2月24日，國家金融監督管理總局上海監管局披露的行政處罰信息公開表顯示，上海青浦惠金村鎮銀行股份有限公司因業務流程管控不嚴、重組貸款在觀察期內分類不準確等，被罰款100萬元。公開信息顯示，上海青浦惠金村鎮銀行成立于2014年12月，注冊資本2億元，第一大股東為泉州農商銀行，認繳出資額1.02億元，持股比例51%。查詢發現，2025年2月，上海已有至少4家村鎮銀行收百萬罰單，累計被罰金額高達570萬元。除上海青浦惠金村鎮銀行外，2月8..
2025-02-26
國家金融監督管理總局上海監管局昨日公布的行政處罰信息公開表（滬金罰決字〔2025〕79-85號）顯示，恒豐銀行股份有限公司上海分行固定資產貸款發放不審慎、未按規定進行貸款資金支付管理與控制、貸款管理嚴重違反審慎經營規則、同業業務嚴重違反審慎經營規則、未及時下調非信貸資產風險分類。上海金融監管局對其罰款370萬元。王云非（時任恒豐銀行股份有限公司上海外灘支行行長）對貸款管理嚴重違反審慎經營規則的行為負有責任。上海金融監管..
2025-02-25
2月25日，江蘇證監局網站發布公告，對江蘇哈工智能機器人股份有限公司（以下簡稱“*ST工智”）及公司時任董事長喬徽采取出具警示函的行政監管措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。違規事實：經查，*ST工智存在以下違規行為：會計核算不準確：*ST工智對參股企業湖州大直產業投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“湖州大直”）的會計核算不準確。投資收益確認錯誤：湖州大直合伙協議約定，湖州大直的可分配收入在各合伙人之間按照實繳出資比例..
2025-02-25
2月24日，國家金融監督管理總局發布處罰信息，因未嚴格執行經批準或者備案的保險條款和費率工銀安盛人壽保險有限公司遼寧分公司被罰款人民幣12萬元。隋紹宇，時任分公司運營部（兼消費者權益保護辦公室）負責人；陳兵，分公司運營部（兼消費者權益保護辦公室）負責人，對工銀安盛人壽保險有限公司遼寧分公司未嚴格執行經批準或者備案的保險條款和費率的行為負有責任，監管對其分別警告并處罰款人民幣1萬元。來源：國家金融監督管理總局..
2025-02-25
2月21日，國家金融監督管理總局上饒監管分局發布行政處罰信息顯示，江西三家農商銀行因貸款管理不到位等問題收罰單，合計被罰210萬元。同時，多名相關責任人被罰。具體來看，江西廣信農商銀行因違規處置不良資產、貸款管理不到位，被罰款90萬元。楊林（時任上饒縣農村信用合作聯社理事長）、吳智敏（時任上饒縣農村信用合作聯社理事長）被警告，并分別被罰款6萬元和5萬元。江西橫峰農商銀行同樣因違規處置不良資產、貸款管理不到位，被罰款..
2025-02-25
2月19日，國家金融監督管理總局內蒙古監管局發布了對何洋行政處罰決定書的送達公告，公告稱，何洋在安華農業保險股份有限公司內蒙古分公司工作期間，是該公司發生案件的直接責任人。根據《中華人民共和國保險法》（2015年修正）第一百七十七條規定，我局決定對你給予禁止進入保險業10年的處罰。根據中國裁判文書網的裁定書，何洋（女），1989年2月7日出生于內蒙古自治區包頭市，安華農業保險內蒙古分公司財產險部核賠職位，因涉嫌犯職務..
2025-02-20
2月17日，中國人民銀行浙江省分行披露的行政處罰信息顯示，浙江臨安農商銀行和常山農商銀行因多項違法違規行為收大額罰單，合計被罰金額高達645萬元。梳理發現，近年來這兩家農商銀行規模擴張均較快，但也因多項違規收到監管部門罰單。浙江兩家農商銀行合計被罰645萬據浙銀罰決字〔2025〕5號，浙江臨安農村商業銀行股份有限公司因10項違法行為，受到警告，并處罰款359.25萬元。行政處罰信息顯示，浙江臨安農商銀行存在以下違法行為：1.違..
2025-02-18
2月18日，國家金融監督管理總局發布處罰信息，因財務數據不真實、農險業務未單獨核算損益，安盟財產保險有限公司延邊中心支公司被罰款15萬元，房慶國（時任安盟財險延邊中支副總經理）被警告并罰款2萬元。來源：國家金融監督管理總局
2025-02-18
2月17日，中國人民銀行浙江省分行披露行政處罰決定信息公示表，財通證券(601108)因未按規定履行客戶身份識別義務、未報送大額交易或可疑交易報告，被處以195萬元罰款，公示期三年。時任合規部副總經理吳某霞、時任合規總監申某新因對違法行為負有責任，分別被處4萬元、4.1萬元罰款。2025年1月1日，經十四屆全國人大常委會第十二次會議高票通過新修訂的《中華人民共和國反洗錢法》（下稱《反洗錢法》）正式施行。這是自2007年實施以來首次重大修..
2025-02-18
因燃氣收費異常，日前，重慶市市場監督管理局曾對重慶燃氣發布相關通報，并擬處罰金810萬元，引發廣泛關注。2月16日晚間，重慶燃氣(600917)發布關于燃氣收費問題調查及整改情況的公告，稱公司已派駐整改督導專班，將盡快全面完成整改，并對相關責任人和責任部門進行嚴肅追責問責。重慶燃氣在2月14日晚間的公告中稱，重慶市市場監督管理局對公司燃氣收費問題調查情況進行了通報，對此，公司誠懇接受調查處理意見，深刻反思，并向廣大用..
2025-02-17
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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