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山西五臺農商行一天領三張罰單 重大關聯交易未按程序審批

山西五臺農商行一天領三張罰單重大關聯交易未按程序審批“五臺農商行一天領了三張罰單，合計罰款170萬，而2022年全年凈利潤也僅為953萬。”國家金融監管總局忻州監管分局披露2024年7號罰單，顯示山西五臺農村商業銀行因“重大關聯交易未按相關程序審批，貸款管理不規范，轉嫁成本”的違法違規事實，被重罰110萬元。此外，時任五臺農商行風險管理與關聯交易控制委員會代理主任委員的王開新，時任五臺農商行副行長的趙曉昇、張新耀作為相關責..

2024-01-22

東材科技董事涉嫌侵犯商業秘密罪，被采取強制措施

月16日晚間，東材科技（601208）公告稱，董事會收到公司董事曹學家屬的通知，曹學因涉嫌侵犯商業秘密罪，被公安機關采取強制措施。“侵犯商業秘密罪”，是指以盜竊、利誘、脅迫、披露、擅自使用等不正當手段，侵犯商業秘密，給商業秘密的權利人造成重大損失的行為：（一）以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當手段獲取權利人的商業秘密的；（二）披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權利人的商業秘密的；（三）違反保密義務..

2024-01-17

“豬肉水餃”中雞肉鴨皮含量更高？海霸王涉虛假宣傳被罰

白菜豬肉水餃里雞肉鴨皮原料比豬肉還多，這樣的產品還賣出了140萬包？1月10日，上海市市場監管局近期公布的執法典型案例顯示，海霸王（汕頭）食品有限公司因產品名稱涉虛假宣傳，被監管部門罰款50萬元。對此，海霸王方面向北京商報記者表示，針對產品標簽不規范等問題目前已經整改，現在所售的所有產品均為規范且有第三方檢驗的產品。值得注意的是，在此事件之前，海霸王已經多次被曝出原料為冒充、不符合食品安全標準等問題。在專家看來..

2024-01-16

頭部券商海通證券收罰單，涉擅改招股書四大問題

繼被證監會采取出具警示函監管措施后，海通證券以及保薦代表人陳城、景煬近日收到深交所罰單。深交所新近披露的罰單顯示，海通證券被采取書面警示的自律監管措施，保薦代表人陳城、景煬被給予通報批評的處分。經查，海通證券及陳城、景煬在擔任沃得農機IPO保薦人過程中，存在以下四方面違規行為，一是未就沃得農機實際控制人所持股權凍結情況，持續履行盡職調查職責并及時向深交所報告；二是對關聯方資金拆借披露的準確性未予充分核實；三..

2024-01-15

高樂股份實控人及親屬違規內幕交易—借他人賬戶精準埋伏，短期內賺錢離場

上市公司實控人要套現“走人”，家里的親屬還不忘最后時刻要順手從股市上“撈一筆”，借他人賬戶精準埋伏，短期內賺錢離場——這樣的“如意算盤”，自以為打得很精明，但最終還是難逃監管法眼，連本帶利全部罰沒。近日，廣東證監局發布的一份行政處罰決定書，讓高樂股份“易主”前后的一宗內幕交易的背后詳情，浮出水面。停牌前夕股價蹊蹺漲停資料顯示，高樂股份是國內最早上市的玩具企業之一。公司原控股股東為興昌塑膠五金廠有限公司，實際控制..

2024-01-12

涉嫌信披違法違規，新亞制程及原實控人徐琦被立案

1月10日晚間，因存在多項違規，新亞制程（002388）發布公司及原控股股東收到浙江證監局行政監管措施決定書的多則公告。同時，新亞制程及原實控人徐琦因涉嫌信披違法違規被中國證監會立案。經查，新亞制程原控股股東（現持股5%以上股東）深圳市新力達電子集團有限公司（簡稱“新力達集團”）、原實際控制人徐琦存在兩大違規事項：一是資金占用事項未及時履行信息披露義務；二是股份質押進展未及時告知新亞制程。行政監管措施決定書顯示，新..

2024-01-11

違規薦股，方正證券研究所所長劉章明遭警示

方正證券股份有限公司（下稱“方正證券”，601901）及去年5月上任的研究所所長劉章明被監管處罰。1月5日，湖南證監局發布《關于對方正證券采取責令改正措施的決定》稱，經查，方正證券在開展發布證券研究報告業務過程中，存在三方面問題：一是存在發布證券研究報告前泄露證券研究報告內容和觀點的情形。二是個別證券分析師向客戶違規私自薦股。三是個別員工在未取得證券分析師資格情況下，未經審核公開發布研究觀點，造成不良影響。“上述情形..

2024-01-10

思美傳媒稱“代運營抖音超市” 收浙江證監局百萬罰單

此前因“代運營抖音超市”涉嫌信息披露違規的思美傳媒（002712.SZ）1月8日晚間公告收到浙江證監局《行政處罰事先告知書》。據公告，浙江證監局擬決定，對思美傳媒給予警告，并處150萬元罰款；對公司董秘李子木給予警告，并處100萬元罰款。去年11月27日，思美傳媒在深交所互動易上的一則回復激起千層浪，公司稱“抖音超市現階段由本公司代運營”。受此消息影響，當日下午開盤后，公司股價快速由下跌拉升至漲停，并保持到收盤。不過，當天收盤后..

2024-01-09

安華、新華兩家保險資管機構同迎數百萬罰單

12月最后一個工作日，國家金融監督管理總局（下稱：金融監管總局）月內第二次下發針對保險資管機構兩張大額罰單。新華資產管理股份有限公司（下稱：新華資產）被罰410萬元，華安財保資產管理有限責任公司（下稱：華安資產）被罰515萬元，保險資管機構年內被罰累計突破千萬，達1912萬元。華安資產刷新了年內保險資管機構單家受罰金額最高記錄。據金融監管總局29日披露，華安資產被監管發現存在——高管人員違規兼職，對受托保險資金未履行..

2024-01-08

沃華醫藥被立案后又遭警示

近日，深交所對沃華醫藥發布關注函顯示，沃華醫藥在被證監會立案調查后，又收到山東證監局的警示函，深交所對此高度關注。沃華醫藥及相關當事人涉嫌存在的信息披露違法違規行為，后續深交所將根據調查結果，依據相關規定對沃華醫藥及相關責任人啟動紀律處分程序。2023年12月22日，沃華醫藥發布公告表示，公司收到中國證監會《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規，中國證監會決定對公司立案。沃華醫藥彼時并未在公告中明確涉嫌信息..

2024-01-04