10月8如，金融監(jiān)管總局青島監(jiān)管局披露的行政處罰信息公開表顯示，太平人壽保險(xiǎn)有限公司青島分公司因編制虛假業(yè)務(wù)資料套取費(fèi)用、銷售誤導(dǎo)、個(gè)人保險(xiǎn)代理人執(zhí)業(yè)登記管理不規(guī)范、個(gè)人保險(xiǎn)代理人管理不到位，被處以警告并罰款四十九萬元。此外，時(shí)任該分公司銀行保險(xiǎn)銷售支援部經(jīng)理、銀行保險(xiǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理的張國榮，時(shí)任該分公司銀行保險(xiǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展部副經(jīng)理（主持工作）、銀行保險(xiǎn)銷售支援部副經(jīng)理（主持工作）的潘勝軍，時(shí)任該分公司即墨支公..
2024-10-15
近日，遼寧朝陽市朝陽縣市場監(jiān)督管理局針對近期網(wǎng)絡(luò)反映的本溪雨姐傳媒有限公司直播帶貨中推廣的朝陽縣六河粉條制造有限公司（以下簡稱“六河公司”）生產(chǎn)的紅薯粉條有關(guān)問題開展核查處置工作。現(xiàn)將相關(guān)情況通報(bào)如下：2024年9月23日，我局對六河公司立案調(diào)查，進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并依法采取行政強(qiáng)制措施，將相關(guān)紅薯粉條送檢。經(jīng)檢驗(yàn)，植物源檢測結(jié)果為紅薯源性成分未檢出、木薯源性成分檢出，其他檢驗(yàn)項(xiàng)目符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求。該紅薯粉條配..
2024-10-14
針對近期網(wǎng)絡(luò)反映的本溪雨姐傳媒有限公司（以下簡稱“雨姐傳媒”）直播帶貨中存在的有關(guān)問題開展的調(diào)查，本溪縣市場監(jiān)督管理局已得出調(diào)查結(jié)論并依法進(jìn)行了處罰。調(diào)查情況雨姐傳媒與朝陽縣六河粉條制造有限公司（以下簡稱“六河公司”）簽訂《直播推廣服務(wù)協(xié)議》，為六河公司直播推廣紅薯粉條。經(jīng)檢驗(yàn)，其直播推廣的紅薯粉條送檢樣品未檢出紅薯源性成分，檢出木薯源性成分，其他檢驗(yàn)項(xiàng)目符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求。經(jīng)查，雨姐傳媒在直播中宣稱紅薯..
2024-10-12
10月11日，上海證券交易所下發(fā)關(guān)于對起步股份有限公司（以下簡稱“ST起步”或“公司”）及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定。上交所稱，因公司2024年半年度業(yè)績預(yù)告披露不準(zhǔn)確，實(shí)際凈利潤、扣非后凈利潤與預(yù)告金額差異幅較大，影響投資者合理預(yù)期，公司遲至2024年8月28日才發(fā)布業(yè)績預(yù)告更正公告，更正公告披露不及時(shí)，決定對ST起步及時(shí)任董事長陳麗紅、時(shí)任總經(jīng)理孫兵、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人饒聰美、時(shí)任董事會(huì)秘書張盛旺予以監(jiān)管警示。經(jīng)查明，2024年..
2024-10-12
自2022年新修訂《保險(xiǎn)資金委托投資管理辦法》以來，監(jiān)管首次披露相關(guān)違規(guī)處罰案例。10月10日晚，國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站披露，安聯(lián)人壽保險(xiǎn)有限公司（以下簡稱“安聯(lián)人壽”）因涉及“未對委托投資賬戶合規(guī)情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)測和分析”被國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局責(zé)令改正，并處罰款30萬元。同時(shí)，時(shí)任安聯(lián)人壽保險(xiǎn)有限公司投資部負(fù)責(zé)人張光，因?qū)ο嚓P(guān)違規(guī)行為負(fù)直接責(zé)任，被給予警告，并處罰款7萬元。罰單顯示，此次監(jiān)管對安聯(lián)人壽及相關(guān)..
2024-10-11
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕76號顯示河南興周城投私募基金管理有限公司，在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：一是未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行控股股東相關(guān)信息變更登記手續(xù)。二是未要求部分投資者提供必要的收入證明或資產(chǎn)證明,未對部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等級進(jìn)行確認(rèn)。三是未按照基金合同約定在投資冷靜期滿后對投資者進(jìn)行回訪確認(rèn)。四是未按照基金合同約定向投資..
2024-10-10
近日，西安銀行股份有限公司發(fā)布公告，披露了因金融資產(chǎn)分類不準(zhǔn)確而遭到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局（陜西證監(jiān)局）警示的事件。公告顯示，西安銀行在2020年至2022年期間，資產(chǎn)負(fù)債表中“金融投資”科目下部分金融資產(chǎn)分類存在不準(zhǔn)確的問題。盡管該行在2023年年報(bào)中披露已根據(jù)合規(guī)整改要求完成了相關(guān)事項(xiàng)的整改工作，但陜西證監(jiān)局仍決定對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。同時(shí)，陜西證監(jiān)局還指出，西安銀行時(shí)任董事長郭軍、行長梁邦海、..
2024-10-09
10月7日，仁智股份(002629)發(fā)布公告稱，公司于2024年9月30日收到中國證監(jiān)會(huì)浙江局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，公司涉嫌信息披露違法違規(guī)一案，已調(diào)查完畢，中國證監(jiān)會(huì)浙江局依法擬對公司及相關(guān)人員作出行政處罰，合計(jì)罰款740萬。具體來看，2020年至2021年，仁智股份與鴻博中益、潤合新材料、壹品新能源因大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)發(fā)生資金往來。其中2020年1-6月累計(jì)發(fā)生額2543.95萬元，2020年累計(jì)發(fā)生額7061.03萬元，2021年1-6月累計(jì)發(fā)生額5067..
2024-10-08
今日，深交所官網(wǎng)顯示，深交所發(fā)布關(guān)于對海南海藥(000566)及相關(guān)當(dāng)事人給予公開認(rèn)定等紀(jì)律處分的決定。據(jù)了解，海南海藥原實(shí)際控制人，時(shí)任董事長、副董事長、總經(jīng)理劉悉承，能夠?qū)χ貞c賽諾生物藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“重慶賽諾”）、重慶金賽醫(yī)藥有限公司（以下簡稱“重慶金賽”）施加重大影響，劉悉承刻意隱瞞上述情況，導(dǎo)致公司未如實(shí)披露重慶賽諾、重慶金賽為公司關(guān)聯(lián)方的情況。此外，2018年12月至2020年1月，海南海藥及子公司以財(cái)務(wù)..
2024-09-29
9月27日，湖南證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，該局對陳某堯內(nèi)幕交易隆平高科股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事人陳某堯的要求于2024年6月13日舉行了聽證會(huì)，聽取了陳某堯及其代理人的陳述和申辯。現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。經(jīng)查明，陳某堯存在以下違法事實(shí)：一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程2023年3月，隆平高科大股東中信農(nóng)業(yè)推動(dòng)隆平高科和隆平發(fā)展融合。當(dāng)時(shí)新余農(nóng)銀、..
2024-09-29
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司
湘公網(wǎng)安備 43010202000944號