日前，裁判文書(shū)網(wǎng)發(fā)布的一則判決書(shū)顯示，云南省維西傈僳族自治縣人民法院對(duì)孫某先受賄、違法發(fā)放貸款一案作出一審判決，被告人孫某先犯受賄罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金20萬(wàn)元；犯違法發(fā)放貸款罪，判處有期徒刑一年，并處罰金5萬(wàn)元；數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑三年九個(gè)月，并處罰金25萬(wàn)元。云南一退休聯(lián)社主任受賄、違法放貸獲刑孫某先，1967年12月15日出生，大學(xué)本科，原云南省聯(lián)社迪慶辦事處黨組書(shū)記、主任，現(xiàn)已退休。2024年..
2025-02-14
2月6日，軍隊(duì)采購(gòu)網(wǎng)發(fā)布了《關(guān)于對(duì)北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司暫停處理公告》。公告顯示，經(jīng)調(diào)查，北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司在參加采購(gòu)活動(dòng)中，涉嫌存在違規(guī)失信行為。根據(jù)軍隊(duì)供應(yīng)商管理相關(guān)規(guī)定，自2025年2月6日起暫停該公司參加軍隊(duì)范圍物資工程服務(wù)采購(gòu)活動(dòng)資格。在暫停期內(nèi)，該公司法定代表人嚴(yán)立控股或管理的其他企業(yè)暫停參加上述范圍軍隊(duì)采購(gòu)活動(dòng)。值得一提的是，這并非北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司首次被軍采網(wǎng)..
2025-02-13
近日，中國(guó)人民銀行包頭市分行公布的行政處罰信息顯示，內(nèi)蒙古蒙商消費(fèi)金融股份有限公司因違反征信管理和異議處理規(guī)定，被處以83萬(wàn)元罰款，直接責(zé)任人被追責(zé)3.4萬(wàn)元。違規(guī)行為揭露金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管盲區(qū)此次蒙商消金的兩項(xiàng)違法事實(shí)均指向征信管理體系的核心環(huán)節(jié)。根據(jù)《征信業(yè)管理?xiàng)l例》第十五條，信息提供者向征信機(jī)構(gòu)提供個(gè)人不良信息前應(yīng)當(dāng)告知信息主體本人，這是保障公民知情權(quán)的重要法律條款。而在實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景中，部分金融機(jī)構(gòu)為追求風(fēng)控..
2025-02-12
日前，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局山東監(jiān)管局公布了一則行政處罰決定，山東商河農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“商河農(nóng)商行”)因多項(xiàng)違法違規(guī)行為被處以110萬(wàn)元罰款，該行時(shí)任副行長(zhǎng)信濤被處以5萬(wàn)元罰款。公開(kāi)資料顯示，信濤商河農(nóng)商行副行長(zhǎng)的任職資格于2020年5月26日獲得監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)。根據(jù)處罰決定書(shū)，商河農(nóng)商行此次被處罰的主要原因包括：清收資金來(lái)自違規(guī)發(fā)放的貸款、信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類不準(zhǔn)確、未按照規(guī)定提供相關(guān)資料等。其中，“清收資..
2025-02-11
2025年2月8日，上海金融監(jiān)管局宣布對(duì)49家金融機(jī)構(gòu)及個(gè)人開(kāi)出罰單，總金額超過(guò)1700萬(wàn)元，其中上海華瑞銀行因涉及12項(xiàng)違法違規(guī)行為被重罰680萬(wàn)元，成為此次處罰的焦點(diǎn)案例。同時(shí)，該行時(shí)任公司與金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)總部總監(jiān)張潛也因6項(xiàng)違規(guī)行為被警告并處罰款8萬(wàn)元。罰單顯示，上海華瑞銀行股份有限公司因績(jī)效薪酬管理不到位、未經(jīng)核準(zhǔn)履行高管職責(zé)、向關(guān)系人發(fā)放信用貸款、貸款五級(jí)分類不準(zhǔn)確、違規(guī)少提減值準(zhǔn)備、貸款管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、以..
