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武漢農商行因違規發放貸款等被罰365萬

日前，國家金融監督管理總局湖北監管局發布信息顯示，武漢農商行因違規發放貸款等收365萬罰單。查詢發現，2024年武漢農商行多筆大額股權接連流拍，兩任董事長接連被雙開。因違規發放貸款等被罰365萬2024年12月31日，國家金融監督管理總局湖北監管局行政處罰信息公開表顯示，武漢農村商業銀行股份有限公司因違規發放項目貸款；貸款管理不盡職，信貸資金被挪用；違規開展貸款重組；數據管理不到位，被罰款365萬元。陳勝利（時任武漢農商行..

2025-01-02

杭州長川科技股份有限公司因信披違規遭警示，董事張磊因親屬短線交易收監管函

1月1日晚間，長川科技（300604）公告，公司及相關人員近日收到浙江證監局出具的警示函。經查，長川科技存在以下問題：一是公司2022年存在少量設備未向客戶發貨交付情況下提前確認收入，導致2022年和2023年年度報告信息披露不準確；二是募集資金使用、管理不規范，使用募集資金置換預先投入自有資金和日常支出未及時履行置換事項審議程序及信息披露義務，且部分募集資金賬戶設立未經董事會審議；三是銷售內控管理不規范，未按照公司制度..

2025-01-02

昊志機電因涉嫌操縱證券市場，董事長湯秀清被罰1.09億元

昊志機電公告，2024年12月30日，公司收到公司控股股東、實際控制人、董事長湯秀清和公司董事、董事會秘書、副總經理、財務總監肖泳林的通知，獲悉其于當天收到中國證券監督管理委員會(“中國證監會”)的《行政處罰決定書》。因涉嫌操縱證券市場，中國證監會決定：對湯秀清處以1.09億元罰款，對肖泳林處以200萬元罰款。根據公告，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據相關法律作出如上處罰，處罰將直接上繳國庫。當事人如果對..

2024-12-31

國信證券因經紀業務和場外衍生品業務方面存在問題被深圳證監局責令改正

經查，國信證券股份有限公司在業務開展過程中，存在以下問題：一是經紀業務方面，存在合規管理職責部門之間劃分不清晰、部分賬戶實名制核查管控不充分、第三方合作風險管控防范不足等問題。二是場外衍生品業務方面，存在為客戶違規開展業務提供便利、適當性核查不完善、風險監測管控不完備、內控管理不足等問題。上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修正）第三條、第六條，《證..

2024-12-30

富德生命人壽保險股份有限公司淮北中心支公司及個人因違規被罰26.3萬

其中，富德生命人壽保險股份有限公司淮北中心支公司，因編制虛假資料，傭金用途不真實；保險產品培訓宣傳內容不合規；對代理人執業登記信息審核管理不到位（執業登記信息不真實），被淮北監管分局罰款22萬元。孫智群（時任富德生命人壽保險股份有限公司淮北中心支公司副總經理（主持工作）），因編制虛假資料，傭金用途不真實；對代理人執業登記信息審核管理不到位（執業登記信息不真實），被淮北監管分局罰款警告并罰款4.2萬元。蘇碩..

2024-12-27

廣西新迅達科技集團股份公司及實控人吳成華信披違法擬被罰325萬

12月25日，新迅達（300518）公告稱，公司及實際控制人吳成華收到廣西證監局下發的《行政處罰事先告知書》。據公告，新迅達及吳成華于2024年12月20日收到證監會下發的《立案告知書》。因涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，證監會決定對公司及吳成華立案。《行政處罰事先告知書》顯示，新迅達、吳成華涉嫌信息披露違法違規案已由廣西證監局調查完畢，經查明，新迅達、吳成華涉嫌違法的事實..

2024-12-26

川財證券因未建立董事、監事績效考核與薪酬管理制度收四川證監局警示函

12月25日晚間，四川證監局公布對川財證券有限責任公司采取出具警示函行政監管措施的決定。經查，川財證券存在以下問題：一是公司內部董事人數占董事人數1/5以上，但獨立董事人數少于董事人數的1/4；股東中國華電集團產融控股有限公司推選的監事超過監事會成員的1/3。二是公司董事、監事的選舉未采用累積投票制度。三是公司未建立董事、監事績效考核與薪酬管理制度。來源：中國證券監督管理委員會

2024-12-26

嘉善聯合村鎮銀行違規攬儲被罰140萬元

日前，國家金融監督管理總局嘉興監管分局對浙江嘉善聯合村鎮銀行股份有限公司（以下簡稱“嘉善聯合村鎮銀行”）開出140萬元罰單。該行因以贈送實物方式吸收存款、向帶有權益性投資性質融資需求的村級經濟合作社進行授信、信貸資金被挪用以及監管數據失真等多項違法行為受到處罰。值得注意的是，在違規攬儲的同時，嘉善聯合村鎮銀行2023年存款余額同比大幅增長31.51%。違規攬儲引發監管處罰，存貸款規模快速增長根據國家金融監督管理總局官網..

2024-12-25

國旅聯合因信息披露不規范和財務核算不規范被責令改正

12月24日晚間，國旅聯合（600358）公告，公司被江西證監局采取責令改正措施，相關責任人被出具警示函。經查，國旅聯合存在以下問題:一、信息披露不規范（一）未披露相關信息2019年—2022年，公司控股股東江西省旅游集團股份有限公司（以下簡稱“江旅集團”）對公司時任總經理彭承、時任副總經理兼董事會秘書趙揚發放獎勵。彭承、趙揚已于2024年10月將上述款項全部退還。公司未在相關定期報告中披露上述事項。（二）信息披露不及時、不準確一是公..

2024-12-25

長泰縣納川基礎設施投資有限公司未經許可擅自施工被罰216.7萬

福建納川管材科技股份有限公司全資子公司長泰縣納川基礎設施投資有限公司及其相關當事人王維因長泰縣主要鄉鎮場區污水管網等設施建設工程（三期）未經許可擅自施工建設，收到漳州市長泰區住房和城鄉建設局出具的《行政處罰決定書》。長泰納川被處以工程合同價款2%，即人民幣197萬元的罰款；王維處單位罰款數額10%，即人民幣19.7萬元的罰款。該處罰未觸及重大違法強制退市情形，預計不會對公司生產經營產生重大影響。長泰納川仍有行政復議..

2024-12-24