近日，中國人民銀行廣東省分行公布的行政處罰決定書顯示，廣州銀行因7項違法違規，被警告并處罰款人民幣896.9萬元。具體違法違規事實包括：

1、違反金融統計業務管理規定；

2、違反支付結算管理規定；

3、違反貨幣金銀業務管理規定；

4、違反國庫業務管理規定；

5、違反征信業務管理規定

6、違反反洗錢業務管理規定

7、違反金融消費者權益保護業務管理規定。

另外還有9名相關責任人被罰。

時任廣州銀行合規部（法律事務部）總經理侯某雄，對廣州銀行未按照規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告2項違反反洗錢業務管理規定的行為負直接責任，被罰7.7萬元。

時任廣州銀行信用卡中心總經理羅某華，對廣州銀行未按照規定履行客戶身份識別義務、未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄、未按照規定報送可疑交易報告3項違反反洗錢業務管理規定的行為負直接責任，被罰7萬元。

時任廣州銀行信用卡中心風險管理部總經理助理莫某利，對廣州銀行未按照規定對異議信息進行標注，違反征信業務管理規定的行為負直接責任，被罰7.8萬元。

時任廣州銀行會計結算部總經理彭某雄，對廣州銀行違反代收業務管理規定、未按照規定履行客戶身份識別義務、未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄3項違反支付結算、反洗錢業務管理規定的行為負直接責任，被警告并處罰款14萬元。

時任廣州銀行金融部總經理 、普惠金融部（消費金融中心）總經理秦某青，對廣州銀行未按照規定重新識別客戶、未按照規定對高風險客戶采取強化識別措施2項違反反洗錢業務管理規定的行為負直接責任，被罰3.9萬元。

時任廣州銀行零售金融管理部總經理譚某，對廣州銀行違反代收業務管理規定、未按照規定履行客戶身份識別義務2項違反支付結算、反洗錢業務管理規定的行為負直接責任，被警告，并處罰款11萬元。

時任廣州銀行合規部（法律事務部）總經理張某，對廣州銀行未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告2項違反反洗錢業務管理規定的行為負直接責任，被罰7.7萬元。

時任廣州銀行股份有限公司金融科技部總經理趙某東，對廣州銀行未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，違反反洗錢業務管理規定的行為負直接責任，被罰2.6萬元。

時任廣州銀行股份有限公司授信審批部總經理朱某生，對廣州銀行未按照規定對異議信息進行標注，違反征信業務管理規定的行為負直接責任，被罰5.8萬元。

發現 華網