途變更公告。

 

三是2020年、2021年年度報(bào)告中關(guān)于募集資金使用情況的信息披露不準(zhǔn)確。

 

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，交易商協(xié)會(huì)對(duì)四平城投予以警告，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改；對(duì)公司董事長、法定代表人、時(shí)任信息披露第一責(zé)任人徐學(xué)峰予以通報(bào)批評(píng)。

 

來源：中新經(jīng)緯