華林證券成立于1997年，于2019年在深交所上市。公司主要通過總部以及下屬分支機構從事財富管理、投資銀行、資產管理以及自營業務等，通過全資子公司華林創新從事另類投資業務，通過全資子公司華林資本從事私募股權投資業務。公司主要業務有信用及經紀業務、投資銀行業務、自營業務、資產管理業務、其他業務。2023年12月29日，華林證券發布公告稱，公司收到西藏證監局《行政監管措施事先告知書》，公司的私募資產管理業務存在7個方面問題，西藏證..
2024-01-02
繼紫晶案實控人被批捕消息后，科創板另一退市股澤達易盛案件有了重大進展，與紫晶欺詐發行不同，澤達易盛主要為虛假陳述案。12月26日，上海金融法院發布消息，法院審理的投資者訴上市公司澤達易盛及其實控人、高管、中介機構等12名被告證券虛假陳述責任糾紛案，今日以調解方式結案生效。通過本次調解，中小投服代表7195名適格投資者獲2.8億余元全額賠償，實際參與調解的投資者人數占全體適格原告投資者的比例高達99.6%。該案賠付總額為2...
2023-12-28
日前，據央行公布的行政處罰信息，因七項違規被警告，并遭到罰款208.5萬元，另有多名負責人被罰，具體違法行為如下：1.未按規定落實特約商戶實名制管理；2.預付卡單位特約商戶使用個人銀行結算賬戶作為收單結算賬戶；3.未按規定落實支付賬戶管理；4.可疑交易監測不到位；5.變造交易信息；6.未按規定履行客戶身份識別義務；7.未按規定報送可疑交易報告。九派支付主體成立于2011年，于2012年6月首次獲得支付牌照，彼時公司名為鷹皇金佰..
2023-12-27
近日，中國重工（SH601989）發布公告，因信批違規違法，導致連續3年年報錯報，公司被罰150萬元。同時，時任董事長及財務總監亦分別被罰60萬元。本報記者注意到，同花順(148.960,-0.08,-0.05%)顯示，中國重工當前員工約3.17萬人，人均薪酬20.5萬元。中國重工2009年上市，發行價7.38元，上市以來漲幅-5.28%。關于被中國證監會北京監管局處罰事宜，12月22日，《華夏時報》記者數次撥打中國重工電話，但線路仿佛存在故障，電話始終無法接通，也..
2023-12-25
12月21日，湖南證監局網站披露關于對盈亞證券投資咨詢有限公司采取責令改正行政監管措施的決定。湖南證監局表示，經查，盈亞證券投資咨詢有限公司存在以下問題：內部控制及合規管理不完善；信息技術治理工作不完善；個別未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；業務推廣過程中存在誤導性營銷宣傳；向個別客戶提供的投資建議風險提示不到位；個別員工離職后未及時告知客戶；業務推廣中未公平對待客戶。以上..
2023-12-22
近日，平安信托有限責任公司（下稱“平安信托”）因協助保險資金變相投資單一資金信托、凈值化管理不到位、嵌套層數不符合資管新規要求、合格投資者人數突破資管新規要求、信息披露管理不到位，被國家金融監督管理總局深圳監管局處罰款180萬元。另外，時任平安信托風控部資產監控團隊總經理吳志剛、時任平安信托融資事業部II投行服務及私募資管板塊業務總監彭湧、時任平安信托基建投資事業部基建投資業務二團隊董事總經理孟繁盛均被予以警告。..
2023-12-21
安德瑪品牌關聯公司安德阿鏌貿易（上海）有限公司因“生產、銷售以不合格產品冒充合格產品”，被上海市黃浦區市場監督管理局罰款30萬余元、沒收違法所得7萬余元。處罰事由顯示，當事人分三批從UnderArmourB.V.訂購1113件男士羽絨服裝。經檢測，第三批次部分產品質量不合格。涉案不合格產品共計305件，其中已銷售296件。涉案產品購進價格為每件597.76元，吊牌價為每件1999元，實際銷售價格為805.28元至1499元之間，銷售金額共計27萬余元，獲利..
2023-12-20
金融界12月19日消息勁拓股份12月18日公告，收到公司控股股東、實際控制人吳限書面函告：吳限于2023年12月15日收到中國證監會下發的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。因合謀操縱公司股票，君如資產董事長陳磊；公司實控人、時任董事長吳限；公司董事長林建武遭證監會罰沒合計6.61億元。由陳磊承擔40%即2.64億元，吳限承擔40%即2.64億元，林建武承擔20%即1.32億元。證監會同時決定對陳磊和吳限分別采取5年市場禁入措施。公告顯示，陳磊、..
2023-12-19
繼母公司歌斐資產被監管二度處罰后，蕪湖歌斐也再次收到了地方監管局的罰單，而這一幕在2018年大致上演過。安徽省證監局12月15日披露了一份私募罰單，決定對蕪湖歌斐采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，且在決定書下發當日起30日內向該局提交書面整改報告。據公告，在從事私募基金業務活動中，蕪湖歌斐存在4類違規行為：部分產品年度報告披露的投資信息與實際情況不符；未向投資者披露特殊目的載體相關的投資架..
2023-12-18
湖南證監局14日發布的關于對長沙天沐虎私募基金管理有限公司采取責令改正措施的決定顯示，長沙天沐虎私募基金管理有限公司存在以下問題：員工數量與備案信息不符；制度建設不完善，未建立關聯交易制度；宣傳資料不符合公司事實；內部管理欠規范。湖南證監局決定對長沙天沐虎私募基金管理有限公司采取責令改正行政監管措施，并記入中國資本市場誠信信息數據庫。來源：中新經緯
2023-12-15
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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