12月9日晚間,普利制藥(300630.SZ)發(fā)布關于立案調(diào)查進展暨股票交易風險提示的公告稱,目前,公司正在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,前期會計差錯更正及追溯調(diào)整等相關情況以最終調(diào)查結果為準。若后續(xù)經(jīng)中國證監(jiān)會行政處罰認定的事實,公司觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強制退市情形,公司股票存在被實施重大違法強制退市的風險。當晚,普利制藥還發(fā)布了關于立案調(diào)查進展暨可轉債交易風險提示的公告,根據(jù)《深圳證券..
2024-12-10
12月6日,天瑞儀器收到中國證監(jiān)會出具的《行政處罰事先告知書》(處罰字[2024]187號)。經(jīng)查明,天瑞儀器未按照會計準則規(guī)定確認政府與社會資本合作模式項目(簡稱PPP項目)建造服務收入,導致天瑞儀器2021年年度報告少計營業(yè)收入6.14億元,少計營業(yè)成本6.12億元,少計利潤總額252.09萬元,占當期披露利潤總額的3.76%。證監(jiān)會擬決定:對天瑞儀器給予警告,并處以300萬元罰款;對時任董事長劉召貴、時任財務總監(jiān)吳照兵給予警告,并分別處以1..
2024-12-09
12月5日,甬金股份公告稱,曹佩鳳收到中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》,因涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易,浙江證監(jiān)局擬決定責令曹佩鳳依法處理非法持有的證券,對曹佩鳳給予警告,沒收違法所得54.92萬元,并處以584.58萬元罰款。曹佩鳳為甬金股份實際控制人之一,與甬金股份前董事長與虞紀群系夫妻。2024年5月6日,甬金股份第五屆董事會任期屆滿,曹佩鳳退出了董事會,虞紀群將董事長席位交給兒子虞辰杰。值得一提的是,截至2..
2024-12-06
12月4日晚間,深圳市廣道數(shù)字技術股份有限公司(以下簡稱“廣道數(shù)字”或“公司”)發(fā)布關于公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告。▲廣道數(shù)字公告截圖公告稱,公司于2024年12月4日當晚收到中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)下發(fā)的《立案告知書》。因公司涉嫌信息披露違法違規(guī),根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī),中國證監(jiān)會決定對公司立案。立案調(diào)查期間,公司將積極配合中國證監(jiān)會的相..
2024-12-05
12月4日晚間,ST永悅發(fā)布公告收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》,實際控制人李翔涉嫌泄露內(nèi)幕信息被處以400萬元罰款。告知書顯示,此次處罰涉及兩段內(nèi)幕信息。其一,永悅科技及鹽城永悅智能裝備有限公司(以下簡稱永悅智能)通過融資租賃方式在河南開展無人機業(yè)務并簽訂相關合同,屬于《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第八十條第二款第三項所述“公司訂立重要合同”的重大事件,公開前屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏..
2024-12-05
國家金融監(jiān)督管理總局山東監(jiān)管局行政處罰信息公開表顯示,華海財產(chǎn)保險股份有限公司因未按照規(guī)定使用經(jīng)備案的保險條款費率、報送的相關報告文件與實際不一致,被國家金融監(jiān)督管理總局山東監(jiān)管局罰款60萬元。王軍(時任華海財產(chǎn)保險股份有限公司非車和再保險部副總經(jīng)理)對華海財產(chǎn)保險股份有限公司未按規(guī)定使用經(jīng)備案的保險條款費率負有責任,被警告并處罰款3.5萬元。邵強(時任華海財產(chǎn)保險股份有限公司非車和再保險部總經(jīng)理)對華海財..
2024-12-03
證監(jiān)會近日公布的兩單券商高管違規(guī)入股的處罰,在這個周末引發(fā)行業(yè)高度關注。第一關注點:處罰人員包括畢玉國、鐘建春、張玉林、尚文彥,分別被處罰款250萬元、20萬元、38萬元、125萬元。畢玉國任原中泰證券總經(jīng)理、副董事長等職;尚文彥原為民生證券副總裁,但更早的從業(yè)機構為中泰證券;鐘建春為中泰證券原投資銀行董事總經(jīng)理;張玉林則與中泰證券一位原保代同名。不過,四位雖都有中泰證券的從業(yè)經(jīng)歷,但案件發(fā)生時間卻相差2年。記者了解到,..
2024-12-02
11月26日晚間,新智認知數(shù)字科技股份公司(以下簡稱ST智知)公告,公司及相關當事人收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。因2019年至2021年年度報告存在虛假記載,證監(jiān)會擬對公司處以850萬元罰款,對相關責任人分別警告,并對時任董事長張亞東罰款430萬元,對時任董事張?zhí)稀⒍丶尕攧湛偙O(jiān)張炎鋒罰款320萬元,對時任總裁楊瑞、時任副總裁謝昕罰款210萬元,對副總裁王曦罰款150萬元,同時對張亞東采取6年證券市場禁入措施,張?zhí)虾蛷堁?.
2024-11-27
11月22日,國家金融監(jiān)督管理總局山西監(jiān)管局一日內(nèi)公布五張罰單,涉及山西銀行及相關責任人。行政處罰信息公開表顯示,山西銀行存在的主要違法違規(guī)事實包括關聯(lián)方認定不準確導致重大關聯(lián)交易未經(jīng)董事會批準、未將部分集團客戶納入統(tǒng)一授信管理。依據(jù)相關規(guī)定,國家金融監(jiān)督管理總局山西監(jiān)管局對山西銀行作出罰款190萬元的行政處罰決定。不僅如此,因存在貸款風險分類不準確的問題,山西銀行太原新建南路支行同樣被罰25萬元。上述兩張罰單中..
2024-11-25
山西同德化工股份有限公司(以下簡稱同德化工)11月20日晚間公告,當天收到中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》,因信披違規(guī),公司及相關責任人擬合計被罰款190萬元。此前,同德化工于2024年8月收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》,因公司涉嫌信息披露違法違規(guī),證監(jiān)會決定對公司立案。據(jù)《行政處罰事先告知書》,山西同德化工股份有限公司涉嫌信息披露違法違規(guī)一案已調(diào)查完畢,山西證監(jiān)局依法擬對其作出行政處罰..
2024-11-21
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監(jiān)察研究院
技術支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司