4月18日，山東證監局發布了《關于對齊商銀行股份有限公司采取責令改正監管措施的決定》、《關于對臨商銀行股份有限公司采取責令改正監管措施的決定》。具體來看，齊商銀行存在負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員低于該部門員工人數的1/2；未對2021年1月以來新增銷售基金產品進行合規審查；未對代銷的基金產品進行審慎調查和風險評估；將基金銷售收入作為主要考核指標；部分從事基金銷售信息管理平臺運營維護人員和合規風控人員..
2023-04-20
V觀財報｜涉信披違法，*ST安控原董事長許永良等人被罰290萬中新經緯4月16日電*ST安控(四川安控科技股份有限公司)16日發布公告稱，4月13日，公司分別收到原董事長許永良，董事張磊，高級管理人員張濱，董事李春福，原董事劉偉通知，上述人員分別收到四川證監局下發的《行政處罰事先告知書》。四川證監局擬對上述相關人員作出行政處罰，共計罰款290萬。經查明，四川安控科技股份有限公司涉嫌違法的事實如下：安控科技2019年年報涉嫌虛假記..
2023-04-19
比特大陸漏稅逾1600萬，北京稅務局開近2500萬罰單！日前，國家稅務總局北京市稅務局官網披露，北京比特大陸科技有限公司（下稱“比特大陸”）被罰款2496.87萬元。一、比特大陸漏稅逾1600萬，北京稅務局開近2500萬罰單！據悉，比特大陸遭處罰的類別為稅務行政處罰，處罰事由顯示，稅收征收管理法規定，單位給員工發放差旅補貼等福利應代扣代繳個人所得稅，檢查人員已于2022年8月向北京比特大陸科技有限公司送達《責令限期改正通知書》，至今..
2023-04-19
中國網財經4月17日訊今日，銀保監會官網披露相關處罰信息顯示，國銀金租因存在，租賃業務“三查”不到位且租賃資金流向禁止性領域、資本充足率計算不審慎、以不宜變現所有權存在瑕疵的公益性資產作為租賃物、以在建工程作為租賃物開展融資租賃業務、開展船舶租賃業務不符合監管規定的業務經營形式等，主要違法違規事實，深圳銀保監局依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條相關規定，對其處以罰款370萬元行政處罰。同時，中國網財..
2023-04-18
中國經濟網北京4月14日訊深圳市市場監督管理局網站日前公布行政處罰決定書《北京聯想科技有限公司深圳南山分公司銷售抽檢不合格產品案》（深市監南處罰〔2023〕蛇口33號）。北京聯想科技有限公司深圳南山分公司存在產品(商品)質量違法行為，深圳市市場監督管理局南山監管局依據《深圳經濟特區產品質量管理條例》第五十七條“違反本條例第二十三條、第二十五條規定的,由主管部門責令生產者、銷售者停止生產、銷售，沒收違法產品，并處違法生產、銷..
2023-04-18
本報記者晏國文曹學平北京報道4月10日，上海市市場監管局微信公眾號披露，近日，對上海旭東海普藥業有限公司（以下簡稱“上海旭東海普”）與天津天藥醫藥科技有限公司（以下簡稱“天津天藥醫藥”）達成并實施“固定或者變更商品的價格”“分割銷售市場”的壟斷協議行為作出行政處罰。上海市市場監管局對兩家公司罰款合計5705.59萬元。同日，天津上市公司津藥藥業（600488.SH）也披露，控股孫公司天津天藥醫藥收到上海市市場監督管理局下發的《行..
2023-04-18
2023年4月13日，鏡湖區法院公開宣判蕪湖市第二人民醫院醫學影像科原行政主任、主任醫師汪某文受賄罪一案，對被告人汪某文以受賄罪判處有期徒刑三年五個月，并處罰金人民幣二十五萬元，同時對違法所得人民幣一百零六萬二千七百七十元予以追繳，上繳國庫。官網資料顯示，蕪湖市第二人民醫院始建于1953年，是蕪湖市人民政府創辦的第一所綜合性醫院。歷經七十載發展沉淀，已發展成為一所集醫療、教學、科研、預防、保健、康復為一體的三級甲等綜..
2023-04-18
■原鞍山市交通委員會黨委書記、主任杜興保破壞經營環境問題。2012年至2018年，杜興保利用職權和職務影響，向遼寧某建設公司經理劉某等8人打招呼，為其兒子經營的某建設工程有限公司承攬工程，謀取利益共計447.45萬元。杜興保還存在其他嚴重違紀違法問題。2023年3月，杜興保被開除黨籍，按規定取消其享受的待遇，其涉嫌犯罪問題移送檢察機關依法審查起訴。■岫巖滿族自治縣政府原副縣級干部、黨組成員、辦公室主任趙佩林破壞審批環境問題。201..
2023-04-18
企業賬目和銀行賬戶檢查未見異常，但企業申報數據與行業經營特征不符，問題出在哪里？檢查人員通過獲取下游企業采購明細，逆查資金流，發現了該企業賬外的秘密。 廣西賀州市國稅局稽查局根據協查線索，對某醫藥公司涉嫌偷稅一案立案調查。經過150多個日夜的不懈努力，最終鎖定了該企業賬外經營，偷逃巨額稅款的違法事實。該局依法對其作出補繳稅款533萬元，滯納金153萬元，罰款373萬元的處罰決定。目前該案已移交司法機關審理..
2023-04-18
15日從云南省麗江市文化和旅游局獲悉，針對此前發生的麗江導游威脅游客，稱要和游客“干到底”一事，麗江市文化和旅游局查明，麗江卓越旅行社有限公司和導游徐某某在接待旅游團隊過程中，擅自安排另行付費旅游項目，違反了《中華人民共和國旅游法》第三十五條第二款的有關規定。麗江市文化和旅游局依據《中華人民共和國旅游法》第九十八條和《中華人民共和國行政處罰法》相關法定程序，近期已對麗江卓越旅行社有限公司作出吊銷業務經營許可證..
2023-04-17
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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