2025-02-10
和合期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱和合期貨）未有效執(zhí)行其關(guān)于子公司管理等重要內(nèi)部管理制度，未按規(guī)定履行對(duì)其子公司和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱和合資管）的管理職責(zé)，導(dǎo)致該子公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，情節(jié)嚴(yán)重。同時(shí)，和合期貨還存在未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，且報(bào)送的信息不真實(shí)、不完整的違法行為，主要包括：報(bào)送的2020年至2022年定期報(bào)告等多份文件中未披露其部分股東的實(shí)際控制人及股權(quán)代持情況；未完整報(bào)送和合資管新開(kāi)立銀..
2025-02-10
為解決社會(huì)廣泛關(guān)注“小案重罰”和“類案不同罰”問(wèn)題，按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見(jiàn)》，市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)真總結(jié)各地執(zhí)法實(shí)踐，于2月7日發(fā)布《市場(chǎng)監(jiān)管行政違法行為首違不罰清單（一）》及《市場(chǎng)監(jiān)管輕微行政違法行為不予處罰清單（一）》（以下簡(jiǎn)稱兩個(gè)《清單》）。在充分考慮違法行為危害后果、當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)和獲利情況的基礎(chǔ)上，市場(chǎng)監(jiān)管總局制定清單對(duì)12種首次違法和輕微違法行為不予處罰。其中，“首違不罰清單”包..
2025-02-09
1月2日，證監(jiān)會(huì)披露2025年1號(hào)行政處罰決定書(shū)，因在國(guó)美通訊2020年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目保薦項(xiàng)目、紫鑫藥業(yè)2014年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目保薦項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，東吳證券及投行相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰沒(méi)1506.44萬(wàn)元。處罰決定書(shū)顯示，國(guó)美通訊非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目方面，東吳證券為國(guó)美通訊2020年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)，出具的發(fā)行保薦書(shū)等文件存在虛假記載。經(jīng)證監(jiān)會(huì)另案查明,國(guó)美通訊2020年通過(guò)虛構(gòu)手機(jī)、彩電等貿(mào)易業(yè)務(wù)虛增營(yíng)業(yè)收入5.78..
2025-01-20
近日，湖南省麻陽(yáng)苗族自治縣人民法院對(duì)一起涉及湖南麻陽(yáng)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“麻陽(yáng)農(nóng)商行”）的挪用資金案進(jìn)行了審理，并作出了一審判決。被告人歐某因犯挪用資金罪，被判處有期徒刑九個(gè)月，緩刑一年。據(jù)法院審理查明，2016年底至2017年初，郭為（已判刑）與時(shí)任麻陽(yáng)農(nóng)商行譚家寨支行行長(zhǎng)的歐賢堯（已判刑）多次通謀，采取冒用他人身份或借用他人名義，偽造資料、虛構(gòu)擔(dān)保資格等手段，向麻陽(yáng)農(nóng)商行譚家寨支行申請(qǐng)?zhí)摷傩刨J..
2025-01-17
1月10日，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)廣東省云浮市明亮路燈管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱明亮路燈公司）收購(gòu)云浮市恒泰豐實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱恒泰豐公司）股權(quán)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案作出行政處罰決定。該案的處罰決定書(shū)顯示，明亮路燈公司收購(gòu)恒泰豐公司股權(quán)的交易構(gòu)成違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中，但明亮路燈公司及其關(guān)聯(lián)方此前未因違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中受到過(guò)行政處罰，能夠積極配合調(diào)查，建立并有效實(shí)施反壟斷合規(guī)制度，具有多項(xiàng)罰款下調(diào)因素。因此，市場(chǎng)監(jiān)..
2025-01-16
主管單位:中國(guó)反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司
湘公網(wǎng)安備 43010202000944號(hào)