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貝特瑞董事長夫婦因內幕交易“龍蟠科技”被罰沒超2500萬

負極龍頭貝特瑞（835185.BJ）董事長賀雪琴涉嫌內幕交易龍蟠科技（603906.SH）股票一案正式“靴子落地”，二人被監管部門罰沒超2500萬元。貝特瑞1月14日晚間公告，公司董事長賀雪琴收到中國證券監督管理委員會《行政處罰決定書》，因內幕交易“龍蟠科技”被沒收違法所得45.30萬元，并處以135.89萬元罰款；對賀雪琴、羅某某共同違法行為，沒收違法所得606.92萬元，并處以1820.75萬元罰款。本次處罰不會對公司生產經營和財務狀況產生重大不利影響..

2025-01-15

華泰資產前投資經理劉建義因存在違法行為，被罰沒6432萬元并遭10年市場禁入

近日，一起涉及金融機構從業人員的“老鼠倉”大案再次引發市場關注。1月10日，遼寧證監局官網披露了一則行政處罰決定書，顯示曾擔任某資產管理有限公司高級投資經理的劉某義因存在違法行為，被監管罰沒共計6431.97萬元，并同時被采取10年市場禁入措施。據遼寧證監局披露的行政處罰決定書，劉某義在任職期間，利用未公開信息從事交易活動并獲利，趨同交易股票只數較多、趨同成交金額及違法所得金額均較大，嚴重擾亂了證券市場秩序?；谶@些..

2025-01-14

亞太輕合金（南通）科技有限公司及執行董事收應急管理局237.12萬元罰單

1月13日晚間，亞太科技（002540）公告，子公司亞太輕合金（南通）科技有限公司（以下簡稱“亞通科技”）及相關當事人近日收到南通市應急管理局出具的《行政處罰決定書》。2024年2月，亞通科技一期項目車間內生產鋁棒的鑄造井區域發生爆炸，造成3人死亡、2人失聯。經調查認定，南通市應急管理局決定，對亞通科技處罰款150萬元，對亞太科技董事長周福海（兼亞通科技執行董事）處罰款87.12萬元。亞太科技表示，亞通科技因發生本次安全事故致部分..

2025-01-14

中信建投證券股份有限公司因合規管理缺失被責令改正

據中國證監會北京監管局日前公告，中信建投（601066）被采取責令改正的行政監管措施。該決定指出，經查，中信建投衍生品業務、經紀業務的投資者適當性管理、內控管理不完善，反映公司合規管理覆蓋不到位，違反了規定，北京證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施。中信建投面臨強監管壓力，近三個月內公司及相關人員已多次被證監會實施監管措施。據證監會官網2024年10月18日消息，經查，證監會發現中信建投在部分項目中盡職調查不充..

2025-01-13

湘財證券原總裁孫永祥搞老鼠倉被罰沒1842萬，5年證券市場禁入

1月9日，重慶證監局披露罰單，湘財證券前任總裁孫永祥被責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，并被處1121萬元罰款。此外，鑒于孫永祥違法行為情節嚴重，孫永祥還被采取5年證券市場禁入措施。作為證券公司的重要高管，孫永祥利用未公開信息交易、明示、暗示他人利用未公開信息交易，作為證券從業人員違規買賣股票。合計來看，孫永祥罰沒金額合計高達1842.29萬元。有意思的是，這位總裁搞老鼠倉炒股，無違法所得，也就意味著..

2025-01-10

東吳證券股份有限公司因投行業務違規，合計被罰沒超千萬

2024年4月16日，東吳證券（601555）收到中國證監會的《立案告知書》，公司被立案調查。超過8個月后，其行政處罰結果終于落地。1月8日晚，東吳證券發布公告稱，公司收到了中國證監會的《行政處罰決定書》。決定書顯示，東吳證券在為國美通訊（現名*ST美訊，600898）和紫鑫藥業非公開發行股票提供保薦服務時，未做到勤勉盡責，且相關文件存在虛假記載。因此，東吳證券被證監會罰沒1336萬元，涉事人員也被處以警告與罰款，合計罰沒金額超過1500..

2025-01-10

天圣制藥集團股份有限公司及控股股東、實控人劉群涉嫌信息披露違法違規遭立案

1月8日晚間，ST天圣發布公告稱，公司及控股股東、實際控制人劉群于2025年1月7日收到中國證監會下發的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會決定對公司及控股股東、實際控制人劉群進行立案。ST天圣表示，立案調查期間，公司及控股股東、實際控制人劉群將積極配合中國證監會的相關工作。目前，公司生產經營情況正常。ST天圣控股股東、實際控制人劉群因犯職務侵..

2025-01-09

甘肅莫高實業發展股份有限公司董事長杜廣真因內幕交易被罰款150萬元

1月5日晚間，莫高股份(600543.SH)公告，甘肅莫高實業發展股份有限公司(以下簡稱莫高股份)收到公司董事長杜廣真通知，其于近日收到中國證券監督管理委員會青海監管局出具的《行政處罰決定書》(編號：[2024]3號)?！缎姓幜P決定書》顯示，經查明，2024年8月29日，莫高股份發布“關于籌劃重大資產重組的提示性公告”稱公司正在籌劃以支付現金及增資相結合的方式獲取皓天科技51%的股權。莫高股份進行并購重組事項，屬于《證券法》第八十條第二款第..

2025-01-06

徽商期貨有限責任公司因多項違規被安徽證監局責令改正，其分管副總收警示函

1月2日，安徽證監局下發關于對徽商期貨有限責任公司（以下簡稱“徽商期貨”）采取責令改正措施的決定、關于對金曙光采取出具警示函措施的決定。因居間人管理不到位導致內控管理不完善，未能建立健全并持續完善覆蓋子公司及其業務的合規管理、風險管理和內部控制體系等違規，安徽證監局決定對徽商期貨采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。對公司相關分管副總經理金曙光采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市..

2025-01-03

北大方正人壽保險有限公司因編制虛假財務報表、欺騙投保人被重罰235萬元

1月2日，國家金融監督管理總局行政處罰信息顯示，因編制虛假的財務報表、欺騙投保人、編制虛假的客戶信息，上海金融監管局近日對北大方正人壽保險有限公司（以下簡稱“北大方正人壽”）開出235萬元罰單。同日，北大方正人壽兩名相關責任人員受到處罰。時任北大方正人壽總經理助理林軍對編制虛假的財務報表負有責任，被予以警告并處罰款10萬元；時任北大方正人壽網電融合中心總經理陳紅星對欺騙投保人、編制虛假的客戶信息負有責任，被予以警..

2025-01-03