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證監會嚴厲打擊大股東違規減持，新易盛、天順股份實控人被立案調查

嚴監嚴管”正給資本市場打下更為深刻烙印，其中，證監會持續強化對股東減持行為的監管，嚴厲打擊、從嚴懲處違規減持行為，維護市場交易秩序，這體現在最新兩項立案調查上。12月22日，新易盛、天順股份兩家上市公司均發布公告，公司實控人因涉嫌違反限制性規定轉讓股票被證監會立案。具體來看：新易盛公告，公司控股股東、實際控制人、董事長高光榮于2024年12月20日收到中國證券監督管理委員會簽發的《立案通知書》，因“涉嫌違反限制性規定轉讓..

2024-12-23

德邦證券及兩名保代因保薦業務內控存薄弱環節、未能履行核查把關責任遭通報批評

近日，因在河北英虎農業機械股份有限公司（下稱“發行人”）發行上市申請過程中存在違規行為，德邦證券作為項目保薦人，馬輝、呂宵楠作為保薦代表人被上交所通報批評。來源：上交所經查明，德邦證券及保薦代表人馬輝、呂宵楠存在以下四項保薦職責履行不到位的情形。一是未充分核查發行人會計基礎工作規范性，未督促發行人準確披露相關信息。發行人在發行上市申請前對財務報表進行了調整，部分調整缺乏合理依據，涉及應收賬款、其他應收款、固..

2024-12-19

兩名網絡主播偷稅被處罰！

前期，國家稅務總局上海市稅務局第三稽查局通過稅收大數據分析，發現網絡主播王子柏（網名：柏公子，粉絲量292萬）涉嫌偷稅，依法對其開展了稅務檢查。經查，網絡主播王子柏2021年至2023年期間，為合作商家指定的商品開展網絡直播帶貨，并在個人賬號發布商品宣傳推廣視頻，以此收取帶貨傭金，通過近親屬個人賬戶收款等方式隱匿收入，未依法申報納稅，少繳個人所得稅、增值稅等稅費共計749萬元。國家稅務總局上海市稅務局第三稽查局依據..

2024-12-19

天津4銀行未按照監管規定被罰420萬

12月17日，國家金融監督管理總局天津監管局對天津農村商業銀行股份有限公司、天津濱海江淮村鎮銀行股份有限公司、天津津南村鎮銀行股份有限公司及天津武清村鎮銀行股份有限公司四家銀行進行了行政處罰，總計罰款420萬元。同時，多家銀行的多名相關責任人員也因涉及違規操作被給予警告或罰款的處罰。其中，天津農村商業銀行股份有限公司因貸款“三查”未盡職以及員工管理不到位、員工從事違法活動等主要違法違規行為，被處以罰款110萬元。4家..

2024-12-18

泰豪科技股份有限公司因信披不規范、財務核算不及時等多項違規被責令改正

12月17日，泰豪科技股份有限公司（以下簡稱“泰豪科技”或“公司”）發布關于收到江西證監局行政監管措施決定書的公告。因信息披露不規范、財務核算不及時、銷售費用列報有誤、前期存在會計差錯等多項違規，江西證監局決定對泰豪科技采取責令改正的監管措施，對董事長楊劍等采取出具警示函的監管措施。泰豪科技公告截圖公告稱，公司于近日收到中國證券監督管理委員會江西監管局(以下簡稱“江西證監局”)出具的行政監管措施決定書《關于對泰豪科技..

2024-12-18

廣東7家農商銀行因違反征信業務、反洗錢業務等管理規定，合計收842萬元罰單

據人民銀行廣東省分行12月13日披露的行政處罰決定信息公示表顯示，廣東共有7家農商銀行因各類違規行為受到處罰，罰款金額合計842.48萬元，同時16名相關負責人也被罰款。具體來看，廣東潮陽農村商業銀行股份有限公司因違反金融統計業務、支付結算業務、貨幣金銀業務、國庫業務、征信業務及反洗錢業務管理規定，被罰款99.2萬元。廣東廉江農村商業銀行股份有限公司因違反支付結算業務、貨幣金銀業務、國庫業務、征信業務及反洗錢業務管理規定，被..

2024-12-16

西安銀行股份有限公司因違反反洗錢等相關規定，被罰379.2萬元

日前，中國人民銀行陜西省分行行政處罰決定信息公示表顯示，西安銀行股份有限公司因違反支付結算、反洗錢、貨幣金銀、國庫及征信管理規定，被罰款379.2萬元，3名相關責任人被罰。查詢發現，西安銀行信貸資產質量持續承壓，大量信貸資源向股東關聯方集中。中國人民銀行陜西省分行行政處罰決定信息公示表顯示，西安銀行股份有限公司因違反支付結算、反洗錢、貨幣金銀、國庫及征信管理規定，被罰款379.2萬元。陳某梅（時任西安銀行股份有限公司運..

2024-12-16

上海農村商業銀行股份有限公司多項違規合罰370萬元，浦東分行川沙支行及妙境支行行長..

12月11日消息，上海金融監管局日前披露的行政處罰信息顯示，上海農村商業銀行股份有限公司（股票簡稱：滬農商行）因多項違法違規被罰。滬金罰決字〔2024〕160號——163號罰單顯示，滬農商行因未及時調整貸款分類、理財業務未按規定進行信息披露等，被罰155萬元。時任滬農商行個人貸款業務部副總經理范碧峰、時任滬農商行崇明支行副行長金輝、時任滬農商行授信管理部總經理助理宋妍菁分別受到警告，并處罰款5萬元。滬金罰決字〔2024〕152號——154號..

2024-12-12

上海交大昂立股份有限公司因多項違規行為收上海監管局發出的警示函

12月3日，上海交大昂立股份有限公司（以下簡稱“交大昂立”）發布公告，于2024年12月2日收到中國證監會上海監管局發出的警示函（滬證監決〔2024〕383號），指出公司存在多項違規行為。證監會警示函表示，交大昂立存在的違規事項包括高管薪酬披露不實、擅自解除與審計機構的業務約定以及對2011年度至2021年度及2022年度各季度相關財務報表金額變動較大，存在會計核算不規范、信息披露不真實的情形。隔日12月4日，交大昂立在媒體說明會上表示，..

2024-12-12

西安銀行健康路支行原行長秦江涉400萬元糾紛被終身禁業

12月10日，據國家金融監督管理總局陜西監管局披露，時任西安銀行健康路支行行長秦江因信貸業務違規、員工行為管理不到位被禁止從事銀行業工作終身。據相關文書顯示，秦江，男，漢族，1965年出生，原系西安銀行健康路支行的行長。神木縣居民王某向有關法院起訴稱，2016年3月31日，秦江因其管理的貸款戶陜西德飛新能源科技集團有限公司（下稱德飛公司）的到期銀行利息無法償還，為了避免造成逾期給其造成不利影響，秦江打電話詢問，能否給..

2024-12-11