《國(guó)際金融報(bào)》記者根據(jù)同花順iFinD的數(shù)據(jù)和監(jiān)管部門披露的最新罰單統(tǒng)計(jì)，截至12月13日發(fā)稿前，今年以來（以罰單披露日期計(jì)算）至少有1764家銀行業(yè)機(jī)構(gòu)（包括各分支機(jī)構(gòu)在內(nèi)）收到由國(guó)家金融監(jiān)督管理總局、央行和原銀保監(jiān)會(huì)開出的罰單，共計(jì)2055張，罰沒總金額逾23億元人民幣，至少28人被禁止終身從事銀行業(yè)工作。處罰事由方面，信貸業(yè)務(wù)和內(nèi)控問題仍是銀行“踩雷”的重災(zāi)區(qū)。專家建議，銀行應(yīng)當(dāng)圍繞監(jiān)管罰單所暴露的內(nèi)部治理等問題，完善和..
2023-12-14
中信信托被曝為銀行違規(guī)借道，或牽出其他合作銀行借道將資金流入樓市、股市的違規(guī)行為近期，記者通過相關(guān)人士了解到，煙臺(tái)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“煙臺(tái)銀行”）的7.2億元貸款通過中信信托有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中信信托”）流向房地產(chǎn)公司，或以此規(guī)避國(guó)家對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)資金的管控政策。相關(guān)人士稱，2019年，煙臺(tái)銀行以事務(wù)性信托貸款方式，通過中信信托與山東鑫恒置業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鑫恒公司”）簽署了7.2億元《信托貸款合同》，..
2023-12-14
世茂集團(tuán)董事局主席、世茂股份董事長(zhǎng)許榮茂被監(jiān)管警示了，原因是世茂股份回購(gòu)實(shí)際金額遠(yuǎn)未達(dá)計(jì)劃回購(gòu)金額的下限。公告回購(gòu)1億到2億元實(shí)際僅回購(gòu)約5000萬元12月11日晚，ST世茂（世茂股份）發(fā)布公告，2023年6月5日，世茂股份有限公司（簡(jiǎn)稱ST世茂或公司）披露回購(gòu)預(yù)案，計(jì)劃自股東大會(huì)審議通過回購(gòu)股份方案之日起3個(gè)月內(nèi)，以集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)公司股份，回購(gòu)金額不低于1億元，不超過2億元，回購(gòu)股份價(jià)格不高于每股1.3元/股，相關(guān)方案于20..
2023-12-13
到酒店住宿，服務(wù)員要求旅客出示身份證進(jìn)行實(shí)名登記，是對(duì)住宿旅客和其他旅客人身和財(cái)產(chǎn)安全的最基本保證，可偏偏有酒店只顧開門營(yíng)業(yè)賺錢，置旅客安全責(zé)任于不顧，屢次發(fā)生不實(shí)名登記的情況，而受到重罰。為進(jìn)一步加強(qiáng)旅館業(yè)治安管理，持續(xù)推進(jìn)旅館業(yè)“四實(shí)”登記和接待未成年人入住“五必須”工作要求，全面提升管控能力，營(yíng)造良好的社會(huì)治安環(huán)境，11月6日起，衡陽縣公安局治安大隊(duì)聯(lián)合高新園區(qū)派出所對(duì)縣城部分酒店、賓館開展住宿業(yè)實(shí)名..
2023-12-13
2023年以來，對(duì)于私募的監(jiān)管一直保持高壓態(tài)勢(shì)，近期有多家私募收到監(jiān)管罰單，涉及問題包括“違規(guī)保本保收益”“未按規(guī)定備案”等。值得關(guān)注的是，曾因旗下產(chǎn)品收益暴漲43倍而紅極一時(shí)的建泓時(shí)代也在其中。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至12月4日，年內(nèi)已有超2400家私募注銷。其中在1月，中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）就一口氣注銷私募基金管理人1565家。有業(yè)內(nèi)人士指出，高壓監(jiān)管的背景下，行業(yè)面臨優(yōu)勝劣汰，私募行業(yè)或許將迎來大洗牌。昔日網(wǎng)紅私募收..
2023-12-12
2023年12月11日，浙江證監(jiān)局公告，對(duì)杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。經(jīng)查，該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在向合格投資者之外的個(gè)人募集資金以及未對(duì)不同的私募基金單獨(dú)建賬的行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。浙江證監(jiān)局要求杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，切實(shí)做好信息披露工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，并在收到?jīng)Q定書之日起7日內(nèi)提交書面整改..
2023-12-12
退市警報(bào)！連續(xù)五年財(cái)務(wù)造假！重大違法強(qiáng)制退市或又添一例！12月8日晚，*ST博天公告稱，收到北京證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。《告知書》認(rèn)定*ST博天2017年-2021年年度報(bào)告存在虛假記載，且公司2020年及2021年資產(chǎn)負(fù)債表虛假記載金額合計(jì)19.55億元，占該2年披露的年度期末凈資產(chǎn)合計(jì)金額的138.06%，已觸及股票上市規(guī)則規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形，可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。“如公司后續(xù)收到行政處罰決定書，顯示公司..
2023-12-12
上市公司董事長(zhǎng)與前妻住隔壁，前妻用離婚補(bǔ)償款進(jìn)行內(nèi)幕交易，堪稱電影情節(jié)。近日，福建證監(jiān)局公布了一則行政處罰，美諾華董事長(zhǎng)兼總裁姚某的前妻張某，在案涉期間買入美諾華股票獲利約1100萬元，最終被證監(jiān)局罰沒約3300萬元。據(jù)記者梳理，近期，至少發(fā)生10起涉及內(nèi)幕交易的行政處罰或立案。業(yè)內(nèi)人士提醒，投資者要注意防范風(fēng)險(xiǎn)，警惕異常個(gè)股大漲大跌。用離婚補(bǔ)償款買股票根據(jù)福建證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書，當(dāng)事人張某是美諾華董事長(zhǎng)..
2023-12-11
涉“18宗罪”，萬億長(zhǎng)沙銀行被重罰770萬！內(nèi)控合規(guī)敲響警鐘最近，天眼查APP更新一則長(zhǎng)沙銀行的行政處罰記錄。信息顯示，長(zhǎng)沙銀行因18項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)，被中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局開出770萬元罰單，并沒收8993.55元的違法所得，處罰日期為2023年11月10日。。具體來看，這“18宗罪”包含8項(xiàng)與房地產(chǎn)有關(guān)的違法違規(guī)事實(shí)，此外還有違規(guī)向公立醫(yī)院提供融資項(xiàng)目且接受地方政府兜底，五級(jí)分類不準(zhǔn)確，固定資產(chǎn)貸款三查未盡職形成風(fēng)險(xiǎn)，貸款管理不到位..
2023-12-11
累計(jì)成交逾2億元！投行員工違規(guī)炒股虧掉72萬，使用他人賬戶也難逃被查違規(guī)炒股、最終被監(jiān)管高額處罰，今年以來，證券從業(yè)人員觸犯雷區(qū)仍時(shí)有發(fā)生。北京證監(jiān)局12月1日對(duì)國(guó)都證券前員工下發(fā)罰單，稱員工股票累計(jì)成交逾2億元，虧損約71.5萬元，最終罰款10萬元。圖為北京證監(jiān)局罰單違規(guī)的證券從業(yè)人員為趙志軍，曾在2015年11月至2023年5月在國(guó)都證券中小企業(yè)投資銀行部、質(zhì)量控制部、投行管理與質(zhì)控部工作。根據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)，目前趙志軍已不再券..
2023-12-08
主管單位:中國(guó)反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司
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